上海市食品生产加工小作坊许可现场核查评分记录.docx

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1、附件上海市食品生产加工小作坊许可现场核查评分记录表申请人名称：生产品种：生产场所地址：核查日期：核姓名（签名）单位职务核查分工核查员证书编号序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录3. 1设备 布局生产设备应当按照工艺流程有序排 列，合理布局，便于清洁、消毒和维 护，防止交叉污染。符合规定要求。3个别设备布局不合理。1设备布局存在交叉污染。03.2工艺 流程1.应当具备合理的生产工艺流程， 防止生产过程中造成交叉污染。工艺 流程应当与产品执行标准相适应。执 行企业标准的，应当依法备案。符合规定要求。3个别工艺流程略有交叉，或者略不符 合产品执行标准的规定。1工艺流程存在交叉污染，或者不符

2、合 产品执行标准的规定，或者企业标准 未依法备案。02.应当制定所需的产品配方、工艺 规程、作业指导书等工艺文件，明确 生产过程中的食品平安关键环节。符合规定要求。3工艺文件略有缺乏。1工艺文件严重缺乏。0四、人员管理（共6分）序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录4. 1人员 培训应当制定职工培训计划，开展食品安 全知识及卫生培训。符合规定要求。3培训计划及计划执行略有缺乏。1无培训计划，或者已上岗的相关人员 未经培训或考核不合格。04.2员康理度 人健管制应当建立从业人员健康管理制度，明 确患有国务院卫生行政部门规定的 有碍食品平安疾病的或有明显皮肤 损伤未愈合的人员，不得从事接触

3、直 接入口食品的工作。从事接触直接入 口食品工作的食品生产人员应当每 年进行健康检查，取得健康证明后方 可上岗工作。符合规定要求。3制度内容略有缺陷，或者个别人员未 能提供健康证明。1五、管理制度（共24分）序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录无制度，或者人员健康管理严重不 足。0序号核查 工程核查内容评分标准核查 得分核查记录5. 1货验录度 进查记制应当建立进货查验记录制度，如实记 录购进食品原料、食品添加剂、食品 相关产品的名称、规格、数量、生产 批号、生产日期、保质期、供货者名 称及联系方式、进货日期等内容。符合规定要求。3制度内容略有缺乏。1无制度，或者制度内容严重缺乏。0

4、5.2产程制度 生过控制应当建立生产过程控制制度，明确原 料控制（如领料、投料等）、生产关 键环节控制（如生产工序、设备管理、 贮存、包装等）、运输和交付控制的 相关要求。符合规定要求。3个别制度内容略有缺乏。1无制度，或者制度内容严重缺乏。0序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录5.3出厂 检验 记录 制度应当建立出厂检验记录制度，并规定 食品出厂时，应当查验出厂食品的检 验合格证和平安状况，记录食品的名 称、规格、数量、生产日期或者生产 批号、保质期、检验合格证号、销售 日期以及购货者名称、地址、联系方 式等信息，保存相关记录和凭证。符合规定要求。3制度内容略有缺乏。1无制度，或者

5、制度内容严重缺乏。05.4不平安 食品 召回 制度及 不合 格品 管理 制度1.应当建立不平安食品召回制度， 并规定停止生产、召回和处置不平安 食品的相关要求，记录召回和通知情 况。符合规定要求。3制度内容略有缺乏。1无制度，或者制度内容严重缺乏。02.应当规定生产过程中发现的原辅 料、半成品、成品中不合格品的管理 要求和处置措施。符合规定要求。3管理要求和处置措施略有缺乏。1无相关规定，或者管理要求和处置措 施严重缺乏。05.5品全查度 食安自制应当建立食品平安自查要求，根据自 查采取相应的处理措施。符合规定要求。3要求内容略有缺乏。1无要求，或者要求内容严重缺乏。0序号核查工程核查内容评分

6、标准核查 得分核查记录5.6食品 平安 事故 处置 方案应当建立食品平安事故处置方案，并 规定食品平安事故处置措施及向相 关食品平安监管部门和卫生行政部 门报告的要求。符合规定要求。3方案内容略有缺乏。1无方案，或者方案内容严重缺乏。05.7其他 制度应当按照相关法律法规、食品平安标 准规定，建立其他保障食品平安的管 理制度。符合规定要求。3个别制度内容略有缺乏。1无制度，或者制度内容严重缺乏。0六、产品标签（共3分）序号核查 工程核查内容评分标准核查 得分核查记录6. 1产品 标签应当对生产加工的食品进行包装，并 在包装上贴注标签，正确标明食品的 名称、生产日期、保质期、贮存条件； 食品生产

7、加工小作坊的名称、地址、 联系方式；准许生产证编号；成分或 者配料表，所使用的食品添加剂在国 家标准中的通用名称。符合规定要求。3标签标注的事项不完整。1无标签，或者虚假标注相关内容。0七、试制产品检验合格报告（共4分）序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录7. 1试制 产品 检验 合格 报告应当提交符合发证要求的试制产品 检验合格报告。符合规定要求。4非食品平安标准规定的检验工程不 全。1无检验合格报告，或者食品平安标准 规定的检验工程不全。0杳 组 成 员组长组员组员使用说明1 .本记录表依据中华人民共和国食品平安法上海市食品平安条例食品生产许可管理方法等法律法 规、部门规章以及相

8、关食品平安国家标准的要求制定。2 .本记录表包括生产场所（21分）、设备设施（33分）、设备布局和工艺流程（9分）、人员管理（6分）、管理 制度（24分）、产品标签（3分）以及试制产品检验合格报告（4分）等七局部，共33个核查工程。3 .核查组应当按照核查工程规定的“核查内容”“评分标准”进行核查与评分，并将发现的问题具体详实地记 录在“核查记录”栏目中。4 .现场核查结论判定原那么：核查工程单项得分无0分且总得分率285%的，该食品类别及品种明细判定为通过现场核查。当出现以下两种情况之一时，该食品品种判定为未通过现场核查：（1）有一项及以上核查工程得0分的；（2）核查工程总得分率85%的。5

9、 .当某个核查工程不适用时，不参与评分，并在“核查记录”栏目中说明不适用的原因。一、生产场所（共21分）序号核查 工程核查内容评分标准核查 得分核查记录1.1厂区 要求1.加工场所周围25米内不得有有害 气体、烟尘、粉尘、放射性物质及其 他扩散性污染源，如化工生产、矿业 生产、屠宰场、饲养场、皮毛加工场、 坑式厕所、垃圾场或垃圾处理站等， 不得有昆虫大量孳生的潜在场所。符合规定要求。3有污染源防范措施，但个别防范措施 效果不明显。1无污染源防范措施，或者污染源防范 措施无明显效果。02.厂区布局合理，各功能区划清楚 显。生活区与生产区保持适当距离或 分隔，防止交叉污染。符合规定要求。3厂区布局

10、基本合理，生活区与生产区 相距较近或分隔不彻底。1厂区布局不合理，或者生活区与生产 区紧邻且未分隔，或者存在交叉污染。03 .厂区道路应当采用硬质材料铺设， 厂区无扬尘或积水现象。厂区绿化应 当与生产车间保持适当距离，植被应 当定期维护，防止虫害孳生。符合规定要求。3厂区环境略有缺乏。1序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录厂区环境不符合规定要求。01.2厂房 和车间1.应当具有与生产的产品品种、数 量相适应的厂房和车间，并根据生产 工艺及清洁程度的要求合理布局和 划分作业区，防止交叉污染；厂房内 设置的检险室应当与生产区域分隔。符合规定要求。3个别作业区布局和划分不太合理。1厂房面积

11、与空间不满足生产需求，或 者各作业区布局和划分不合理，或者 检验室未与生产区域分隔。02.车间保持清洁，顶棚、墙壁和地面 应当采用无毒、无味、防渗透、防霉、 不易破损脱落的材料建造，易于清 洁；顶棚在结构上不利于冷凝水垂直 滴落，裸露食品上方的管路应当有防 止灰尘散落及水滴掉落的措施；门窗 应当闭合严密，不透水、不变形，并 有防止虫害侵入的措施。符合规定要求。3车间清洁程度以及顶棚、墙壁、地面 和门窗或者相关防护措施略有缺乏。1严重不符合规定要求。01.3库房 要求1.库房整洁，地面平整，易于维护、 清洁，防止虫害侵入和藏匿。必要时 库房应当设置相适应的温度、湿度控 制等设施。符合规定要求。3

12、库房整洁程度或者相关设施略有不 足。1严重不符合规定要求。0符合规定要求。3序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录2.原辅料、半成品、成品等物料应当 依据性质的不同分设库房或分区存 放。清洁剂、消毒剂、杀虫剂、润滑 剂、燃料等物料应当与原辅料、半成 品、成品等物料分隔放置。库房内的 物料应当与墙壁、地面保持适当距 离，并明确标识，防止交叉污染。物料存放或标识略有缺乏。1原辅料、半成品、成品等与清洁剂、消 毒剂、杀虫剂、润滑剂、燃料等物料未 分隔存放；物料无标识或标识混乱。0二、设备设施（共33分）序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录2. 1生产 设备1.应当配备与生产的产品品

13、种、数 量相适应的生产设备，设备的性能和 精度应当满足生产加工的要求。符合规定要求。3个别设备的性能和精度略有缺乏。1生产设备不满足生产加工要求。02.生产设备清洁卫生，直接接触食 品的设备、工器具材质应当无毒、无 味、抗腐蚀、不易脱落，外表光滑、 无吸收性，易于清洁保养和消毒。符合规定要求。3设备清洁卫生程度或者设备材质略 有缺乏。1严重不符合规定要求。02.2供排水符合规定要求。3序号核查 工程核查内容评分标准核查 得分核查记录设施1.食品加工用水的水质应当符合GB 5749的规定，有特殊要求的应当符 合相应规定。食品加工用水与其他不 与食品接触的用水应当以完全别离 的管路输送，防止交叉污

14、染，各管路 系统应当明确标识以便区分。供水管路标识略有缺乏。1食品加工用水的水质不符合规定要 求，或者供水管路无标识或标识混 乱，或者供水管路存在交叉污染。02.室内排水应当由清洁程度高的区 域流向清洁程度低的区域，且有防止 逆流的措施。排水系统出入口设计合 理并有防止污染和虫害侵入的措施。符合规定要求。3相关防护措施略有缺乏。1室内排水流向不符合要求，或者相关 防护措施严重缺乏。02.3清洁 消毒 设施应当配备相应的食品、工器具和设备 的清洁设施，必要时配备相应的消毒 设施。清洁、消毒方式应当防止对食 品造成交叉污染，使用的洗涤剂、消 毒剂应当符合相关规定要求。符合规定要求。3清洁消毒设施略

15、有缺乏。1清洁消毒设施严重缺乏，或者清洁消 毒的方式、用品不符合规定要求。02.4废弃物 存放应当配备设计合理、防止渗漏、易于 清洁的存放废弃物的专用设施。车间符合规定要求。3序号核查 工程核查内容评分标准核查 得分核查记录设施内存放废弃物的设施和容器应当标 识清晰，不得与盛装原辅料、半成品、 成品的容器混用。废弃物容器应配有 盖子或可封闭，防止污染食品。废弃物存放设施及标识略有缺乏。1废弃物存放设施设计不合理，或者与 盛装原辅料、半成品、成品的容器混 用。02.5个人 卫生 设施生产场所或车间入口处应当设置更 衣室，更衣室应当保证工作服与个人 服装及其他物品分开放置；车间入口 及车间内必要处

16、，应当按需设置换鞋 （穿戴鞋套）设施或鞋靴消毒设施； 清洁作业区入口应当设置与生产加 工人员数量相匹配的非手动式洗手、 干手和消毒设施。卫生间不得与生 产、包装或贮存等区域直接连通。符合规定要求。3个人卫生设施略有缺乏。1个人卫生设施严重不符合规范要求， 或者卫生间与生产、包装、贮存等区 域直接连通。02.6通风 设施应当配备适宜的通风、排气设施，避 免空气从清洁程度要求低的作业区 域流向清洁程度要求高的作业区域； 合理设置进气口位置，必要时应当安 装空气过滤净化或除尘设施。通风设 施应当易于清洁、维修或更换，并能 防止虫害侵入。符合规定要求。3通风设施略有缺乏。1通风设施严重缺乏，或者不能满

17、足必 要的空气过滤净化、除尘、防止虫害 侵入的需求。0三、设备布局和工艺流程（共9分）序号核查工程核查内容评分标准核查 得分核查记录2.7照明 设施厂房内应当有充足的自然采光或人 工照明，光泽和亮度应能满足生产和 操作需要，光源应能使物料呈现真实 的颜色。在暴露食品和原辅料正上方 的照明设施应当使用平安型或有防 护措施的照明设施；如需要，还应当 配备应急照明设施。符合规定要求。3照明设施或者防护措施略有缺乏。1照明设施或者防护措施严重缺乏。02.8温控 设施应当根据生产的需要，配备适宜的加 热、冷却、冷冻以及用于监测温度和 控制室温的设施。符合规定要求。3温控设施略有缺乏。1温控设施严重缺乏。02.9检验 设备 设施自行检验的，应当具备与所检工程相 适应的检验室和检验设备。符合规定要求。3检验设备性能略有缺乏。1检验设备数量、性能、精度不能满足 检验需求。0