公共选择学派 .ppt

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1、公共选择学派 现在学习的是第1页，共29页6.1 6.1 题解与定义题解与定义n一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展现在学习的是第2页，共29页一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n公共选择学派（公共选择学派（public choicepublic choice）是西）是西方经济学中，以经济学分析方法研究政方经济学中，以经济学分析方法研究政治问题的一个重要理论流派；主要流行治问题的一个重要理论流派；主要流行于美国。于美国。现在学

2、习的是第3页，共29页一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n研究对象：研究对象：n公共选择问题。即研究集体决策或政治公共选择问题。即研究集体决策或政治决策的决策过程和结构，其重点是研究决策的决策过程和结构，其重点是研究经济政策的制定过程，探索关于经济问经济政策的制定过程，探索关于经济问题的深层原因。其理论涉及政治过程的题的深层原因。其理论涉及政治过程的各个方面：立宪、立法、行政与司法等各个方面：立宪、立法、行政与司法等。现在学习的是第4页，共29页一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n公共选择是与个人选择相区别的集体选公共选择是与个人选择

3、相区别的集体选择。是指人们选择通过民主政治过程来择。是指人们选择通过民主政治过程来决定公共物品的需求、供给与产量，是决定公共物品的需求、供给与产量，是把个人私人选择转化为集体选择的一种把个人私人选择转化为集体选择的一种过程或机制，是对资源配置的非市场决过程或机制，是对资源配置的非市场决策。因此，公共选择是一个政治过程。策。因此，公共选择是一个政治过程。现在学习的是第5页，共29页一、公共选择学派的研究对象与特点一、公共选择学派的研究对象与特点n反映投票者对公共物品偏好的途径：反映投票者对公共物品偏好的途径：1 1）通过投票表达，这是最直接的途径；通过投票表达，这是最直接的途径；2 2）通过发言

4、表达；通过发言表达；3 3）通过进入或退出表达）通过进入或退出表达，即，即“以足投票以足投票”；4 4）通过反叛表达。）通过反叛表达。n特点：属于新自由主义，强调个人自由特点：属于新自由主义，强调个人自由，鼓吹市场机制，推崇古典学派的经济，鼓吹市场机制，推崇古典学派的经济思想，坚持自由放任，反对国家干预。思想，坚持自由放任，反对国家干预。现在学习的是第6页，共29页二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n1 1、政治过程内生化、政治过程内生化n在传统经济学中，政治过程是外生变量在传统经济学中，政治过程是外生变量，并被忽略，也就是说，传统经济理论，并被忽略，也就是说，传统经济理论只

5、研究私人选择。只研究私人选择。n在公共选择学派中，则把政治过程看成在公共选择学派中，则把政治过程看成是对经济活动有影响的内生变量，将公是对经济活动有影响的内生变量，将公共选择纳入经济学中。共选择纳入经济学中。现在学习的是第7页，共29页二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n2 2、方法论上的个人主义（、方法论上的个人主义（IndividualismIndividualism）n把个人看成是评价、选择与行动的最基本单元；把个人看成是评价、选择与行动的最基本单元；n个人（个体）就成为公共选择分析的基本单位，个人（个体）就成为公共选择分析的基本单位，n但不研究个人偏好的内容。（个人偏

6、好只有他自己知道，但不研究个人偏好的内容。（个人偏好只有他自己知道，他人不能越俎代庖，妄加评价，因而不存在所谓的普遍愿他人不能越俎代庖，妄加评价，因而不存在所谓的普遍愿望或公共利益。）望或公共利益。）n个人选择受制度环境的影响；个人选择受制度环境的影响；现在学习的是第8页，共29页关于关于“方法论个人主义方法论个人主义”n“理解社会现象不可能有别的方式，只理解社会现象不可能有别的方式，只能通过理解个人的行为，这种个人的行能通过理解个人的行为，这种个人的行为是指向别人的，同时又可能受到别人为是指向别人的，同时又可能受到别人预期行为的诱导预期行为的诱导” 哈耶克：哈耶克：个人主义与经济秩序个人主义

7、与经济秩序现在学习的是第9页，共29页二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n3 3、经济人理性原则与利己主义本性、经济人理性原则与利己主义本性n在公共选择中，个人同样是最大化个人在公共选择中，个人同样是最大化个人利益（效用）；利益（效用）；n假定假定1 1：每个人都有一个不同的效用函数：每个人都有一个不同的效用函数；n假定假定2 2：对于：对于“好好”的东西，总是力求最的东西，总是力求最多。多。现在学习的是第10页，共29页二、公共选择学派的研究方法二、公共选择学派的研究方法n4 4、把政治作为一个交换过程、把政治作为一个交换过程n人是社会的人，人们之间是互动关系，相互交往和影

8、响；人是社会的人，人们之间是互动关系，相互交往和影响；n个人总是活动在两种环境里：市场和政治；个人总是活动在两种环境里：市场和政治；n民主政治中的个人活动也具有交换性质。在政治活动中，交换民主政治中的个人活动也具有交换性质。在政治活动中，交换具有自愿和强制两种属性。强制也以自愿为前提；具有自愿和强制两种属性。强制也以自愿为前提；n政治过程结果的好坏，只能由个人的一致同意为判断标准政治过程结果的好坏，只能由个人的一致同意为判断标准，只要这种政治过程是人们一致同意的或大多数赞成的，只要这种政治过程是人们一致同意的或大多数赞成的，其结果就是好的；其结果就是好的；n社会中不存在能判别他人社会中不存在能

9、判别他人“偏好偏好”的万知万觉的人，社会应的万知万觉的人，社会应当为个人提供表达其意愿的机会。当为个人提供表达其意愿的机会。现在学习的是第11页，共29页三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展n公共选择学派发源于公共选择学派发源于2020世纪世纪5050年代。开先河的是邓年代。开先河的是邓肯肯. .布莱克，他布莱克，他19581958年发表的年发表的委员会与选举理论委员会与选举理论，开创了对政治的公共选择研究方法，但促使，开创了对政治的公共选择研究方法，但促使公共选择学派形成并不断扩大其影响的，却要首公共选择学派形成并不断扩大其影响的，却要首推布坎南和塔洛克。推布坎南和塔洛克

10、。n6060年代是公共选择学派逐渐成型的阶段。在这一年代是公共选择学派逐渐成型的阶段。在这一阶段，布坎南等人主张恢复政治经济学的研究，阶段，布坎南等人主张恢复政治经济学的研究，主张在经济研究上回到古典学派，分析规则和制主张在经济研究上回到古典学派，分析规则和制度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析中。度对经济的影响，把政治因素纳入经济分析中。现在学习的是第12页，共29页三、公共选择学派的产生与发展三、公共选择学派的产生与发展n19701970年代，是公共选择学派扩大影响、独立出来并国年代，是公共选择学派扩大影响、独立出来并国际化的年代。际化的年代。19691969年，布坎南和塔洛克在弗吉尼亚

11、工年，布坎南和塔洛克在弗吉尼亚工艺学院创建艺学院创建“公共选择研究中心公共选择研究中心”，并出版，并出版公共公共选择选择杂志，促进了公共选择理论的迅猛发展，同杂志，促进了公共选择理论的迅猛发展，同时，使公共选择传播到欧洲和日本。时，使公共选择传播到欧洲和日本。n198019809090年代，公共选择理论得到迅猛发展，越来年代，公共选择理论得到迅猛发展，越来越多的人受到公共选择理论的影响。越多的人受到公共选择理论的影响。19821982年，公共年，公共选择研究中心转移到乔治选择研究中心转移到乔治. .梅森大学。梅森大学。19861986年布坎年布坎南获得诺贝尔经济学奖。南获得诺贝尔经济学奖。现在

12、学习的是第13页，共29页公共选择学派的产生背景公共选择学派的产生背景n政府经济理论的缺乏政府经济理论的缺乏n新福利经济学的影响新福利经济学的影响n国家干预的加强与失误国家干预的加强与失误现在学习的是第14页，共29页关于关于“新福利经济学的影响新福利经济学的影响”n一是社会福利函数理论的研究刺激了人一是社会福利函数理论的研究刺激了人们对们对“在不同的投票规则条件下，相对在不同的投票规则条件下，相对于给定的一组偏好将会选择出怎样的结于给定的一组偏好将会选择出怎样的结果果”这一问题的兴趣；这一问题的兴趣；n二是对公共物品和外部性存在条件下的二是对公共物品和外部性存在条件下的资源最优配置问题的研究

13、，刺激了公共资源最优配置问题的研究，刺激了公共选择学派对资源配置的非市场决策过程选择学派对资源配置的非市场决策过程的关注的关注现在学习的是第15页，共29页6.2公共选择学派的先驱：威克塞尔公共选择学派的先驱：威克塞尔n一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n纳特纳特. .威克塞尔（威克塞尔（Knut Wicksell, ,1851-1926）, ,瑞典经济学家，是瑞典学派（又称北欧学派）的创始瑞典经济学家，是瑞典学派（又称北欧学派）的创始人。人。1717岁入乌布沙拉大学学习数学，岁入乌布沙拉大学学习数学，3030岁改学经岁改学经济学。曾赴英、奥、德、法等国留学，深受李嘉济学。曾赴英

14、、奥、德、法等国留学，深受李嘉图、庞图、庞巴维克、瓦尔拉斯的影响。回国后，长期巴维克、瓦尔拉斯的影响。回国后，长期执教于隆德（又译伦特）大学。执教于隆德（又译伦特）大学。19161916年（年（6565岁时）岁时）退休，但仍从事于学术研究。退休，但仍从事于学术研究。现在学习的是第16页，共29页一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n“他的职业生涯与那些安详庄重的学者相比，有太他的职业生涯与那些安详庄重的学者相比，有太多太多的风暴。并且，他的职业也并不仅限于学术多太多的风暴。并且，他的职业也并不仅限于学术。马歇尔厌恶一切争论，而他则积极寻求争论。而。马歇尔厌恶一切争论，而他则积极寻求

15、争论。而且他选择的是比学院式的经济学更敏感的社会与政且他选择的是比学院式的经济学更敏感的社会与政治领域。他是背离普遍接受的行为标准或社会规范治领域。他是背离普遍接受的行为标准或社会规范的人，他的主张经常触犯社会当局，的人，他的主张经常触犯社会当局，5858岁那年（岁那年（19091909年）曾被判两个月的徒刑。年）曾被判两个月的徒刑。”n（斯皮格尔：经济思想的成长，第（斯皮格尔：经济思想的成长，第504504505505页）页）现在学习的是第17页，共29页一、威克塞尔的生平和著作一、威克塞尔的生平和著作n主要著作：主要著作：n价值、资本与地租价值、资本与地租（18931893年）年）n财政理

16、论研究财政理论研究（18961896年）年）n利息与价格利息与价格（18981898年）年）n国民经济学讲义国民经济学讲义（19011901，19061906）现在学习的是第18页，共29页二、威克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n威克塞尔以边际原理表述的价值与分配威克塞尔以边际原理表述的价值与分配理论，而又依据一般均衡理论加以组织理论，而又依据一般均衡理论加以组织，建成一个简明扼要的理论体系，为现，建成一个简明扼要的理论体系，为现代西方经济学奠定了重要基石。代西方经济学奠定了重要基石。n熊彼特在熊彼特在经济分析史经济分析史中，认为：中，认为：“还没有掌握威克塞尔还没有掌握威克塞尔国民经济

17、学讲义国民经济学讲义第一卷全部理论的人，不能说已经完第一卷全部理论的人，不能说已经完成了经济系学生应受的训练。成了经济系学生应受的训练。”（？）（？）现在学习的是第19页，共29页二、威克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n威克塞尔对公共选择理论的重要影响，是他的财政理论。他用威克塞尔对公共选择理论的重要影响，是他的财政理论。他用公共选择方法和立宪观点解释了公共财政问题。这集中体现在公共选择方法和立宪观点解释了公共财政问题。这集中体现在他的他的财政理论研究财政理论研究（18961896年）。该书在方法论上奠定了现代年）。该书在方法论上奠定了现代公共选择学的三个要素：方法论上的个人主义、个人的

18、理性行为、公共选择学的三个要素：方法论上的个人主义、个人的理性行为、政治是一个复杂的交易过程。政治是一个复杂的交易过程。n在理论上，该书以立宪的观点分析了公共财政，对那种认为仁慈君在理论上，该书以立宪的观点分析了公共财政，对那种认为仁慈君主和国家谋求公众利益的观点提出警告，并指出，要注重使政治代主和国家谋求公众利益的观点提出警告，并指出，要注重使政治代理人的政策选择受到规则的制约，要认识改革的努力必须是变动决理人的政策选择受到规则的制约，要认识改革的努力必须是变动决策规则，而不是通过影响参与者的行为来修正预期结果。也就是说策规则，而不是通过影响参与者的行为来修正预期结果。也就是说，要注意，要注

19、意“宪制宪制”。现在学习的是第20页，共29页二、威克塞尔的经济理论二、威克塞尔的经济理论n为改革规则，威克塞尔提出了判断其功为改革规则，威克塞尔提出了判断其功能的标准能的标准全体一致同意原则。它构全体一致同意原则。它构成了宪制经济学的基础。成了宪制经济学的基础。现在学习的是第21页，共29页三、公共选择学派的其它思想渊源三、公共选择学派的其它思想渊源n1 1、意大利的公共财政学派、意大利的公共财政学派（两种国家模型，一是（两种国家模型，一是垄断、专制的国家模型，二是民主、合作的国家模型）；垄断、专制的国家模型，二是民主、合作的国家模型）；n2 2、1818、1919世纪的投票数学研究。如孔多

20、世纪的投票数学研究。如孔多塞、博尔达。他们对投票过程的数学分塞、博尔达。他们对投票过程的数学分析感兴趣，但是他们的著作一直被遗忘析感兴趣，但是他们的著作一直被遗忘。直到布莱克重新从经济学方面恢复了。直到布莱克重新从经济学方面恢复了对这一问题的研究，迈开了现代公共选对这一问题的研究，迈开了现代公共选择学的第一步，才得到再度重视。择学的第一步，才得到再度重视。现在学习的是第22页，共29页三、公共选择学派的其它思想渊源三、公共选择学派的其它思想渊源n3 3、以斯密为代表的古典政治经济学。公共选择学派具有真正的、以斯密为代表的古典政治经济学。公共选择学派具有真正的政治经济学研究特点，斯密强调了制度或

21、市场规则的重要性，政治经济学研究特点，斯密强调了制度或市场规则的重要性，并比较了有政治干预的市场和无政治干预的市场，认为后者优并比较了有政治干预的市场和无政治干预的市场，认为后者优于前者。这些分析方法与结论，全都为现在的新政治经济学继于前者。这些分析方法与结论，全都为现在的新政治经济学继承并发扬光大承并发扬光大。布坎南的生产性国家和保护性国家概念，与斯密关于国布坎南的生产性国家和保护性国家概念，与斯密关于国家作用的观点毫无二致。家作用的观点毫无二致。n4 4、美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。、美国开国元勋们的联邦主义观点与宪法观点。n以分权为实质，以产权（宪法）的实施为基础，以自愿交换

22、（或协议）为特征的以分权为实质，以产权（宪法）的实施为基础，以自愿交换（或协议）为特征的个人或组织相互合作、相互竞争的体制。个人或组织相互合作、相互竞争的体制。现在学习的是第23页，共29页6.3 布坎南的国家理论布坎南的国家理论n一、布坎南简介一、布坎南简介n1919年，出生于美国田纳西州；年，出生于美国田纳西州；n1940年，获田纳西大学文学学士学位；年，获田纳西大学文学学士学位；n1941年，获该校文学硕士学位；年，获该校文学硕士学位；n1943年，获芝加哥大学哲学博士；年，获芝加哥大学哲学博士；n1956-1968年，任弗吉尼亚大学托马斯年，任弗吉尼亚大学托马斯. .杰斐逊政治经济学中

23、心教授、主杰斐逊政治经济学中心教授、主任；任；n1962年，与塔洛克共创公共选择学派；年，与塔洛克共创公共选择学派；n1969年，任弗吉尼亚工艺研究所和乔治年，任弗吉尼亚工艺研究所和乔治. .梅森大学公共选择研究中心主任；梅森大学公共选择研究中心主任；n1972年，任年，任USA经济学会副会长。经济学会副会长。现在学习的是第24页，共29页二、布坎南的国家理论二、布坎南的国家理论n1 1、研究对政府的财政权力、货币权力与管制权研究对政府的财政权力、货币权力与管制权力的约束问题，包括力的约束问题，包括选择的约束（投票规则）选择的约束（投票规则）与与约束的选择（政策本身）。约束的选择（政策本身）。

24、n2 2、立宪（制宪）和修宪是集体活动；、立宪（制宪）和修宪是集体活动；n3 3、集体活动也有成本。包括：、集体活动也有成本。包括：n决策成本：指协商与制定中的一系列资源耗费。决策成本：指协商与制定中的一系列资源耗费。n外在成本，即利益损失者的损失。外在成本，即利益损失者的损失。现在学习的是第25页，共29页二、布坎南的国家理论二、布坎南的国家理论n4 4、公共选择成本决定于：、公共选择成本决定于：n（1 1）决策方式：独裁与民主？科学与民主？）决策方式：独裁与民主？科学与民主？n集体活动的性质决定决策方式，不同的活动有不同的规则。集体活动的性质决定决策方式，不同的活动有不同的规则。n独裁？民

25、主？独裁政治的决策成本低；民主政治的决策成本独裁？民主？独裁政治的决策成本低；民主政治的决策成本高；独裁政治的外在成本可能高；民主政治的外在成本低，高；独裁政治的外在成本可能高；民主政治的外在成本低，特别是采用全体一致同意原则时，则无外在成本，但决策成特别是采用全体一致同意原则时，则无外在成本，但决策成本很高。本很高。n（2 2）投票规则。）投票规则。n举手表决与（秘密）投票。举手表决与（秘密）投票。n所需赞成票的比例：简单多数？过半数？三分之二原则。所需赞成票的比例：简单多数？过半数？三分之二原则。现在学习的是第26页，共29页5 5、布坎南的公平观、布坎南的公平观n“只要经济活动是按事先商

26、定的规则进只要经济活动是按事先商定的规则进行，规则又得到一致的自愿同意，则不行，规则又得到一致的自愿同意，则不管结果如何，均应视为公平、公正。不管结果如何，均应视为公平、公正。不能简单用结果来衡量是否公平。能简单用结果来衡量是否公平。”n好的社会规则：由好的社会规则：由“选择选择”和和“努力努力”决定人的前途，而不是决定人的前途，而不是“运气运气”、“出出身身”等。等。n桥牌比赛中的桥牌比赛中的“复式赛制复式赛制”。n规则并不是对任何人都有利。规则并不是对任何人都有利。现在学习的是第27页，共29页6 6、布坎南的效率观、布坎南的效率观n“一种经济活动是否是高效率的，应当一种经济活动是否是高效

27、率的，应当在经济活动的过程中检验，而不是用活在经济活动的过程中检验，而不是用活动的结果来判断动的结果来判断”，即只要所有人都未，即只要所有人都未受到强迫，都是按自己的意愿行事，则受到强迫，都是按自己的意愿行事，则这一活动就是有效率的，而不管其结果这一活动就是有效率的，而不管其结果如何。如何。”现在学习的是第28页，共29页6.46.4借鉴与启示：我国改革过程中的规则借鉴与启示：我国改革过程中的规则 n改革后的规则必须简洁、直接，易于领改革后的规则必须简洁、直接，易于领会；会；n立宪规则必须坚持全体一致原则；立宪规则必须坚持全体一致原则；n立宪规则之变化必须有利于社会经济之立宪规则之变化必须有利于社会经济之改善，不能是改善，不能是“零和游戏零和游戏”。现在学习的是第29页，共29页