外商直接投资对中国环境污染的影响(19页).doc

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1、- FDI对中国环境污染的影响摘要：改革开放以来，随着我国经济快速增长，外商直接投资规模的不断增加，FDI已成为驱动中国经济增长的重要力量，在肯定FDI对经济发展贡献的同时，人们也日益关注其负面影响。例如著名的“污染天堂”理论。本文在回顾FDI与环境污染相关理论的基础上，通过探讨FDI的区域选择及其流动与环境污染的关系，分析了现阶段中国的FDI发展所产生的资本积累和技术外溢所带来的环境效应，结合其对中国的环境影响机制，提出政府应着重于本土企业的监管，并在关于指导外商投资产业，技术研发投入和产业结构政策方面提出相应建议。关键词：外商直接投资、污染天堂、环境影响Effects of The Env

2、ironment Pollution in China of FDI Abstract: since the reform and opening up, along with the rapid growth of Chinas economic, and the increasing scale of foreign direct investment, FDI has become an important driver of Chinas economic growth power, while we are sure to the contribution of the econom

3、ic development of FDI, at the same time, people pay more and more attention to its negative influence. For example the famous pollution heaven theory. This paper is on the base that in the review of the theory that related to FDI and the pollution of the environment, through discussing the area of F

4、DI selection and the relationship between the flow and environmental pollution, we analysis the capital accumulation and technology spillover brings by the environment effect that the development of FDI in China, combined with its environmental impact mechanism on China, we put forward the enterpris

5、e competence should focus on local government regulation, and some suggestion on guiding foreign investment industrial, technology research and some policies on the industrial structures.Keywords: (foreign direct investment), pollution heaven, the environmental impact目录一、引言4（一） FDI研究背景和意义4（二） 国内外研究现

6、状和进展51、理论研究52、实际意义6（三） 研究目标和研究内容7二、外商直接投资与中国环境污染的现状分析7（一）FDI近年在中国的发展现状7（二）中国污染密集型产业的分布状况8三、FDI对东道国环境污染的理论分析9（一）FDI对东道国带来的环境效应9（二）FDI对中国环境污染的影响12（三）上述影响产生的机制及相关对策14四、FDI对中国环境污染影响实证研究14（一）数据与模型15（二）输出结果与分析16五、结论及相关政策性建议17参考文献：19一、引言（一） FDI研究背景和意义随着全球经济一体化的迅猛发展，有越来越多跨国公司的外国直接投资向海外扩散，在东道国经济发展中发挥了重要作用。环境

7、问题引起国际社会和世界各国的重视。发展与环境保护之间存在密切的联系。保护环境，实现可持续的经济增长，己经为全球越来越多的国家所认同。与此同时，掀起一阵跨国公司是否对东道国环境保护有利的论潮。一方面，跨国公司不断将污染生产转移到发展中国家，将不利于环境的技术转移到分支机构，而使用这些技术的生产在本国是严格禁止的。另一方面，跨国公司提高了发展中国家生产技术水平提高了能源使用效率，从而降低了污染排放。在这一领域争论的一个问题是，外国所有权是否导致跨国公司分支机构相对于本土企业的环境业绩更差。针对这一问题，学术界和政府部门更为关注跨国公司对环境有利还是有害发生的条件，或者如何促使跨国公司有助于环境保护

8、。由于发达国家与发展中国家在环境标准、环境法规及环保技术水平方面还存在着巨大的差距，考虑到来自于发达国家的跨国公司因公司的作业性质、市场目标、产业特点以及规模不同，有的跨国公司采取了比较完善的环境管理系统，但有的则没有，即使建立起环境管理系统的跨国公司也采取受各种因素的影响，采取了不同的标准和落实措施，所以有理由担心跨国公司通过对发展中国家进行投资转移污染环境的生产设施，取得成本竞争优势。环境保护与可持续性发展是具有战略意义的论题，深入研究跨国公司的环境管理体系，环境策略，以及对发展中东道国的环境影响具有重要的现实意义。伴随着FDI带来的经济增长，我国的环境状况也有恶化的趋势。环境管理，虽然己

9、经成为世界经济发展的一个重大课题，但在国内，还没有引起足够的重视，我国在环境管理的原则、手段以及保护环境政策的落实方面存在很多的不足。如何加强环境控制和管理，实现可持续的经济发展，是一个有待深入研究的课题。中国吸引跨国公司的投资对我国经济发展发挥了重要作用，但是跨国公司在中国的环境保护中还没有发挥足够的作用，跨国公司环境管理战略与中国环境管理之间的关系，国内更是少有研究。如何将跨国公司的投资纳入中国的环境保护体系，充分发挥跨国公司在中国环境保护和环境管理中的作用，是我国经济可持续发展面临的重大课题。（二） 国内外研究现状和进展1、理论研究首先，中国学术界较少研究跨国污染转移对中国的渗透特征，对

10、跨国污染转移的渗透特征专题研究几乎没有。国外早在加世纪70年代就开始研究投资、贸易与环境的关系，但是从转出国的角度研究环境成本内部化问题，没有从东道国的角度全方位探讨贸易和投资引致的环境污染问题，也没有系统研究跨国污染转移的新特征，因此国外学者的研究成果很难直接运用于中国治理跨国污染转移的制度安排。本文从要素的跨国流动及时空演变视角探讨跨国污染转移对中国的渗透特征有一定的理论意义。其次，关于投资、贸易对中国环境影响的研究，主要集中在FD工对传统制造业及东部沿海地区的环境效应研究。实际上外资进入传统制造业、高新技术行业和资源加工行业引致隐蔽滞后性渗透污染的趋势在增强，可资源化固体废弃物“合法”进

11、口对中国的渗透污染也具有隐蔽性等，因此从理论上扩展跨国污染转移渗透特征研究有利于中国对外开放与环境保护的良性互动政策制定。最后，由于跨国污染转移涉及国际组织、发达国家和地区政府、跨国公司、中国各级政府以及生产工人与当地居民等不同利益主体，因此揭示利益扭曲引致信息扭曲的跨国污染渗透形成机理，可以成为治理跨国污染转移机制设计的理论基础。2、实际意义首先，中国是引进污染行业和进口废弃物最多的发展中大国，目前跨国污染转移形式己由直接进入转为渗透进入，渗透特征由“北南单向渗透”发展到与“东西单向渗透”并存，由传统制造业的伴随性渗透发展到高新技术行业的隐蔽滞后性渗透等，而固体废物进口特别是可资源化固体废物

12、“合法”进口对中国的渗透污染也具有隐蔽性。因此从时空演变、投资和贸易等角度研究跨国污染转移对中国的渗透特征也具有一定的实际意义。其次，FDI对促进中国出口、经济增长和产业升级发挥了重要作用，而废弃物进口也解决了一些地区和行业的能源和原材料短缺问题，这是符合比较优势理论的。但如果我们将环境容量作为资源要素，发现现行国际经济理论是在环境问题不突出的条件下形成的，在探讨贸易和投资给东道国带来的福利效应时没有引入环境变量，没有从环境资源配置的角度探讨开放经济的比较利益，特别是没有对跨国污染转移的新特征进行理论概括和实证检验。因此，中国对外开放的比较利益被高估，经济正效应是建立在低环保标准的“虚假”比较

13、优势上。尽管研究跨国污染转移对中国的渗透特征只是引进外资和进口贸易的子问题，但随着中国对外开放程度的日益加深，伴随性、隐蔽滞后性等渗透特征不但加剧了中国的环境污染，而且增加了治理跨国污染转移的难度。因此，提出并研究“跨国污染转移对中国的渗透”并设计治理机制，不仅具有理论意义，而且具有实际价值。（三） 研究目标和研究内容本文就2011年9月，浙江海宁市袁花镇发生群体性事件（海宁水污染事件）所产生的影响出发，结合前不久的哈药集团总厂连续近10年对周边环境产生水、陆、空全方位污染，以及05年震惊世界的松花江水污染事件，从理论层面理清FDI产生生态环境效应的解释性依据，为研究FDI生态环境效应问题提供

14、理论依据。并探讨FDI生态环境效应的形成机制，对 FDI与生态环境关系进行理性假定，以形成对外商直接投资效应理论的系统性研究体系。对中国FDI生态环境效应进行较全面的实证分析。在实证分析的基础上，强调把跨境环境污染问题置于全球可持续发展与全球环境保护的要求下，谋求解决问题的思路，由此构建FDI与生态环境协调发展的机制，通过一定的制度性协约规范FDI的投资行为对东道国生态环境的不利影响，并促进FDI充分发挥其生态环境正效应，进而有利于全球生态环境问题的解决。二、外商直接投资与中国环境污染的现状分析（一）FDI近年在中国的发展现状对外直接投资理论起源于20世纪70年代，学者们针对外商直接投资形成的

15、动因和行为、作用的研究提出了一系列理论观点。总的说来，各种外商直接投资理论的产生、发展大致遵循以下两条线索：第一条线索重点探讨外商直接投资形成的原因及其如何被决定，这也有两条理论思路可循。一是以产业组织学说为基础的外商直接投资理论。二是以国际贸易学说为基础的对外直接投资理论，传统国际贸易理论的比较利益学说为对外直接投资研究提供了理论基础。第二条线索重点在于考察对东道国经济的影响作用。经济学界对于 (影响东道国经济的关注也是起始于)年代发展经济学兴起之际，形成了以发展经济学为基础，主要针对发展中国家如何有效利用FDI的早期理论，并经过以后的发展形成了发展主义（May,1970）、经济民族主义（V

16、aitso,1974）以及依附论（Baran,1973）三种主要观点。Chenery的“双缺口模型”是其中较具代表性的理论。1978年改革开放以来，中国引进FDI的历程大致可以概括为如下四个阶段：第一，起步期（19781991年），由于对利用外资的认识不够统一，立法不尽完善，基础设施落后等原因，我国的实际引资额不高。第二，高速增长期（19921994年），这3年的增长率分别为161%、161%和83%。随着对外开放范围的扩大和经济改革目标的确立，FDI已成为推动中国经济发展的重要力量。第三，调整期（19952000年），该时期FDI的增长率在20%以内，这段时期，我国开始结合自身产业发展需要，

17、有目的地调整和规范外资的引进，力求提高合同的履约率和流入外资的质量。第四，恢复与再次高速增长阶段（2001年至今），在世界经济发展整体趋缓的同时，中国经济却呈现“一枝独秀”的态势。利用FDI也得以从“九五”期间的徘徊中走出，2001年达到468.78亿美元，同比增长15.1%，表现出明显的恢复性特征。2006年，我国实际利用FDI达到694.68亿美元，比上年增长15.2%。1996年至今，我国每年实际利用外商投资额均超过400亿美元，一直处于稳步增长态势，我国实际利用外商投资规模从1983年的9.15亿美元到2008的924亿美元，己经连续多年成为吸引外资最多的发展中国家。在此之后我国实标利

18、用外商投资金额一直居于世界前列，位居发展中国家首位。我国已成为世界最大的FDI引资国。（二）中国污染密集型产业的分布状况2004年中国工业企业的企业总数为140040个，工业总产值为1107亿元人民币，其中，按本文分类的污染密集型产业分类的污染行业企业应指标为65250个，59158亿元人民币，占中指标比重分别为46.59%和53.这一比例高于当年“三资”中污染密集行业的比例，说明2004年外资在中国的行业分布要比我国自身的行业分布更加清洁。表一是近几年污染行业在国工业企业中的分布情况。表1 中国污染产业占全国工业总产值的比例200020012002200320052006200742.88%

19、40.91%40.53%40.40%44.18%39.23%41.41%数据来源：根据我国经济统计数据查询整理从上表的数据可以看出，近几年来中国的污染产业在工业中的比例没有明显的变化，大概占比在40%左右，2007年较2000年还有轻微的减少。但总体比例高于外资中的污染产业比例，外资中工业产业的分布较我国总体工业的分布更为清洁。表2 外资污染企业占中国污染企业的比重（用I 表示）2001200220032004200520062007I15.37%17.08%17.33%17.50%17.53%15.48%19.64%I28.52%29.30%31.18%32.27%31.74%31.61%3

20、1.50%数据来源：根据我国国家统计局数据整理总的来说，从行业分布上看，外资的行业分布总体比中国工业的行业分布要清洁，从近年来的变化上看，外资在中国工业总体的结构趋于优化，但是，外资在中国污染产业中的比重却在逐步加大，虽然这一比例还低于外资在工业产值中的平均比例。从具体行业来说，不管是行业的分布频率还是污染产业在中国污染产业的比都表明，.近10年来石油加工及炼焦业以及黑色金属冶炼及压延业都有向中国转移的趋势，其余行业转移的趋势并不明显。从近几年研究数据来看, 不同领域的学者对FDI 与环境保护的关系作过一些有益的探讨, 和国际上很相似, 部分学者认为我国引入FDI 的同时也加剧了环境的污染,

21、增加了环境保护的难度, 我国正在成为FDI的“污染避难所”, 所以要对FDI 加以限制, 其中也有学者认为, 仅有部分外资行业如冶金、皮革、印染业等存在污染; 也有部分学者通过研究发现我国引入FDI 与环境保护之间存在良性的互动关系, FDI 并非对所有行业都有环境污染的负面影响, 应该加以充分利用。从经济发展和环境保护的角度来看, 这些研究对我们构建一个和谐社会、走可持续发展的道路来说意义是很重大的。三、FDI对东道国环境污染的理论分析（一）FDI对东道国带来的环境效应本章着重分析了FDI产生的资本积累和技术外溢作用所带来的环境效应。首先，技术外溢的作用还要着重区别是全面的技术上升还是X产业

22、(污染产业)专有技术(例如减排技术)的上升，如果是全面技术上升，那么会使得污染总量降低，但是如果是X产业专有技术上升，那么会使产业结构更加污染密集，反而会使污染总量增加。其次，资本积累导致了产业结构的污染密集，同时扩大了经济规模，即使税收有所上升，但也不足以抵消前两者的作用，因此，FDI的资本积累效应会使总污染量上升。下图是FDI对污染的影响途径示意图。图一 FDI对污染的影响途径示意图1、污染避难所假说“污染避难所假说”的理论基础来源于加入了环境要素的生产要素享赋论。20世纪30年代，瑞典经济学家俄林和赫克歇尔提出了生产要素享赋理论，即H一O理论。该理论认为，如果两国的技术水平相同，两国生产

23、同种一产品的价格差别来自于成本，成本的差别来自于所使用的生产要素的价格差别，而生产要素的价格则取决于各国生产要素的相对丰裕程度，即相对享赋差异，由此产生的价格差异导致了国际贸易和国际分工。这里要素享赋理论所指的生产要素包括土地、劳动和资本。随着现代工业对环境的污染与破坏，人类的可持续发展受到了威胁，环境资源成为稀缺资源并成为一种要素察赋，其价值通过环境成本内部化反映出来，并从侧面决定了国际贸易和国际分工的形成。“污染天堂假说” (Pollution Haven Hypothesis , PHH)也称“污染避难所假说”或“产业区位重置假说”, 认为在一国单方提高环境标准的情况下, 国内企业和环境

24、标准低的外国企业相比失去其竞争优势, 从而使高环境标准国家的企业将生产转向低环境标准国家。若在实行不同环境政策强度和环境标准的国家间存在自由贸易, 实行低环境政策强度和低环境标准的国家, 因外部性内部化的差异而使该国企业所承受的环境成本相对要低。在该国进行生产时, 其产品价格就会比在母国生产出同样产品的价格相应要低。因此, 该国在投资和生产方面具有更大的优势。这种由成本差异所产生的“拉力”会吸引国外的企业到该国安家落户。“环境竞次理论” (Race to the Bottom Hypothesis ,RBH) , 也称为“竞次效应”或“触底竞赛”。该理论认为各国政府有降低环境保护标准或放松环保

25、规制的动机,以维护本国污染密集型产业的竞争力。不同国家或地区间对待环境政策强度和实施环境标准的行为类似于“公共地悲剧”的发生过程, 每个国家都担心他国采取比本国更低的环境标准而使本国的工业失去竞争优势。因而,国家之间会竟相采取比他国更低的环境标准和次优的环境政策, 结果是每个国家都会采取比没有国际经济竞争时更低的环境标准, 从而加剧全球环境恶化。Eskeland 和Harrison (2003) 认为污染密集型的外资企业运用的生产和污染消除技术通常比东道国本地的企业更先进和更有利于改善环境。如果这些企业能够替代部分东道国同行业低效生产的企业, 则东道国的整个污染状况将有可能好转。郭红燕和韩立岩

26、(2008) 实证研究发现, 中国的外商直接投资( Foreign Direct Investment , FDI) 存量与环境管制变量呈正相关, 表明中国宽松的环境管制是吸引外商直接投资的一个重要因素, 显现出“污染避难所”效应。贺文华(2010) 分别利用中国东部十一省(市) 和中部八省面板数据进行研究, 发现其所选取的指标在中国中部不存在严格的倒U 型曲线; 东部省(市) 数据分析结果显示: 东部的北京、上海、天津的FDI 较“清洁”。2、波特假说该学说由哈佛大学的MichaelPorter等学者提出，核心观点是环境管制压力和厉的环境保护，迫使并刺激企业进行相关的技术创新活动，即能够激发

27、企业进行清洁产或清洁产品的创新，有助于研发和改进消减污染的更有效的生产技术和设备。而这动态化的创新过程包含了生产过程及产品、技术等各环节所产生的创新活动。因而从期化、动态化看，以创新活动消化增加的环境成本，显然有利于提升产业的竞争力和持续发展的后劲。尤其是长期动态的看待和解释其假说所强调的关键在于任何经济活主体持续进行的创新活动和效率的改进对竞争力的直接促进作用。因为无论以怎样目实施创新活动，其最终结果都是有利于少投入、少排放而多产出，从而有利于环境保护，这也是技术进步正效应的体现。因为波特等学者坚持认为严格的环境管制将迫使和刺激企业进行技术创新活动，助于鼓励企业进行污染削减，选择和采用更新和

28、更有效率的生产技术和设备等效率改活动，从而导致一定程度生产成本下降和产出水平的相对提高。比如，一方面通过创新企业处理污染问题的技术和方法更趋于熟练，从而有利于降低环境保护成本。另一方是创新活动具有创新补偿效应，包括有利于产品质量改进的产品补偿效应，以及以创获得高产出率和降低成本的过程补偿效应，从而可以弥补遵守环境规制的成本。具体现为:一是环境规制提高不仅有利于减少污染，而且有利于通过创新，创造质量好、能高、安全实惠的产品，因而形成产品补偿效应。二是环境管制程度提高既有利于污程度的降低，又有利于提高资源利用率，从源头上减少污染产生。比如，通过原料的约和循环利用，节能、降耗、少污染的高效率生产过程

29、，从而产生加工过程的补偿效应由于创新补偿效应的作用就是诱发创新，或促使企业可能进行原材料和包装的更替和少利用，或对副产品的循环利用，或保证生产过程中的能源节约，或降低原料仓储存以及处置成本的降低。可见，波特假说十分强调企业的创新活动对竞争力的促进作用总之，从长期来看，环境规制的提高已是必然趋势。事实上就是无论消化和承受力有多大，都将面对这一趋势。而这一趋势的结果仍然是优胜劣汰，获取清洁产品优的则国内国际竞争力都将得到提高，这是“波特假说”所延伸的基本思想。（二）FDI对中国环境污染的影响中国己连续多年成为吸引外商直接投资最多的发展中国家，外商投资对我国经济发展起了很大的促进作用。外商投资弥补了

30、我国资本形成不足的缺口;通过引进国外先进技术和管理经验，实现了产品和产业的档次提高与升级换代，外商投资提供了大量的就业机会及培训并引进大批人才，为中国未来企业家队伍的形成打下了一定的基础，外商直接投资加速我国计划经济体制向市场经济体制过渡，对我国经济增长的作用功不可没。同时，外商直接投资带来先进的清洁生产技术和环境管理体系，减少资源的消耗和污染的排放，能够改善我国的生态环境。外商投资带来了国外先进环保技术设备和管理经验，有效地弥补了国内环保投资的不足，有些外资企业在我国环境保护中起模范带头作用，比如北京熊猫宝洁洗涤用品公司花费近200万美元购置设备建立现代化污水处理厂以减少企业对环境的污染，并

31、且在减少粉尘污染、提高生产过程自动化以及向环保型产品升级换方面都进行了技术改造。丹麦企业NovoNoulisk与苏州宏达集团成立了一家合资企业，投入大量资金用于环保治理，将原先未经处理直接排放的污水经过生化污水处理车间处理之后，减少了90%的有机物排放量。另外，通过积极开展15014001认证，外商直接投资促进了环境管理体系的扩散，我国目前通过15014001认证的企业中，2/3是外商投资企业，在360多个获得环境标志认证的企业和产品中，半数以上是外商投资企业。在外商直接投资企业积极的示范带头作用以及先进的环保理念的渗透下，国内一些企业为保持竞争力，不断提高环保意识，更新环保设施和环保技术，完

32、善管理制度，提高环境管理水平。外商投资也推动了我国环保产业的发展。由于我国环保市场巨大的吸引力，跨国公司纷纷投资于我国环保产业，不仅给我国的环境治理提供了资金来源和先进技术，加快了我国环保产业的结构调整和优化，同时满足了我国环保市场的巨大需求，有效治理了环境污染。比如法国苏伊士水务集团旗下的得利满公司己经在我国参与了100多个水处理项目建设，为我国污染水处理做出贡献。外商投资促使一些开放地区逐步走上可持续发展道路，厦门、珠海、大连等就是典型的例子，因此，在一定程度上，外商投资对我国的环境产生积极影响，对我国的可持续发展作出了积极贡献。然而，外商直接投资也给我国环境带来巨大的负面影响。我国自80

33、年代初至今，外商直接投资一直侧重于“生产”型投资，70%左右的投资集中在第二产业，在制造业中也是投向技术含量不高的劳动密集型行业，而高科技行业吸纳的外资偏少。外商投资的重点产业主要有化工中间体产业和精细化工产业、印染和电镀业、废物回收利用业，如拆船和电子废弃物回用等，这些产业的生产技术含量普遍不高，对能源和原材料的消耗大，对环境的破坏也十分严重。事实上，中国目前己出现了两头在外，污染在内的畸形产业结构，即中国进口原料(如石油、铁矿石)经加工后出口成品(如化纤服饰、化工和电子产品)，污染密集型的生产过程则基本在中国进行，中国只赚取一点菲薄的加工费，而这些加工费与治理污染所需费用相比，可谓杯水车薪

34、，外资企业所需原料和能源也由中国提供，这些原料的采掘或生产会严重污染环境。在充分肯定外商投资对环境积极作用的前提下，因该注意到一些外商投资于我国的污染密集型产业，特别是重度污染密集型产业，将淘汰的技术、设备、生产工艺、危险废物等转移到我国并对生态环境产生负面影响。从各国发展经验来看，外商直接投资对东道国造成环境污染的主要原因是投资于污染密集型产业。改革开放以来，有些外商投资向我国转移国外淘汰的、严重污染环境的、禁止使用的产品及相应的技术，在技术设备上以旧顶新、以次充好，这都对中国环境产生了严重影响。例如某合资企业引进早已被国内废弃的工艺，使用液态汞生产日光灯，导致车间空气中的汞浓度超标几十倍，

35、严重危害了工人的身体健康。至于配套引进环境保护设施和劳动保护设施，一些外商投资企业不重视或不配套引进，有的引进了环保设备后让其长期闲置，有些引进的环保设备甚至只为应付检查，广东省对600家外资企业的调查发现，70%的企业没有引进环保设备。外商投资企业引发的严重的水污染、铅污染、砷污染、二氧化硫污染、汞污染等现象不断发生，对我国环境保护和生态建设造成了负面影响。根据2007年中国统计年鉴相关资料，2006年外商直接投资于我国污染密集型产业的企业有28380家，工业总产值34423亿元，就业人数873万人，分别占全国工业企业相应总指标的2.06%、15.48%和9.38%;其中外商投资于重度污染密

36、集产业的企业有13681家，工业总产值18771亿元，就业人数428.28万，分别占全国相应指标的0.99%、8.44%和4.60%，占三资企业相应指标的20%左右，占污染密集型产业相应指标均在50%左右。（三）上述影响产生的机制及相关对策环境成本在任何国家都不能被完全内部化，再加上政策失灵，增加的经济活动会加速现存的扭曲，外商直接投资在环境敏感性部门可能导致巨大的不可逆转的损害。外商直接投资对东道国环境的影响是高度异质性的，根据国家、地区、产业、和跨国公司的不同而不同。如果能够扩散先进的环境友好型技术和良好的环境管理实践，外商直接投资会成为可持续发展的领跑者，但是实际情况受到很多因素的制约。

37、捕获外商直接投资的可持续发展外溢，东道国的政策干预至关重要，东道国虚弱的规制能力往往制约了可持续发展外溢的发生。如果没有有效的环境规制，像其他类型的投资一样，外商直接投资可能导致环境恶化，尤其是外商直接投资的规模是如此的巨大。虚弱的规制能力，一方面源于东道国的政治特征，另一方面经济全球化限制了各国政府单边的政策制定和规制能力，为了吸引外商投资国家之间的竞争会导致环境政策“陷入泥潭”，限制单个国家环境政策的创新和环境绩效提高的速度。外商直接投资的可持续发展外溢的发生同样有赖于跨国公司的跨境环境管理模式以及环境管理体系的扩散。跨国公司采用怎样的跨境环境管理，是全球一体化还是本地化的策略，跨国公司如

38、何向东道国扩散环境管理体系以及这种自愿性质的环境管理体系是否提高了企业真实的环境绩效，上述这些因素都影响着可持续发展外溢效应的发生。四、FDI对中国环境污染影响实证研究目前，验证“污染避难所”假说的实证方法主要有三种：一是对FDI的流出量与环境标准或环境保护强度的关系进行检验；二是建立FDI的区位选择模型，检验环境保护强度变量在FDI尤其是跨国公司FDI区位选择中的作用或贡献；第三种方法是进行案例分析。本文拟采用第一种方法，力图得出具有说服力的结论。（一）数据与模型本文采用的数据来自20022010年的中国统计年鉴，采用的数学模型为多元回归分析中的逐步回归法，计量模型为：FDI= + FDI为

39、n 1矩阵( n为观察值数) , 是某地区吸引外国直接投资数量; X 为n k 矩阵( k为解释变量个数, X 矩阵中第一列全为1 ) , 它是由k- 1个对外资区位分布有影响的解释变量组成; 为k 1系数矩阵; 为随机扰动项。GDP: 各地区国内生产总值, 是市场容量的替代变量。从理论上讲, GDP和FDI呈正相关。PGDP: 国内生产总值的增长速度, 反映各省市经济潜力的大小, 理论上PGDP 和FDI呈正相关。CFDI: 各地区实际利用外资总和, 是外商投资的聚集效应的替代变量。从理论上讲, CFDI和FDI呈正相关的关系。GONGZI: 各省市工人的平均工资, 反映外资在各地区投资成本

40、的大小, 是外商投资成本的替代变量。理论上GONGZI和FDI呈负相关。ROAD: 各省市各年末公路密度, 反映各省市的基础设施, 一定程度上反映外商投资成本的大小。RODA和FDI在理论上正相关。ERS: 环境保护强度, 用各省市污水超标排放费除以污水排放量减去污水达标量的差和二氧化硫的排放费除以二氧化硫的排放量这两项指标的加权来表示; 即ERS = 污水超标排放费/ (污水排放量- 污水达标量) + 二氧化硫排放费/二氧化硫排放量。一般而言, ERS 和FDI负相关。TER: 第三产业产值占GDP 的比重, 主要反映金融、信息、交通等行业的发展水平; TER应与FDI呈正相关关系。SAT:

41、 国有工业产值与全部工业企业产值之比, 可以粗略地反映某一地区市场经济的发育程度, SAT理论上和FDI呈负相关关系。LOCAL: 虚拟变量, 东部地区为一, 靠近港澳台的为二, 其它地区为零。LOCAL应与FDI呈正相关关系。本研究选择中国各省市的实际利用外资额作为实证研究的被解释变量, 根据上述理论假设, 设定如下形式的计量回归模Log( FDI) = 1 + 2 Log( GDP ) + 3Log( CFD I) + 4Log( PGDP ) + 5Log ( ROAD) +6 Log( COST ) + 7 Log( ERS ) + 8 Log( TER )+ 9 Log( SAT )

42、 + 10Log( LOCAL) +计量模型的研究以中国各省市为研究单元, 分析的时间段为2002-2010 年, 自变量和因变量取各自四年的均值, 、分别表示变量系数和随机扰动项。（二）输出结果与分析运用SPSS统计软件10. 0版对近几年数据的均值进行回归分析, 结果如下表：表3 模型结果PGDP2.5301.9581.8792.3532.178GDP0.5420.5340.5510.4970.421ROAD0.1311.0870.8210.3730.543ERS-0.136-0.141-0.137-0.105-0.112TER2.4982.5322.8872.3291.879SAT-0.

43、388-0.524-0.627-1.043-1.403R20.9620.9630.9630.9600.961D-W2.1872.1532.0331.9861.935F92.51298.753107.533118.752129.389VIF1010101010可看出, 几大模型都通过了0. 01的F检验, 显示模型的总体显著性较好; 调整后的R平方值分别为0. 960以上, 显示模型的拟合优度较好; D- W 值在模型中都接近2, 表明模型基本上不存在自相关问题; VIF 指数的值都小于10, 表明模型不存在多重共线性问题。TER在模型三和模型五中弹性系数分别为2.887、1.897,通过了显著

44、性水平为0.1的t检验。TER反映了金融、信息、交通等行业的发展水平,即第三产业在经济发展中的地位。第三产业越发达,企业越能得到有效的服务,从而降低成本。在模型中可以看到ERS和FDI之间是负相关,即污染避难所假说在一定程度上是成立的。但我们注意到随着整体方程显著性水平的逐步提高,ERS的系数有所减小,在模型三和五中其弹性系数分别为-0.137和-0.112。也就是说随着模型解释力和准确度的提高,环境保护强度对FDI的影响是逐渐减弱的。这表明，一方面，优化FDI的产业导向，限制低技术高污染FDI的进入，强化环境规制，加强环境治理、保护与预防，虽然会对我国FDI数量产生明显的负向影响，却是相当有

45、限的；另一方面，外商对我国的直接投资并未呈现出明显的污染产业转移倾向，我国并未成为世界“污染避难所”。从已有的文献来看，虽然选取样本数据、计量方法等方面存在差异，但是基本结论也与本文结论大致相同。我们通过建立FDI的区位选择模型，采用经济计量模型逐步回归法分析发现，随着模型解释力和准确度的提高，环境保护强度对FDI的影响是逐渐减弱的，整体方程的显著性水平为10%，得出我国环境政策强度对外商FDI的流向有影响但很小，我国也并未成为世界“污染避难所”的结论。五、结论及相关政策性建议尽管实证分析表明，我国并未成为世界“污染避难所”，现实中也有不少外商投资企业环保意识较高，引进了先进的污染防治技术，并

46、在我国环境保护领域起到了模范带头作用。但是从总体上来讲，高污染行业仍然是外商投资的一个重点领域。这些行业主要是化学原料及制品、火力发电、非金属矿物制品、医药制造、造纸及纸制品、纺织印染、橡胶制品业。因此，采取防护措施防止我国成为世界“污染避难所”也必然的。1、完善法律法规，与国际接轨由于污染转移既涉及国家内部关系，又涉及国与国之间关系。因此，控制污染转移的法律就有涉及国际立法和国内立法两个方面。在国际立法方面，主要是1989年生效的关于危险废物越境转移和处置的巴塞尔公约。公约确认任何国家皆享有禁止来自境外的危险废物和其他废物进入其领土内处置的权利，该公约与WTO规则冲突不大。但是巴塞尔公约并没

47、有涉及污染产品和污染企业的转移问题。我国应积极参与国际相关法律法规的讨论，促成进一步充实巴塞尔公约和其他有关国际公约的内容，把转移污染产品和通过投资转移污染企业的行为纳入其调整范围，使其成为控制国际污染转移的主要国际法渊源，以维护我国在环境与发展问题上的合法权益。在国内立法方面，控制国外污染转移的法律、法规主要有固体废弃物污染环境防治法、进出口商品检验法实施条例、中外合资经营企业法、国家环保局和原外经贸部关于加强外商投资建设项目环境保护管理的通知等。其中，控制外国污染物转移的法律、法规与WTO规则冲突不大，但是控制国外污染产品转移的法律、法规由于没有明确规定适用的标准，容易导致检验标准的不统一，有可能违反WTO中的非歧视原则。另外，由于我国的环境标准普遍低于发达国家，因而现行控制外国污染企业转移的法律法规有可能违反WTO中的国民待遇原则。需要借鉴其他国家的法律，结合我国实际，完善外商投资环境法律，制订专项法规和实施细则，并强化法律的执行力度，做到有法可依、有法必依。2、建立排污权交易制度自20世纪70年代美国学者戴尔斯提出排污权交易制度以来，美、德、澳、英等国相继进行了排污权交易政策的实践，并取得良好效果。其基本思想是，首先确定污染物的排放总量，再让市场确