宁夏省2015年期货从业资格:套期保值的概念与原理考试题(7页).doc
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1、-宁夏省2015年期货从业资格:套期保值的概念与原理考试题一、单项选择题(共25题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足,且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金,也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓,发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是()。 A企业承担损失Y,期货公司承担费用X B期货公司承担费用X和损失Y C企业承担费用X,期货公司承担损失Y D企业承担费用X和损失Y 2、管理及撤销期货从业人员从业资格的() A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货
2、公司3、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日,丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买入”,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日,该白糖合约价格下跌至600元,交易员小王自作主张卖出5手白糖合约,将透支的3000元归还。当日,丁某发现这一事件,即提出索赔。 假设丁某将期货公司作为被告向法院提起诉讼,在诉讼过程中,丁某主张没有接到追加保证金的通知,期货公司主张通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当()。 A支持丁某的主张 B支
3、持期货公司的主张 C亲自重新调取证据 D根据现有材料综合判断 4、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。 A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生5、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问,其向期货交易所总经理报告并申请批准,该总经理()。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 6、1月1日,上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨,5月份铜合约的价
4、格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素),则下列选项中可使该投资者获利最大的是_。 A3月份铜期货合约的价格保持不变,5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨,5月份铜合约的价格保持不变 C3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨,5月份铜合约的价格下跌了170元/吨 D3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨,5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码,乙对甲进行了审查,发现甲有若干地方不太符合标准,于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准,给甲开立了股指期货交易编码。
5、根据上述资料,请回答以下问题。 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是_。 A期货公司会员 B期货业协会 C期货交易所 D证监会 8、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约,因而两个市场的价格变动趋势_。 A相反 B一般相同 C不一定 D完全相同 9、以下关于期货的结算说法,错误的是_。 A期货的结算实行每日盯市制度,即客户开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加
6、得出 C期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓 D客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 10、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的,必须是()。 A自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员11、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。 A交易完成15日 B交易完成30日 C收到结算报告的当天 D期货
7、经纪合同约定的时间 12、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为,具备合同法第49条所规定的()条件的,期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 13、某公司购入500吨小麦,价格为1300元/吨,为避免价格风险,该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易,小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后,该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出,同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为_。 A亏损50000元 B赢利10000元 C亏损3000元 D赢利20000元
8、14、下列选项中,不是申请设立期货公司必须具备的条件的是()。 A有合格的经营场所和业务设施 B有健全的风险管理和内部控制制度 C公司实际控制人具有持续盈利能力 D实缴资本全部为货币出资 15、期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则(修订),情节轻微,且没有造成严重后果的,处理方式为() A予以当面批评 B予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出 C予以公开谴责 D向公安部门举报 16、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。 A服务周到 B技能熟练 C诚实信用 D小心谨慎 17、下列可以从事期货交易的是()。 A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货
9、业协会的工作人员 18、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方面的合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正 19、成交量和持仓量等,对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。 A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析 20、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间最多为()个交易日。 A5 B10 C20 D30 21、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为_时,可以获得最大赢利。 A14800点 B14900点 C15000
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