食品工业企业诚信管理体系要求与解读.pdf

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1、食品工业企业诚信管理体系 Foodindustryenterpriseintegritymanagementsystemrequirementsandinterpretation 要求与解读 授课人：陈海光 CONTENT 内容目录 食品工业企业诚信管理体系的简介 食品工业企业诚信管理体系条款解读 一、 二、 1 食品工业企业诚信管理体系简介 Introduction to the food industry enterprise integrity management system 一、食品工业企业诚信管理体系简介 诚信管理体系food industry enterprises integ

2、rity management system; （IMS)： 制定和实施食品工业企业诚信方针和诚信目标，并进而实现这些目标的 一系列相互关联的要素的集合。 一、食品工业企业诚信管理体系简介 建立诚信管理体系应遵循的运行模式 PDCA运行模式 检查和改进 运行 策划 管理评审 声明 改进 诚信方针 一、食品工业企业诚信管理体系简介 与其他管理体系的关系 本标准在QB/T 4111一2010食品工业企业诚信管理体系（CMS）建立及实施 通用要求的基础上制定。 本标准借鉴和吸收了GB/T 31950一2015企业诚信管理体系的有关要求，结 合食品行业的特点，突出食品工业企业对食品安全的预防性管理，作

3、为GB/T 31950一2015企业诚信管理体系在食品行业中的具体应用，对食品工业企 业诚信管理体系建立及实施的总则、诚信方针、策划、运行、检查和改进、管理 评审和声明提出要求。 本标准与其他管理体系（如质量管理体系、食品安全管理体系、环境管理体系、 职业健康管理体系等）相支撑。 2 食品工业企业诚信管理体系解读 Food industry enterprise integrity management system interpretation 二、食品工业企业诚信管理体系解读 1. 范围 本标准规定了食品工业企业建立及实施诚信管理体系的总则、诚信方针、策划、 运行、检查和改进、管理评审和声

4、明。 本标准适用于有下列愿望的食品工业企业： 本标准适用于食品经销、食品原辅料生产和食品相关产品生产等组织。 A）建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系； B）确保符合其发布的诚信方针； C）通过下列方式证实对本标准的符合 管理评审和自我声明； 外部对其自我声明的确认； 外部对其诚信管理体系的评价。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 体系应用对象: 食品工业企业,包括食品生产加工、食品经销、食品原辅 料生产和食品相关产品生产等组织。 体系内容包含范围：总则、诚信方针、策划、运行、检查和改进、管理 评审和声明。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 2. 规范性引用文件 GB/T 19000

5、 质量管理体系 基础和术语 GB/T 14001 环境管理体系 要求及使用指南 GB/T 31880 检验检测机构诚信基本要求 GB/T 31950 企业诚信管理体系 二、食品工业企业诚信管理体系解读 3. 术语和定义 3.1 诚信 (integrity) 个人和（或）组织诚实守信的行为与 规范，包括在从业活动中承诺与行为 的一致性。 3.2 诚信因素 (aspect of integrity) 一个组织的活动、产品或服务中能与 诚信发生相互作用的要素。 3.3 食品工业企业诚信管理体系 (food industry enterprises integrity management syste

6、m；IMS ) 制定和实施食品工业企业诚信方针和 诚信目标，并进而实现这些目标的一 系列相互关联的要素的集合。 3.4 要素(elements) 构成诚信管理体系要求必不可少的 因素。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 诚信：强调组织或个人的言行一致，并得到他人的认同。 诚信因素：影响组织或个人诚信的因素（制度、程序、意识、行为、状 态、环境等）,诚信因素以主观因素为主,客观因素也会影响诚信的履行。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.1 总则 食品工业企业应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进诚信管理体系。 4.2 方针 食品工业企业最高管理者应确定诚

7、信方针，确保其满足： A）与诚信有关的法律、法规、标准和其他要求; B）食品工业企业生产、服务、安全和保障的要求； C）失信预防和持续改进；D）为诚信目标提供框架； E）形成文件，付诸实施；F）传达到相关人员； G）能为社会公众所获取。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 体系应用遵循PDCA原则: 策划建立（P）、实施（D）、保持（C）和持续改进（A） 方针：组织运行的宗旨与方向 方针应由企业最高管理者确定;方针应与企业的经营规模、性质等相符合 方针应以法律、法规、标准和其他要求为引导；以预防失信为目标，并应为企 业及社会所接纳。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要

8、求 4.3 策划 4.3.1 法律法规及其他要求 食品工业企业建立和实施诚信管理体系时，应识别其生产、服务、安全和保障活动中与 诚信因素有关的法律、法规、标准和其他要求，并满足： A）及时获取这些要求，确保有效； B）确保这些要求应用于诚信管理体系的建立及实施； C）必要时，制定在食品安全方面比国家标准或地方标准要求更高的企业标准。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 法律法规要求是所有体系运行实施的基础； 企业应识别其生产、服务、安全和保障活动中与诚信因素有关的法律、法规、标 准和其他要求； 必要时，制定比国家标准或地方标准要求更高的企业标准。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4.

9、诚信管理体系要求 4.3.2 诚信因素 食品工业企业应对诚信因素进行识别、评价和控制。 食品工业企业应建立系统的、全面的诚信因素识别方法。 诚信因素识别应包括但不限于： A）生产经营、产品供应、广告宣传和服务等活动中涉及的诚信因素，包括 食用农产品原料及其他投入品的质量安全控制，特别是微生物、药残、重金属、环 境污染物、违法添加物等； 生产过程质量安全控制； 包材、标识管理； 仓储、物流管理； 食品安全全程追溯管理； 其他。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 B）与新项目有关的诚信因素，包括： 新产品开发与预期用途； 技术改造； 其他。 C）相关方对其诚信因素的影响。

10、D）影响诚信的其他因素，包括： 合同履约； 银行信用； 其他。 食品工业企业应建立科学的评价方法，在已识别的诚信因素中确定对诚信具有 或可能具有重大影响的诚信因素作为重要诚信因素，并建立控制措施。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 识别诚信因素是建立体系的重要环节； 诚信因素识别不能遗漏，也不必扩大化； 重点关注生产加工过程中的诚信因素（从原料-成品），也不能忽略供应环节的 影响；特别重视与产品质量、安全相关的因素； 企业任何变更对诚信因素的影响； 供方、银行、服务提供方等对诚信因素的要求； 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.3.3 诚信目标与方案 食品工业

11、企业应针对其内部组织机构及职能，考虑重要诚信因素或其他方面， 建立、实施和改进符合诚信方针的诚信目标。 食品工业企业应制定实现诚信目标的方案。 4.3.4 体系文件 诚信体系文件应包括： A）诚信方针和目标; B）对诚信管理体系覆盖范畴的描述; C）对诚信管理体系要素及其相互作用描述的相关文件和查询途径 D）对诚信因素实施有效管理及控制所需的和管理文件及记录; E）其他 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 诚信目标：与方针相一致，可执行，可量化考核 方案：达成目标的措施与方法 记录、档案和信息类 内控制度、规范、标准类 各类程序 手册 常见管理体系文件层次 二、食品工业企业诚信管理体系解

12、读 4. 诚信管理体系要求 4.3.5 社会责任 食品工业企业应以多种形式和方式履行社会责任，树立良好社会形象，包括公共责任、 道德行为和公益支持等方面的行为。 食品工业企业应识别并明确（但不限于） a) 提供安全的食品； b) 建立食品安全追溯体系； c) 配合相关部门建立食品生产经营者的 食品安全信用档案； d) 向社会组织和监管部门提交诚信报告； e) 符合质量安全、环保、节能、资源综 合利用和公共卫生要求； f) 保障员工权益； g) 配合有关部门、机构及工作人员依法 开展食品安全监督检查、事故调查处 理、风险监测及风险评估； h) 确保发布信息真实可靠。 必要时，支持公益事业，开展慈

13、善救助，公益捐助。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 食品工业企业： 基本社会责任：提供安全的食品 扩展社会责任：符合质量安全、环保、节能、资源综合利用和公共卫生 要求； 提倡承担的社会责任：为公益事业作贡献 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.3.6 诚信文化 食品工业企业应开展以诚信为核心的文化建设，树立诚信理念，参与内部和外部 诚信文化传播活动。诚信文化建设应包括遵纪守法、质量意识、品牌效应、社会 承诺等。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 诚信文化应是企业文化的底蕴，渗透于企业的所有活动中；诚信文化建设的主导 是管理者，关键是诚信教育； 二、食

14、品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4 运行 4.4.1 资源、职责和权限 最高管理者应为本企业诚信管理体系的建立、实施、保持和持续改进提供必要的资 源保障，包括人力资源和专项技能、基础设施和财务资源等。 最高管理者应任命诚信管理体系负责人，诚信管理体系负责人应： A）按照本标准的要求建立、实施和改进诚信管理体系； B）报告诚信管理体系的运行情况； C）协调处理相关方投诉； D）负责诚信信息管理。 食品工业企业应开展诚信管理，对职责和权限做出明确规定，包括食品安全事故内部责 任追究、内部失信预防和内部惩戒公示要求。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 诚信体系实施运行

15、需要的资源：人力资源和专项技能、基础设施和财务资源等， 由最高管理者提供；诚信管理体系负责人（组长、管理者代表）：对体系负责， 应具备足够的能力及权限； 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4.2 意识、能力和培训 最高管理者应建立诚信教育机制，确保自身及其员工具有道德意识和社会责任意识，保 障全员和代表企业工作的人员具有诚信意识、职业道德、安全管理和相应规定的资质与能力。 食品工业企业从业人员应持续接受内部或外部诚信方面的教育培训，以提升诚信方面的 意识。 食品工业企业应提供与诚信管理体系有关的培训，包括对食品质量安全和诚信体系 管理人员的培训，使员工理解： a)

16、诚信方针和诚信管理体系要求的重要性； b) 个人在诚信管理方面的作用与职责； c) 个人对企业诚信的影响以及个人工作改进带来的绩效； d) 偏离程序的潜在后果； e) 失信行为对个人的影响。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 培训：要有计划, 程序, 记录以及培训效果评价 培训：内部外部 培训内容：与体系相关 培训目标：全员提高诚信意识 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4.3 信息交流 食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进诚信信息交流与控制程序，规定内部、外 部信息收集与发布的方法，并对信息交流内容、范围与形式进行控制。 实施与诚信因素和诚信管理有关的

17、信息交流时，应满足： a) 食品工业企业内部各层次和职能部门间的诚信信息交流； b) 与外部相关方的诚信信息交流，包括诚信风险信息收集等； c) 诚信信息的及时性、真实性和可追溯性。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 信息交流包括内部沟通和外部沟通； 内部沟通：企业内部各部门、各层次的人员间的沟通交流，每个人均清 楚自身在诚信管理体系中的作用； 外部沟通：及时准确 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4.4 文件控制 食品工业企业应对诚信管理体系所要求的文件进行控制，建立、实施、保持和持续 改进文件控制程序。 4.4.5 记录控制 食品工业企业应根据需要，建立

18、和保持必要的诚信记录，用来证实对诚信管理体系 要求的符合。 食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进记录控制程序，规定诚信记录的标识、 存放、保护、检索、留存和处置。 诚信记录应真实可靠，标识明确，并具有可追溯性。 食品工业企业应在征信评价的基础上建立企业诚信档案。 食品工业企业应建立岗位人员的诚信档案。 食品工业企业应保持诚信管理体系要求的相关记录。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 诚信管理体系的文件控制：参考ISO9001的要求； 记录：对体系要求符合性的证据； 企业的所有日常活动均应有记录，并以相应的程序予以保存及处置； 诚信档案（企业、个人）是本体系特有的记录。 二、食品工业

19、企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4.6 运行控制 食品工业企业应根据诚信方针、重要诚信因素、目标和方案，进行运行控制。 运行控制措施中应明确运行准则。 适用时，可包括质量管理体系、食品安全管理体系、环境管理体系、职业健康 管理体系、良好生产规范等。 必要时，关注相关方，并将控制措施予以通报。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 体系的运行：按照预定的程序，渗透于企业的日常工作中；体系的运行可以与其 他管理体系（ISO9000，ISO22000，ISO14000等）相互融合，共同进行 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.4.7 应急准备和响应 食

20、品工业企业应建立、实施、保持和持续改进应急准备和响应程序，用于识别 可能对诚信造成影响的紧急情况和事故，并规定响应措施。 食品工业企业应采取产品追溯、召回、通知和上报等有效措施，预防或减少因 失信产生的影响。 食品工业企业应定期评审应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是 当事故或紧急情况发生后。可行时，还应定期演练上述程序。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 应急准备和响应： 建立程序识别危机启动响应评估程序的适宜性、可行性 必要时进行演练 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.5 检查和改进 4.5.1 监视和测量 食品工业企业应建立、实施、保持和持续

21、改进监视和测量程序，对目标和重要诚信 因素控制措施的运行控制进行监视和测量。程序中应规定重要诚信因素控制措施的绩效 和目标符合性的信息。 4.5.2 合规性评价 食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进合规性评价程序，以定期评价食品工 业企业和员工对适用法律法规的遵守情况。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 检查和改进：每个体系运行必需进行的过程； 监视和测量：每一个过程的进行中均需监视和测量,以保证其符合性； 监视和测量尽量采用客观的方法手段,能量化的尽量测量并留下记录； 符合性判断：应有预先制定的标准。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.5.3 内部审核

22、 食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进内部审核程序，确保对诚信管理 体系进行内部审核，以使诚信管理体系有效。 食品工业企业应明确内部审核员及其职责，确定审核准则、要求、范围、频次 和方法。内部审核结果作为管理评审的输入。 食品工业企业应保存内部审核的策划、结果和报告等相关记录。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 内部审核是检查体系运行的重要手段； 内部审核应预先策划，客观公正(交叉审核)，选择内部审核人员是完成的关键。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.5.4 不符合的纠正、预防和失信修复 食品工业企业应建立、实施、保持和持续改进不符合的纠正、预防和失信

23、修复 程序，程序应满足： a) 针对监测的不符合，应采取纠正和（或）纠正措施，并验证纠正措施的有 效性； b) 针对监测的潜在不符合，尤其是存在的食品安全隐患，采取预防措施，并 验证预防措施的有效性； c) 对失信行为进行惩戒； d) 对不符合造成的诚信影响程度进行评价，必要时，进行失信修复。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 不符合的纠正：针对监测发现的不符合,应有预先制定的纠正措施； 预防：针对潜在的不符合(特别是食品安全隐患)采取的控制措施； 失信修复：发现原因，修正错误，修补失信，消除影响。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.5.5 征信评价 食品工

24、业企业应收集与本企业有关的内部和外部诚信信息，以验证企业诚信管 理体系的有效性，并持续改进。 食品工业企业建立诚信档案应参考征信评价结果。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 征信评价：相当于其他体系的验证过程，收集相关信息，验证体系的有 效运行。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4. 6 管理评审和声明 4.6.1 管理评审 食品工业企业最高管理者应根据诚信方针和目标对诚信管理体系进行定期的系统评 价，保持体系的持续适宜性、充分性和有效性，促进企业的持续改进。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 管理评审的输入应包括但不限于： a) 诚信

25、因素识别、评价的更新； b) 合规性评价、征信评价和内部审核的结果； c) 与外部相关方的信息交流，包括顾客抱怨，信贷信用，政府、协会和社会的监督； d) 食品工业企业的诚信绩效； e) 失信修复及其他改进措施的状况； f) 以往管理评审的跟踪验证； g) 企业背景环境的变化； h) 改进建议。 管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺、诚信方针、诚信目标以及重要诚信因素 的控制有关的决策和行动。 二、食品工业企业诚信管理体系解读 解读： 管理评审：由最高管理者组织对体系的评审,一般以会议形式进行; 评审输入： 一切与诚信管理体系相关的信息 评审输出：重于改进的措施、行动方案 二、食品工业企业诚信管理体系解读 4. 诚信管理体系要求 4.6.2 声明 食品工业企业可对诚信管理体系的建立与实施进行声明。 授课人：陈海光 感谢 thanksforlistening 聆听