（发115号）附件+4.自查整改总结报告模板(含自查评分表）.docx

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1、未体四号项色普兽/住建部2016年城市轨道交通工程质量平安监督检查标题当用里休二&加期自查整改总结报告单位全称及日期采用重庆市轨道交通（集团）（公章）二O一六年xx月xx日附件9.3所提供的资料存在不准确 或不完整情况，未及时组 织补充完善，扣4分前期部 设计部 建设管理各部9.4无资料移交记录，扣3分前期部 设计部 建设管理各部9.5资料移交记录不齐全，移 交手续不完整，扣12分前期部 设计部 建设管理各部10委托专项 勘察、设计10. 1对特殊地质条件未委托进 行专项勘察，扣4分设计部4委托勘察设 计（工程十）（三）10.2工程设计、施工条件发生 变化时，未及时委托进行 补充勘察，扣4分设

2、计部10.3对高风险工程未组织开展 专项设计，扣4分设计部11施工图审 查11. 1未及时办理详细勘查文件 或施工图设计文件审查，扣4分设计部4施工图审查（工程十一）（三）11.2原设计有重大修改、变动 未重新报审，扣4分设计部11.3施工图设计文件审查单位 不具备规定资质，扣4分设计部附件12组织勘察 设计交底12. 1未组织勘察、设计交底， 扣4分设计部4勘察设计交 底（工程十 二）（三）12.2未组织施工图会审，扣4 分设计部12.3未形成交底记录、会审意 见，扣4分设计部12.4勘察、设计交底记录不详, 或没有各方签字，扣23 分设计部13组织管 线交底13. 1未组织现场交底，扣4分

3、设计部 建设管理各部4管线交底（项 目十三）（三）13.2现场交底记录不详，签字 手续不全，扣23分设计部 建设管理各部14提供施 工场地14. 1场地、水、电、交通条件 不能满足施工要求，扣4 分建设管理各部4施工场地（项 目十四）（三）14.2“拆、改、移”不到位，危 及到施工平安或工程周边 环境平安，扣4分建设管理各部15支付工程 款及平安 措施费15. 1合同中未明确平安措施费 预付、支付计划，使用要 求及调整方式，扣4分建设管理各部 计划合同部 资产财务部4支付工程款 平安措施费 （工程十五）（四）15.2未按合同约定及时拨付工建设管理各部附件程款，扣4分资产财务部15.3未按合同约

4、定及时拨付安 全措施费用，扣4分建设管理各部 资产财务部15.4未建立支付台账，扣13 分建设管理各部 资产财务部16办理质 量平安监 督手续16. 1未按规定办理施工许可手 续，扣4分总师室4质量平安监 督手续（工程 十六）（三）16.2未按规定办理质量监督手 续，扣4分总师室16.3未按规定办理平安监督手 续，扣4分总师室17平安质量 风险管理17. 1未开展平安质量风险评估 或评估与工程平安质量控 制要求脱节，扣4分建设管理各部 前期部 设计部4风险管理（项 目十七）（四）17.2未形成平安质量风险评估 报告，扣4分建设管理各部 前期部 设计部17.3平安质量风险评估报告未 经专家论证，

5、扣4分建设管理各部 前期部 设计部17.4报审的初步设计文件没有 风险评估报告，扣4分设计部附件17.5未实施风险工程分级管 理,扣4分建设管理各部 前期部 设计部17.6没有风险应对措施或未得 到有效实施，扣4分建设管理各部 前期部 设计部17.7平安质量风险管理体系不 健全，或未制定平安质量 风险管理方法，扣3分平安质量监察部 控保办17.8风险控制指标体系不健 全，扣13分平安质量监察部 设计部 建设管理各部17.9未建立风险工程档案，扣1 3分建设管理各部 控保办17. 10未按规定执行平安设施 “三同时”制度，扣4分平安质量监察部 建设管理各部18委托第三 方监测、质 量检测18.

6、1未按规定委托并组织开展 第三方监测，扣4分建设管理各部4第三方监测 检测（工程十 八）（三）18.2未按规定委托质量检测， 扣4分建设管理各部18.3第三方监测或质量检测单 位的资质不符合规定，扣4 分建设管理各部 计划合同部附件18.4第三方监测、检测单位与 所监测、检测工程的施工 单位存在隶属关系或者其 他利害关系，扣4分计划合同部 建设管理各部18.5对第三方监测和质量检测 单位反应的信息处理不及 时，扣23分建设管理各部18.6未组织审查第三方监测方 案，扣3分建设管理各部18.7未建立相应管理制度，扣 24分平安质量监察部19平安质量 履约管理 与现场检查19. 1工程合同未明确双

7、方平安 质量责任或不符合法律、 法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室4履约与现场 检查（工程十 九）（四）19.2工程合同中双方平安质量 责任不明确，不清晰，内 容存在缺陷，未明确平安 质量违约责任，扣34分计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室19.3未定期组织平安质量履约 考核检查，扣4分计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室 平安质量监察部10附件19.4未组织或很少组织平安质 量日常检查、隐患排查，扣4分平安质量监察部 计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室、控保办19.5在履约考核、日常检查、 隐患排查中，对发现的安 全隐患、质量缺陷

8、没有明确处理意见，扣3分平安质量监察部 计划合同部 建设管理各部 设计部总师室、控保办19.6未组织整改复查或整改复 查不及时、不到位，扣2 3分平安质量监察部 计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室19.7检查工作不规范，检查无 计划或对平安隐患、质量 缺陷没有处理标准，扣2 分平安质量监察部 计划合同部 建设管理各部 设计部 总师室、控保办19.8未建立平安质量检查记录 和隐患管理档案，扣2分平安质量监察部 计划合同部 建设管理各部 设计部11附件总师室、控保办20现场协调 管理20. 1对两个以上施工单位在同 一施工场地内同时作业未 进行协调管理或协调管理 不及时，现场杂乱无序，扣4分

9、总师室 建设管理各部4现场协调（项 目二十）（四）20.2未催促施工单位双方签订 施工平安管理协议或协议 未明确各自平安管理责任 和措施，扣4分建设管理各部20.3未设置现场协调组织机 构、现场协调负责人，扣3 分总师室 建设管理各部20.4未组织制定车站、轨行区 等多方共同作业区管理办 法（包括现场照明、平安 防护设施、消防设施管理 方法，轨行区运输、施工 管理方法，轨行区送电管 理方法，车辆和设备调试 等管理方法等），扣34 分总师室20.5未及时组织现场交底、交 接，扣23分总师室 建设管理各部12附件20.6未组织现场协调工作会议 制度或制度未落实，扣1 2分总师室 建设管理各部21应

10、急预案 编制与应 急演练21. 1未编制工程平安质量事故 应急预案，扣4分平安质量监察部4应急预案与 演练（工程二 十一）（四）21.2应急预案不规范，缺乏针 对性和可操作性，扣34 分平安质量监察部21.3应急预案未经专家论证， 扣3分平安质量监察部21.4应急预案未报工程所在地 建设主管部门备案，扣3 分平安质量监察部21.5应急协调联动机制不健 全，与相关预案欠衔接，扣23分平安质量监察部21.6未组织演练或组织演练次 数过少，扣34分平安质量监察部 建设管理各部21.7演练不具针对性，扣2分平安质量监察部 建设管理各部22预警与响 应22. 1未制定预警响应管理办 法，扣4分平安质量监

11、察部4预警响应（项 目二十二）（四）13附件22.2未建立预警响应机制，扣4 分平安质量监察部 建设管理各部 设计部22.3未建立预警指标，扣4分建设管理各部 设计部22.4预警响应不及时，扣4分平安质量监察部 建设管理各部 设计部22.5预警和预警响应机制不健 全、不完善，相关主体责 任不明确，扣23分平安质量监察部 建设管理各部 设计部22.6预警处置资料不完整，扣 23分建设管理各部 设计部23平安质量 事故管理23. 1未规定事故报告程序，扣4 分平安质量监察部4事故管理（项 目二十三）（四）23.2应急抢险结束后未组织制 定工程恢复方案，扣4分建设管理各部23.3未组织事故分析，扣4

12、分平安质量监察部 建设管理各部23.4未建立事故统计台账，未 建立事故档案，扣24 分平安质量监察部 建设管理各部23.5事故档案不健全，扣12平安质量监察部14附件分建设管理各部24竣工验收24. 1未经不载客试运行调试三 个月便投入运营使用，扣4 分运管中心 总师室 建设管理各部4竣工验收（项 目二十四）（五）24.2未经竣工验收便投入运营 使用，扣4分运管中心 平安质量监察部24.3未办理验收备案手续，扣4 分平安质量监察部25建设工程 档案管理25. 1未及时建立工程档案，扣3 分信息管理部 建设管理各部3工程档案管 理（工程二十 五）（五）25.2未建立资料档案管理制 度，扣3分信息

13、管理部25.3文件资料收集、整理不及 时，资料管理不规范，扣 12分信息管理部 建设管理各部26违规行为26. 1存在违章指挥情况，扣4 分建设管理各部4违规行为（项 目二十六）（四）26.2存在明示或者暗示参建单 位违反建设工程平安质量 法律、法规和强制性标准 行为，扣4分前期部 设计部 计划合同部 总师室 建设管理各部154= BK . O l, += r+i = i-l-i /自查整改总结报告基本概况（3号方正黑体_GBK字体）（一）集团公司基本概况（办公室提供）（3号方正楷体_GBK字体）轨道交通工程建设基本情况（总师室提供）二、自查整改情况（-）质量平安管理情况第一段上空1行，约lO

14、mmo正文：三号方平安质量管理机构设置及人员配备情况（战略企管部、人力资源部、平安质量监察部提供，建立专卷档案工程一：管理机构、人员）；安 全质量责任制建立及落实情况（平安质量监察部提供，建立专卷档案: 工程二：平安质量责任制）；平安质量管理制度与企业标准建立情 况（平安质量监察部、设计部、总师室、控保办、前期部、计划合同部提供， 建立专卷档案工程三：制度与标准）；平安质量会议制度建立及落实 情况（平安质量监察部、建设管理各部提供，建立专卷档案工程四：会议制度）;平安质量教育培训开展,情况（人力资源部、平安质量监察部、建设管理各部提供，建立专卷档案工程五：教育培训）。（二）工程、造价及参建各方

15、主体资质及资格审查情况工期造价If况（计划合同部、设计部、总师室、各建设管理部提供,建立专卷档案工程六：工期造价）；参建各方主体资质和人员资格审查If况（计划合同部、设计部、总师室、建设管理各部提供，建立专卷档案项目七：各方资质资格审查）。附件26.3存在明示或者暗示施工单 位使用不合格的建筑材 料、建筑构配件和设备、 设施、机具、用具、器材 等行为，扣4分设计部 计划合同部 总师室 建设管理各部26.4存在其他违规行为，扣4 分以上各相关部门合计分数100自查日期：16（三）工程前期准备情况组织工程周边环境调查与现状评估情况（前期部、设计部、建设管理各部提供，建立专卷档案工程八：工程周边环境

16、调查与现状评估）提供工程基础资料,情况（前期部、设计部、建设管理各部提供，建立专卷档案工程九：工程基础资料）；委托专项勘察、设计情况（设计部提 供，建立专卷档案工程十：委托勘察设计）；施工图审查If况（设计部提 供，建立专卷档案工程十一：施工图审查）；组织勘察设计交底情况（设 计部提供,建立专卷档案工程十二：勘察设计交底）；组织管线交底情况 （设计部、建设管理各部提供，建立专卷档案工程十三：管线交底）；提供施 工场地情况（建设管理各部提供，建立专卷档案工程十四：施工现场）；质 量平安监督手续办理情况（总师室提供，建立专卷档案工程十六：质量平安监督手续）；委托第三方监测、质量检测情况（计划合同部

17、、建 设管理各部提供，建立专卷档案工程十八：第三方监测检测）。工程实施阶段质量平安工作开展情况支付工程款及平安措施费情况（建设管理各部、计划合同部、资产财务部提供，建立专卷档案工程十五：支付工程款平安措施费）；平安质 量风险管理开展情况（建设管理各部、控保办、前期部、设计部提供，建 立专卷档案工程十七：风险管理）；平安质量履约管理与现场检查情 况（平安质量监察部、计划合同部、建设管理各部、控保办、设计部、总师室 提供，建立专卷档案工程十九：履约与现场检查）；现场协调管理,情况（总 师室、建设管理各部提供，建立专卷档案工程二十：现场协调）；应急预案 编制与应急演练开展,情况（平安质量监察部、建设

18、管理各部提供，建立专卷档案工程二十一：应急预案与演练）；预警与响应管理情况（平安质 量监察部、建设管理各部、设计部提供，建立专卷档案工程二十二：预警与响应）; 平安质量事故管理情况（平安质量监察部、建设管理各部提供，建立专 卷档案工程二十三：事故管理）；违规行为情况（前期部、设计部、计划合 同部、资产财务部、人力资源部、总师室、平安质量监察部、建设管理各部、运 管中心提供，建立专卷档案工程二十六：违规行为）。（五）竣工验收及工程档案管理情况竣工验收情况（运管中心、平安质量监察部、总师室、建设管理各部 提供，建立专卷档案工程二十四：竣工验收）；建设工程档案管理情况 （信息管理部、建设管理各部提供

19、，建立专卷档案工程二十五：工程档案管理）o三、自查结论（附自查评分表）其他需要说明的情况附件：自查评分表附件：上空1行，约10mm ,三号方H止tb re” 夕玄rS上= 击附件：上空1行，约10mm ,三号方H止tb re” 夕玄rS上= 击重庆市轨道交通（集团）/ 2016年XX月XX日发文机关署名以成文日期为准居中c成文日期右空4编排.页码从正文开始编号，用阿拉伯附件自查评分表（轨道集团）序号检查工程工程编 号检查内容与评分标准自查部门自查情况及相关记录自查情 况自查结果标准分数自查评 分专卷档案名 称及编号自查报告 汇报章节备注1平安质量 管理机构、 人员1. 1未设置平安质量管理机

20、构，扣3分战略企管部例如： 已设置例如：符合要求33管理机构、人 员 （工程一）（一）1.2未配备平安质量专职管理 人员，扣3分人力资源部 平安质量监察部例如： 已设置例如：符合要求1.3专职管理人员配备数量与 建设规模、管理职责、管 理幅度不相适应，扣2分人力资源部例如： 匹配例如：符合要求1.4专职管理人员专业配备不 配套，扣12分人力资源部例如： 不匹配例如： 整改中2平安质量 责任制2. 1未建立平安质量责任制， 扣4分平安质量监察部44平安质量责 任制 （工程二）（一）2.2法律、法规、规章、规范 性文件规定的建设单位安 全质量责任未在责任制中 落实，扣4分分平安质量监察部附件2.3

21、各级、各部门、各岗位安 全质量责任不明确，内容 不完整，扣24分平安质量监察部2.4未建立考核、奖惩机制， 扣24分平安质量监察部3平安质量 管理制度 与企业标 准3. 1未制定平安质量管理制 度，扣4分平安质量监察部、设计部、总师室、 前期部、计划合同 部、控保办4制度与标准 （工程三）（一）3.2未制定平安质量企业标 准，扣4分总师室3.3制度内容不符合相关法 律、法规、规章、规范性 文件的规定，扣4分平安质量监察部、设计部、总师室、 前期部、计划合同 部、控保办3.4平安质量管理制度不健 全，制度有缺失，不能满 足工程建设管理的需要，扣23分平安质量监察部、设计部、总师室、 前期部、计划

22、合同 部、控保办3.5制度内容不完整，或针对 性不强、可操作性较差，扣23分平安质量监察部、设计部、总师室、 前期部、计划合同 部、控保办附件4平安质量 会议制度4. 1未建立平安质量会议（例 会、专题会、年度工作会） 等会议制度，扣3分平安质量监察部 建设管理各部3会议制度（项 目四）（一）4.2未落实平安质量会议制 度，扣23分平安质量监察部 建设管理各部4.3会议记录不详，扣12分平安质量监察部 建设管理各部5平安质量 教育培训5. 1未对新员工进行岗前平安 质量教育培训，扣3分人力资源部3教育培训（项 目五）（一）5.2未定期组织开展平安质量 宣传、教育活动，扣3分平安质量监察部 建设

23、管理各部5.3平安质量宣传、教育培训 工作无计划或计划未完全 落实，扣23分人力资源部 平安质量监察部 建设管理各部5.4培训学时少于规定，扣2 3分人力资源部5.5平安质量宣传、教育培训 内容与工程实际脱节，扣 23分人力资源部 平安质量监察部 建设管理各部5.6未建立员工培训档案或培 训档案不完整，扣12分人力资源部 平安质量监察部 建设管理各部附件6工期造价6. 1迫使勘察、设计、施工、 监理、监测等单位低于成 本价竞标，扣4分计划合同部、设计 部、总师室、各建 设管理部4工期造价（项 目六）（二）6.2存在压缩合同约定工期情 况，扣4分建设管理各部、总 师室6.3因拆、改、移、工程变更

24、 等非施工单位原因影响， 造成实际工期明显少于合 同约定工期，扣4分建设管理各部、总 师室7参建各方 主体资质 和人员资 格审查7. 1参建单位资质不符合规 定，扣4分计划合同部 设计部 总师室 建设管理各部4各方资质资 格审查（工程 七）（二）7.2施工单位未获得平安生产 许可证，或投标时平安生 产许可证被暂扣，扣4分建设管理各部7.3勘察、设计、施工、监理、 监测、检测以及其他有关 单位工程负责人、工程技 术负责人资格不符合规 定，扣4分计划合同部 设计部 总师室 建设管理各部7.4施工单位工程经理、专职 平安员未获得平安生产考 核合格证书，扣4分建设管理各部附件7.5未建立管理台账，或台

25、账 与实际不符，扣12分计划合同部 设计部 总师室 建设管理各部8组织工程 周边环境 调查与现 状评估8. 1未组织开展工程周边环境 调查，扣4分前期部 设计部 建设管理各部4工程周边环 境调查与现 状评估（工程A）（三）8.2未根据设计要求或工程实 际需要组织现状评估，扣4 分前期部设计部 建设管理各部8.3未将现状评估报告提供给 设计、施工、监理、监测 等单位，扣4分前期部 设计部 建设管理各部8.4现状评估报告不能满足设 计、施工需要，扣4分前期部 设计部 建设管理各部9提供工程 基础资料9. 1未按规定向勘察、设计、 施工、监理、监测等单位 提供基础资料，扣4分前期部 设计部 建设管理各部4工程基础资 料（工程九）（三）9.2所提供的资料不真实，扣4 分前期部 设计部 建设管理各部