辽宁省水利工程质量检查评分表.docx

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1、附件12018年辽宁省水利工程质量检查评分表检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准工程法人 质量管理 (20 分)1质量管理体系 建立情况工程法人应在工程开工前组建完成，全面负起管理责任，建立健全 工程质量管理体系，应落实内设机构质量责任和质量管理岗位责 任，明确质量责任主体和责任人，按职责对其经手的工程质量负终 身责任，严格执行工程质量终身责任制，在明显部位设置标牌，公 示质量责任主体和主要责任人；质量管理人员应满足工程建设要 求，应建立健全质量管理制度；在管理体系文件中明确设置执行、 枪查强制性条文的环节和要求。31.工程法人组建情况(1)未组建工程法人的，扣3分。(2)工程法人组建不及

2、时的，扣1分。(3)未明确法定代表人或技术负责人的，扣3分。(4)无内设质量管理机构的，扣2分。(5)内设质量管理机构人员配备不能满足工程建设需要的，扣1分。2.质量责任终身制落实情况(1)未采取有效措施落实质量终身责任制，扣3分。(2)未在施工现场设置公示质量责任主体和主要责任人的标牌，扣1分。3.质量管理制度建立情况(1)未建立质量管理制度的，扣3分。(2)质量管理制度不健全的，扣0.5分。(3)质量保障措施缺乏针对性的，扣0.5分。(4)未明确设置检查其他参建单位强制性条文执行情况的环节和要求，扣0。5分。2质量管理程序 报备情况工程法人在工程开工前，应按有关规定办理质量监督手续；应及时

3、 报送开工备案手续；主体工程开工前应将工程划分表及说明书面报 质量监督机构，工程划分进行调整时应重新报送质量监督机构；主 体工程开工初期应将单位工程外观质量评定标准及标准分报质量 监督机构；重大设计变更文件应按原报审程序报原初步设计审批部 门审批；质量缺陷备案表应及时报送质量监督机构；发生质量事故 后，应及时开展质量事故应急处置，做好平安防护和相关记录，对 质量事故责任单位与责任人员调查处理和责任追究；工程质量核备 材料应在规定时间内以书面形式报送质量监督机构，将验收鉴定书 在规定时间内报法人验收监督管理机关，并对报送材料的真实性负 责。41.质量监督手续办理情况(1)尚未办理质量监督手续的，

4、扣4分；(2)先开工后办理质量监督手续的，扣3分。2.开工备案手续办理情况(1)尚未报送开工备案手续的，扣3分。(2)开工备案手续报送不及时的，扣1分。3.法人验收计划报送情况(1)未制定法人验收计划的，扣3分。(2)法人验收计划报送不及时的，扣2分。4.工程划分方案报送情况(1)尚未报送工程划分方案或调整后未重新报送的，扣3分；(2)工程划分方案报送不及时的，扣1分。5.单位工程外观质量评定标准及标准分报送情况(1)尚未报送单位工程外观质量评定标准及标准分的，扣2分；(2)单位工程外观质量评定标准及标准分报送不及时的，扣1分。6.设计变更报送情况(1)重大设计变更文件未报批的，扣4分。(2)

5、重大设计变更文件报送不及时的，扣2分。检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准（3） 一般设计变更未报工程主管部门核备的，扣1分。7.质量缺陷报备情况（1）质量缺陷备案表未报送质量监督机构的，扣4分。（2）质量缺陷备案表报送不及时或内容不齐全的，扣2分。8.质量事故报告和处理情况（1）发生质量事故未报告的，扣4分。（2）未有效开展质量事故应急处置的，扣4分。（3）未按有关规定开展质量事故调查，或未对责任单位与责任人进行质量责任追究的， 扣3分。9.质量核备或验收材料报送情况（1）工程质量核备材料未报质量监督机构或报送内容不详实的，扣4分。（2）工程质量核备材料未及时报质量监督机构或材料不齐全的

6、，扣2分。（3）验收鉴定书未及时报法人验收监督管理机关或材料不齐全的，扣2分。3质量主体责任 履行情况工程法人与参建单位签订委托合同，应对工程质量以及相应的责任 和义务作出明确约定，并催促参建单位履行质量义务；一般设计变 更文件由工程法人组织审查确认后实施，并报工程主管部门核备， 必要时报工程主管部门审批。设计变更文件批准后由工程法人负责 组织实施；按相关规定要求组织（或委托监理）对重要隐蔽单元工 程及关键部位单元工程、分部工程、单位工程、合同工程完工等验 收。51.对施工、监理等现场管理机构主要人员变更审批情况（1）未对施工、监理等单位主要人员变更进行审批的，扣5分。（2）审批同意变更的施工

7、、监理主要人员不满足合同约定的，扣5分。2.一般设计变更审批情况（1）一般设计变更未履行审批程序的，扣3分。（2） 一般设计变更程序不规范的，扣2分。3.质量等级结论认定情况（1）质量评定资料不齐全或结论不符合规范要求的，扣5分。（2）质量评定工作不及时的，扣3分。4.法人验收开展情况（1）验收工作程序不规范的，扣3分。（2）验收资料不齐全的，扣2分。（3）验收工作不及时的，扣2分。4参建单位质量 检查情况工程法人与参建单位签订委托合同，应对工程质量以及相应的责任 和义务作出明确约定，并催促参建单位覆行质量义务；对强制性条 文执行情况进行检查，检查情况应作为验收资料的组成局部；积极 推进第三方

8、质量检测。51.催促其他参建单位履行质量义务情况（1）未对其他参建单位质量终身责任制落实情况进行检查的，扣5分。（2）对其他参建单位的履约情况、强制性条文执行等质量行为检查不及时、检查内容或 记录不完整的，扣3分。（3）检查发现问题催促整改不到位的，扪3分。2.质量抽检开展情况（1）委托的检测机构资质、检测人员资格不符合要求的，或委托的检测机构与施工单位 自检机构同体的，扣3分。（2）质量检测报告内容不详实的，扣3分。（3）质量抽检工作不规范的，扣2分。检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准4.对施工现场和实体质量管理情况（1）未开展施工现场和实体质量检查或发现问题未采取有效处理措施的，扣5

9、分。（2）对施工现场和实体质量检查不及时、检查内容或记录不完整的，扣3分。（3）检查发现问题催促整改不到位的，扣3分。5历次检查、巡查、 稽察提出质量 问题整改针对考核年度内历次稽察、检查、巡查等发现的问题，工程法人应 组织有关参建单位制定整改方案，落实整改责任，明确处理标准和 时限，建立整改台账，及时整改到位。3考核年度内历次稽察、检查、巡查等发现的质量问题整改落实情况 （1）质量问题整改不及时、不到位的，扣3分。（2）未建立整改台账或记录的，扣2分。勘察设计 质量保证 （10 分）6现场服务体系 建立情况勘察设计单位应结合工程实际设立现场设计代表机构或派驻设计 代表，配备满足工作需要的设计

10、代表；建立设计质量管理制度，加 强设计过程质量控制，健全设计文件的审核、会签批准制度；全国 水利建设市场信用信息平台建立信用档案，及时公示工程信息和信 用信息；明确质量责任主体和责任人，按职责对其经手的工程质量 负终身责任。51.现场设计代表机构设立和设计代表配置情况（1）未设立现场设计代表机构（大型工程）或未派驻设计代表（中小型工程）的，扣5 分。（2）现场设计代表机构（大型工程）或派驻的设计代表（中小型工程）技术力量不满足 工作需要的，扣4分。2.现场设计服务质量管理制度建立情况（1）未建立现场设计服务质量管理制度的，扣5分。（2）现场设计服务质量管理制度建立不完善的，扣3分。3.未采取有

11、效措施落实质量终身责任制，扣3分。4.未在全国水利建设市场信用信息平台公示工程和信用信息的，扣3分。7现场设计 服务情况勘察设计单位应按有关规定和合同要求及时向工程法人报送施工 设计文件及图纸、设计变更报告，按有关规定提供验收所需的设计 工作报告；必须按照强制性条文开展工作，对强制性条文执行情况 进行自查，并对其完成的成果质量负责；不符合强制性条文的勘测、 设计等成果，不得批准。加强工程现场服务，做好设计文件的技术 交底工作，参加工程验收，在施工过程中要随时掌握施工现场情况， 优化设计，及时解决有关设计问题，并做好相关记录。51.勘测设计成果提供情况（1）未及时提供勘测设计成果的，扣5分。（2

12、）提供的勘测设计成果明显存在不符合技术标准或内容不齐全的，扣3分。2.工程建设标准强制性条文执行情况（1）提供的设计成果中存在不符合强制性条文要求的内容的，扣3分。（2）未对强制性条文执行情况进行自查的，扣2分。3.现场设计服务情况（1）勘察设计文件审核、签批不规范的，扣5分。（2）未开展设计文件技术交底工作的，扣5分。（3）未及时提供验收专题报告等资料，扣3分。（4）未参加相关验收的，扣2分。（5）现场服务工作记录不规范的，扣1分。监理质量 控制 （20 分）8质量控制体系 建立情况监理单位应依照有关规定和合同约定组建工程监理机构，配置满足 监理工作需要的监理人员，更换总监理工程师和其他主要

13、监理人员 应向工程法人报告并经其同意；应建立健全监理工作制度，严格按 照现行法律、法规以及有关技术标准、设计文件和合同约定，制定 完善监理规划和监理实施细那么；在管理体系文件中明确设置执行、 检查强制性条文的环节和要求；明确质量责任主体和责任人，按职 责对其经手的工程质量负终身责任；在全国水利建设市场信用信息51.现场监理机构设立情况（1）未设立现场监理机构或未派驻监理人员的，扣5分。（2）未按派驻总监理工程师的，扣4分。（3）总监理工程师及主要监理人员变更未经工程法人批准的，扣3分。（4）派驻的监理人员不满足工程建设需要的，扣3分（5）总监理工程师或主要监理人员驻场不满足合同约定的，扣3分。

14、2.质量控制制度和技术文件制定情况检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准平台建立信用档案、及时公示工程信息和信用信息。(1)未制定质量控制制度和技术文件的，扣3分。(2)制定的质量控制制度、监理规划、监理实施细那么等内容不完善或缺乏可操性的，扣2分。(3)未明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求的，扣1分。3.未采取有效措施落实质量终身责任制，扣3分。4.未在全国水利建设市场信用信息平台公示工程信息和信用信息的，扣3分。9监理控制相关 材料报送情况监理单位应按有关规定或合同约定及时向工程法人报送审查承包 人拟选择的分包工程和分包人，检查、检测发现存在质量问题，监 理月报，工程质量结论及有关

15、材料，提供验收所需的监理工作报告 等。5相关材料报送情况(1)未及时报告检查和检测发现的质量问题的，扣5分。(2)未及时提供验收监理工作报告及相关资料的，扣5分。(3)未及时报送审查施工单位拟选择的分包工程和分包人相关材料的，扣3分。(4)未及时报送监理规划、监理实施细那么、监理月报的，扣3分。(5)未及时报送工程质量结论相关材料的，扣2分。10监理控制责任 履行情况监理单位应根据合同和相关规定核查、审核或审批由发包人或承包 人提供的施工图纸、技术文件、施工组织设计、生产工艺性试验方 案及成果、专项施工方案、质量平安事故应急预案等文件；签发监 理指示、通知、批复、纪要等文件；组织填写工程质量缺

16、陷备案表。 监理单位应根据合同和相关规定参加或主持设计交底;对用于工程 的原材料、中间产品、工程设备、施工设备等进行检查；对施工人 员、设备投入等施工准备进行检查，采取旁站、巡视、跟踪检测和 平行检测等方式，对工程实施监理；对执行强制性条文情况进行检 查，检查情况应作为验收资料的组成局部；对施工单位的质量自评 结果进行复核；做好监理相关记录。101.核查并签发施工图纸、技术文件等不及时或不规范的，扣3分。2.施工准备检查不规范的，扣3分。3.审批施工准备情况资料(施工组织设计，专项施工方案等)，施工工艺试脸方案、专 项检测方案及成果，质量平安事故应急预案等不及时或不规范的，扣3分。4.签发监理

17、指示、通知、批复、纪要等文件不及时或不规范的，扣3分。5.未及时组织填写工程质量缺陷备案表的，扣3分6.未参加或主持设计交底的，扣3分。7.原材料、中间产品、工程设备核验或验收情况(1)未对用于工程的原材料、中间产品、工程设备进行核验或验收的，扣5分。(2)对用于工程的原材料、中间产品、工程设备核验或验收不规范或不及时的，扣3分。8.旁站监理、巡视检查、枪查施工单位强制性条文检查执行等情况(1)旁站监理、巡视检查、施工单位强制性条文检查执行情况等工作开展不规范或记录 资料不齐全的，扣5分。(2)旁站监理、巡视检查等发现的施工现场管理、实体质量、施工单位强制性条文检查 执行等问题未催促整改到位的

18、，扣4分。9.跟踪或平行检测开展情况(1)未开展跟踪或平行检测的，扣5分。(2)委托的检测机构资质、人员资格不符合要求，或委托的检测机构与施工单位自检机 构同体的，扣5分。(3)检测报告内容不详实的，扣5分。(4)跟踪或平行检测工程和频次不满足规范要求的，扣3分。(5)未建立检测不合格工程台帐的，扣2分。检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准施工质量 保证 （30 分）11施工质量 保证体系施工单位应按照合同约定，设置现场施工管理机构，配备满足施工 需要的管理人员。变更工程经理、技术负责人、质量负责人等有关 负责人，应征得工程法人同意。应加强全面质量管理，建立质量保 证体系，制定和完善岗位质

19、量规范、质量责任及考核方法，落实质 量责任制；在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环 节和要求；在全国水利建设市场信用信息平台建立信用档案、及时 公示工程信息和信用信息。15L现场施工管理机构建立情况（1）未明确工程经理、技术负责人、质量负责人的，扣5分。（2）未按投标承诺配备工程经理、技术负责人、质量负责人，或变更后的工程经理、技 术负责人、质量负责人的执业资格和技术职称不满足合同约定的，或变更工程经理、技 术负责人、质量负责人未报请工程法人批准的，扣5分。（3）变更工程经理、技术负责人、质量负责人报请不及时的，扣2分（4）工程经理、技术负责人、质量负责人未按合同约定及工作需要驻工

20、地的，扣4分。（5）无内设质量管理机构的，扣4分。（6）质量管理技术人员配备不能满足工程建设需要的，扣3分。2.质量管理制度建立情况（1）未建立施工质量管理制度的，扣5分。（2）质量管理制度不完善的，扣3分。（3）质量管理制度缺乏针对性的，扣2分。（4）未明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求的，扣1分。3.未采取有效措施落实质量终身责任制，扣3分。4.未在全国水利建设市场信用信息平台公示工程信息和信用信息的，扣3分。12施工过程 质量控制施工单位必须依据国家、水利行业有关工程建设法规、技术规程、 技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求进行施工，并对其 施工的工程质量负责。在施工过程中要

21、加强质量枪睑工作，认真执 行“三检制”，检验工程、检验数量、检验方法应符合有关规定和 施工合同的约定，严格工序管理，切实做好工程质量的全过程控制， 并认真做好工程原始记录管理。施工单位应加强原材料、中间产品、构配件等的质量检验，有关参 建单位要按照合同对采购的水工金属结构设备、启闭机及机电产品 进行交货检查验收，检查产品出厂合格证、安装说明及有关技术技 术文件，不得将不合格的建筑材料用于工程，不得将无出厂合格证 或不符合质量标准的产品用于工程。及时对质量缺陷进行修复处 理。未能及时进行处理的，或处理后局部质量指标仍达不到设计要 求的，或经加固补强后改变了外形尺寸等工程质量缺陷问题，必须 以工程

22、质量缺陷备案形式进行记录备案151.施工组织设计，专项施工方案，质量平安事故应急预案未及时报监理单位的，扣5分.2.施工准备情况资料（施工组织设计，专项施工方案等）和施工工艺试验方案、专项检 测方案编制及成果、单元（工序）工程质量检验结果报验情况（1）未报验施工准备情况资料和施工工艺试验方案、专项检测方案及成果的，扣5分。（2）施工准备情况资料和施工工艺试验方案、专项检测方案及成果报验不规范或不及时 的，扣3分。3.单元（工序）质量验收评定情况（1）未开展单元（工序）质量验收评定工作的，扪5分。（2）单元（工序）质量验收评定工作不规范或不及时的，扣3分。（3）单元（工序）质量验收评定结果未经监

23、理单位复核或复核不合格就进入下一单元（工 序）施工的，扣5分。4.自检质量检测机构设置情况（1）委托或内设质量检测机构资质、检测人员资格不符合要求的，扣5分。（2）现场试验室设立不满足合同约定和工程实际需求的，扣3分。（3）现场试验室环境条件不满足规范要求的，扣2分。（4）未建立检测不合格工程台帐的，扣2分。5.施工单位的施工质量检杳、检险原始记录与审核、管理不规范的，扣4分。6.原材料、中间产品质量检验情况（1）未开展原材料、中间产品质量检验的，扣5分。检查指标序号检查要点检查内容分值评分标准（2）原材料、中间产品质量检验的工程、频次不满足规范要求的，或质量检验结果未报 监理单位复核的，扣3

24、分。7.未按采购合同对水工金属结构、启闭机及机电产品进行交货检查和验收的，扣3分。8.将未报验或检脸、核验不合格的原材料、中间产品用于工程的，或将无出厂合格证或 不符合质量标准的水工金属结构、启闭机及机电产品用于工程的，扣3分。9.工程质量缺陷处理情况（1）工程实体质量缺陷均未处理的，扣5分。（2）工程实体质量缺陷仅局部处理的，扣4分。（3）未建立质量缺陷台账或台帐记录不规范，也未按有关规定备案的，扣3分。10.用于工程的原材料、中间产品、构配件、设备等登记管理不规范的，扣3分。政府验收、 质量监督（5分）13政府验收阶段验收、竣工验收由政府组织验收，验收条件、验收程序、验收 内容以及验收资料

25、和成果性文件等应符合相关规定要求。1政府验收工作开展情况（1）验收工作程序不规范的，扣0.5分。（2）验收资料不齐全的，扣0.5分。（3）验收工作不及时的，扣0.5分。14质量监督计划质量监督机构应根据工程规模、重要性等，制订质量监督计划，确 定质量监督方式。1质量监督计划编制情况（1）未编制质量监督计划的，扣1分。（2）质量监督计划内容不规范、不完善的，扣0.5分。15参建单位质量 行为和实体 质量检查各级水行政主管部门按照分级负责的原那么开展水利工程质量监督 工作。质量监督机构要以现场设站、巡视等方式对参建单位和人员 的质量行为、强制性条文执行情况和工程实体质量进行监督检查。2质量设站监督

26、（大型工程）或巡视监督（中小型工程）工作开展情况 （1）现场监督检查工作明显不到位的，扣2分。（2）无质量监督记录或记录不规范的，扣2分。16工程质量核备质量监督机构按照相关规定及时对工程质量检验评定标准、重要隐 蔽（关键部位）单元工程质量等级、分部工程验收质量结论、外观 质量评定结果、单位工程验收质量结论、工程工程质量等级进行核 备。1质量结论核备情况（1）未及时开展质量结论核备工作的，扣1分。（2）质量核备工作不规范，不符合有关规程规范的，扣0.5分。施工现场管 理、实体质量 （15 分）17施工现场管理施工单位应规范存放原材料、中间产品、构配件、设备等，按施工 规范和技术要求组织施工。8施工现场管理（1）原材料、中间产品、构配件、设备等存放不规范的，扣4分。（2）未按施工规范和技术要求组织现场施工的，扣4分。已完工程 实体质量参建单位应严格质量管理，切实保证工程实体质量。7已完工程实体质量和外观质量（1）已完工程实体质量存在质量通病，扣3分。（2）工程外观质量较差的，扪4分。