广东省发展绿色金融支持碳达峰行动的实施方案.docx

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1、广东省开展绿色金融支持碳达峰行动的实施方案为深入贯彻落实党中央、国务院关于做好碳达峰 碳中和工作的决策部署，打造符合广东实际的绿色金 融服务体系，有力支持我省如期实现碳达峰目标，根 据中共广东省委广东省人民政府关于完整准确全面 贯彻新开展理念推进碳达峰碳中和工作的实施意见， 制定如下实施方案。一、总体要求(-)指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导， 全面贯彻党的十九大和十九届历次全会精神，深入贯 彻习近平总书记对广东系列重要讲话和重要指示精神, 充分把握“双区”和两个合作区建设机遇，统筹全省 绿色金融开展与绿色金融平安，探索绿色低碳投融资 新模式、新路径，为广东绿色开展和经济转型

2、提供坚 实的金融支撑。(二)基本原那么。性技术攻关提供资金支持。加强对绿色企业上市的支 持和服务，引导各类符合条件的绿色企业上市融资和 再融资，创新开展区域性股权交易市场绿色双碳板。 支持优势绿色龙头企业开展并购重组。引导天使投资、 创业投资、私募股权投资基金投向绿色关键核心技术 攻关等领域。推进粤港澳大湾区绿色技术转化平台建 设，促进绿色技术评估、收储、孵化、增值，为绿色 技术转移、转化及产业化提供金融整体解决方案。（省 科技厅、地方金融监管局牵头，人民银行广州分行、 广东银保监局、广东证监局、人民银行深圳市中心支 行、深圳银保监局、深圳证监局，深圳证券交易所配 合）3 .支持传统高耗能产业

3、低碳转型。在局部地市或 区域率先开展企业碳账户试点，建立企业生产碳排放 可计量体系，根据碳排放强度核算企业碳排放等级。 鼓励金融机构将企业碳排放信息、第三方环境信用评 价等环境绩效纳入授信审批管理流程，采取差异定价、 授信，对钢铁、石化、水泥、陶瓷、造纸等行业企业 形成控碳减排的约束激励，推动高耗能产业低碳转型。 支持“两高”企业积极申报国家煤炭清洁高效利用专 项再贷款和碳减排支持工具，获取更低本钱资金实施 降耗升级、绿色转型。鼓励保险机构参与环境风险治 理体系建设，在重金属、危险化学品、危险废弃物处 置等高风险领域持续推动实施环境污染强制责任保险 试点，争取2025年前，实现全省高风险领域环

4、境污染 强制责任险全覆盖。(人民银行广州分行、广东银保 监局、人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局牵头， 省开展改革委、工业和信息化厅、生态环境厅、地方 金融监管局，各有关地级以上市政府配合)4 .支持重点领域碳达峰行动。以碳排放强度和绿 色属性为核心指标，建立省、市、县三级绿色工程库， 从全省层面遴选低碳排放的重大绿色产业工程入库。 定期发布绿色低碳工程融资需求，推进常态化融资对 接。编制绿色金融服务工程操作指南，绿色 金融支持重点领域碳达峰案例，指导金融机构创新多 元化绿色金融服务方式。支持金融租赁公司开展绿色 公交、新能源汽车、新型储能设施等领域绿色租赁业 务。鼓励政策性银行加大对农业领

5、域绿色开展的支持 力度，鼓励金融机构探索“保险+期货+银行”等综合 金融服务模式，支持绿色农业创新开展。拓展重点领 域绿色工程投融资渠道，探索基于绿色基础设施未来 收益权的资产证券化产品，充分利用基础设施领域不 动产投资信托基金(REITs),引导保险资金加大对可 再生能源、绿色农业、绿色建筑、绿色交通等重点领 域的中长期支持，鼓励金融机构根据实际制定授信支 持政策，对到达绿色建筑星级标准的新型建筑工业化 工程给予绿色金融支持。（省开展改革委、地方金融 监管局牵头，省工业和信息化厅、自然资源厅、生态 环境厅、交通运输厅、农业农村厅、住房城乡建设厅， 人民银行广州分行、广东银保监局、广东证监局、

6、人 民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局 配合）（四）进一步加快碳金融市场建设。1 .完善广东碳金融市场功能。培育区域环境权益 交易市场，健全碳排放权、排污权、用能权、用水权 等环境权益交易机制。探索搭建环境权益交易与金融 服务平台，推广合同能源管理、合同节水管理和合同 环境服务融资。逐步将交通运输业、数据中心、陶瓷 生产、纺织业等高碳排放领域与超高超限超能耗公共 建筑，纳入碳排放交易试点。鼓励金融机构在符合监 管规定的前提条件下，参与碳市场交易，为碳交易提 供资金存管、清算、结算、碳资产管理、代理开户等 服务。探索碳交易跨境便利化机制，开展碳排放交易 外汇试点并积极使用跨境人民币支

7、付系统，引入港澳 及境外投资者。（省生态环境厅牵头，省开展改革委、地方金融监管局，人民银行广州分行、广东银保监局、 人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局配合）2 .丰富开展碳金融工具。探索开展碳资产抵押融 资、碳资产托管、碳回购、碳基金、碳租赁、碳排放 权收益结构性存款等金融产品，提升碳市场流动性。 支持金融机构开发基于碳排放权、排污权、用能权、 绿色工程收费权等环境权益的新型抵质押融资模式。 探索建立高效的抵质押登记及公示系统，推动环境权 益及其未来收益权成为合格的抵质押物。鼓励金融机 构积极参与碳普惠制，扩大碳普惠制消纳场景，为碳 普惠工程提供金融服务。（人民银行广州分行、人民 银行深圳市

8、中心支行牵头，省生态环境厅、地方金融 监管局，广东银保监局、广东证监局、深圳银保监局、 深圳证监局配合）（五）强化粤港澳大湾区绿色金融领域合作。1 .强化绿色金融合作开展。建立粤港澳绿色金融 合作专责小组，搭建绿色金融信息互通共享机制。依 托横琴粤澳深度合作区、前海深港现代服务业合作区 和广州南沙粤港澳全面合作示范区建立合作开放新机 制，搭建绿色金融跨境服务平台，促进金融资源与绿 色工程有效对接，推动绿色金融人才培养交流。建立 绿色债券工程储藏，搭建绿色债券发行服务中心，支 持粤港澳大湾区内地企业赴港澳发行绿色债券。探索 跨境绿色融资、绿色金融资产跨境转让，支持境外投 资者通过直接投资、合格境

9、外机构投资者（QFH）、 合格境外有限合伙人（QFLP）等渠道参与绿色投资。 积极对接国际金融组织和机构，吸引境外保险公司、 主权基金、养老基金、ESG基金为粤港澳大湾区绿色 工程提供投融资和技术服务。探索以人民币计价的碳 金融衍生品，鼓励使用人民币作为相关交易的跨境结 算货币。（省地方金融监管局牵头，省开展改革委， 人民银行广州分行、广东银保监局、广东证监局、人 民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局， 广州、深圳市政府，省政府横琴办配合）2 .推动粤港澳大湾区绿色金融标准和服务互认共 认。携手港澳开展碳金融领域标准、体系和产品研究， 推动粤港澳三地环境信息披露、绿色金融产品标准、

10、绿色企业工程认定标准、绿色信用评级评估、绿色债 券原那么（GBP）等绿色金融标准的互认互鉴。探索粤港 澳大湾区绿色金融服务互认共认。依托粤港澳大湾区 绿色金融联盟，探索包括碳排放权、核证自愿减排项 目等核证、登记、交易、结算规那么，加强与国际机构 和平台的交流合作，在绿色和可持续开展评价、气候 投融资等方面先行先试。（省地方金融监管局牵头，人民银行广州分行、广东银保监局、广东证监局、人 民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、深圳证监局， 广州、深圳市政府配合）（六）强化绿色金融风险监测与防控。1 .加强绿色金融产品的资金后续使用管理。指导 金融机构加强对绿色金融产品资金的后续管理，监督 产品资金

11、按约定用途使用，防止出现工程“洗绿”风 险，发现存在资金违规挪用情况的，及时采取必要的 内部风险控制措施。（广东银保监局、广东证监局， 深圳银保监局、深圳证监局牵头，省地方金融监管局， 人民银行广州分行、人民银行深圳市中心支行配合）2 .构建绿色金融风险监测防范机制。引导金融机 构合理测算高碳资产风险敞口，不断优化资产质量。 指导金融机构健全风险压力测试体系，有效覆盖气候 变化金融风险和经济绿色低碳的“转型风险”，研究 推出风险应对工具，持续开展高质量的信息披露。加 强对绿色债券发行人违约风险的监测和防控。支持金 融机构建设绿色金融风险监测预警系统、绿色金融风 险分析系统、绿色金融业务信息管理

12、系统，运用科技 手段提升绿色金融风险识别能力，定期开展风险评估, 做好应急预案，有效防范和化解金融风险。（人民银 行广州分行、人民银行深圳市中心支行、广东银保监 局、深圳银保监局牵头，省地方金融监管局，广东证 监局、深圳证监局配合）（七）构建精准有效的绿色金融激励政策体系。1 .强化绿色金融创新开展的财政支持。统筹使用 财政专项资金，支持各地级以上市设立绿色金融开展 专项资金，健全绿色低碳工程融资费用补贴和风险分 担机制，对金融机构绿色信贷风险给予补偿，对小微 企业获取绿色融资开展的绿色认证与融资担保费用给 予补贴，对绿色企业资本市场直接融资给予补贴。鼓 励符合条件的绿色领域建设工程申报新增地

13、方政府专 项债券需求。研究设立绿色低碳开展基金，鼓励有条 件的地方政府和社会资本按市场化原那么联合设立绿色 低碳类基金。（省开展改革委、财政厅、地方金融监 管局牵头，各地级以上市政府配合）2 .健全绿色金融开展支持配套机制。积极用好人 民银行碳减排支持工具，通过再贷款、再贴现等结构 性货币政策工具，激励金融机构加大对绿色领域的融 资支持力度。将符合条件的绿色贷款和绿色债券作为 发放再贷款的合格抵押品，便利地方法人银行管理流 动性。研究将开展信息披露、支持碳减排活动、绿色 债券持有量等作为新增指标纳入金融机构绿色评价指 标体系，开展绿色金融评价，探索将评价结果纳入央 行评级，作为央行专项货币政策

14、优先使用、地方政府 部门专项激励政策和财政资金管理招标的参考依据。 支持绿色金融创新工程申报金融创新奖。（人民银行 广州分行、人民银行深圳市中心支行牵头，省财政厅、 地方金融监管局，广东银保监局、深圳银保监局配合）3 .开展省级绿色普惠金融创新试点。围绕我省区 域均衡开展布局，鼓励符合条件的园区、地区和机构 积极申报开展碳账户、碳普惠、碳汇等绿色普惠金融 创新试点。各有关部门要向获批省级绿色金融创新试 点的园区、地区和机构提供政策支持。各试点单位根 据区域优势与产业特色制定试点方案，聚焦绿色金融 重点难点问题，开展先行先试，为全省金融支持碳达 峰行动的有效实施探路。（省地方金融监管局牵头， 省

15、开展改革委、财政厅、生态环境厅，人民银行广州 分行、广东银保监局、广东证监局，各有关地级以上 市政府配合）三、保障措施（一）加强组织领导与统筹协调。建立由分管副 省长为组长，省有关部门与中直驻粤金融管理和监管 部门为成员的绿色金融领导小组，统筹推进相关工作, 协调解决工作中的重点难点问题。领导小组日常工作 由省地方金融监管局负责。各成员单位要加强联动配合，形成有效工作合力，有关工作情况及时报省地方 金融监管局汇总。（二）建立数字化信息共享机制。推进绿色低碳信息共享，定期归集、更新企业碳账户、绿色低碳项 目库、环境信用信息等绿色信息，建立面向省、市、 县三级金融机构的信息推送机制。（三）加强统计

16、监测。完善绿色信贷、绿色债券 专项统计制度，探索建立涵盖银行、保险、证券的绿 色金融统计指标体系和绿色金融统计工作制度，加强 对地方政府与金融机构推进绿色金融工作的监测。1 .强化引领带动与区域协调。充分发挥广州、深 圳在绿色金融领域的辐射带动作用，结合区域开展格 局，因地制宜，统筹推进珠三角地区、北部生态开展 区与沿海经济带绿色金融创新开展。2 .强化政府引导与社会参与。加强政府在绿色金 融规划指导、规范运作、服务保障等方面的作用，建 立健全激励约束机制，支持绿色金融市场化、专业化 开展。3 .兼顾低碳技术开展与产业转型需要。既要支持 绿色技术创新与绿色产业开展，也要支持高碳产业的 低碳化转

17、型，防止“一刀切”，防止盲目对高碳排放 行业抽贷断贷。4 .兼顾改革创新与金融平安。积极稳妥推进绿色 金融组织体系、产品工具和体制机制创新。强化风险 意识，提升绿色金融领域新型风险识别能力，牢牢守 住金融平安底线。（三）目标要求。力争到2025年，与碳达峰相适应的绿色金融服务 体系基本建立，重点领域绿色金融标准基本完善，风 险控制体系不断健全。全省设立绿色专营机构40家， 绿色贷款余额增速不低于各项贷款余额增速，直接融 资规模稳步扩大，信用类绿色债券和绿色金融债发行 规模较2020年翻两番。绿色保险全面深入参与气候和 环境风险治理，累积提供风险保障超3000亿元。到2030年，绿色金融服务体系

18、持续优化，绿色信 贷占全部贷款余额的比重到达10%左右，多样化的绿 色金融产品与衍生工具不断创新丰富，生态产品价值 实现与交易体系不断完善，碳金融市场有效运转；2030 年前支持我省碳达峰目标顺利实现。二、主要措施（一）统筹规划全省绿色金融开展。1.持续增强珠三角核心区绿色金融的辐射带动能 力。支持广州期货交易所加快推动电力、硅、锂等服 务绿色开展的期货品种上市，开发碳金融衍生品，服 务全国碳期货市场建设。依托深圳证券交易所打造绿 色金融创新开展平台，引导上市公司主动披露碳排放 信息，开展绿色证券指数、“环境、社会和公司治理 （ESG） ”评价体系等产品创新。支持广州持续深化绿 色金融改革，争

19、取升级建设绿色金融改革示范区，开 展应对气候变化投融资试点。支持深圳加快建设国家 气候投融资促进中心和国家自主贡献工程库。强化广 州、深圳“双城联动”，共同率先建立健全碳金融和 绿色金融开展体制机制，推动绿色金融专业服务机构 聚集开展。支持珠三角各地级以上市因地制宜完善绿 色金融开展扶持政策。（珠三角各地级以上市政府牵 头，省开展改革委、生态环境厅、地方金融监管局， 人民银行广州分行、广东银保监局、人民银行深圳市 中心支行、深圳银保监局，深圳证券交易所、广州期 货交易所配合）2 .提高金融服务沿海经济带绿色产业开展能级。 支持省域副中心城市汕头、湛江市积极对接粤港澳大 湾区绿色金融资源。引导金

20、融机构加大资金投入力度, 综合运用信贷、债券、租赁、产业基金等方式，支持 海上风电、光伏发电、核电和气电等新能源、清洁低 碳能源产业开展，支持煤电机组节能降耗改造、供热 改造和灵活性改造制造等“三改”联动，推动可再生 能源补贴确权贷款等金融服务创新。开展海洋、湿地 等碳汇核算试点。鼓励符合要求的企业及金融机构探 索蓝色债券等创新型产品，支持蓝色经济可持续开展。 （沿海经济带各地级以上市政府牵头，省开展改革委、 自然资源厅、生态环境厅、地方金融监管局，人民银 行广州分行、广东银保监局、广东证监局、深圳银保 监局、深圳证监局配合）3 .推动北部生态开展区生态产品实现经济价值。 指导北部生态开展区各

21、地级市探索建立生态产品确权 登记、基础信息调查、价值评价核算等体制机制，推 动生态产品价值核算结果在金融领域的运用。扩大林 业碳汇交易规模，探索实现农业、城市绿地等生态产 品价值。指导各地方法人金融机构创新开展环境权益、 生态保护补偿抵质押融资，更好支持粤北生态区绿色 农业、洁净医药、旅游康养等绿色产业开展。探索发 行企业生态债券。鼓励北部生态开展区各地级市统筹 生态领域财政转移支付资金，探索采用产业开展基金 与风险补偿基金等方式，支持基于生态环境系统性保 护修复的生态产品价值实现工程建设。（北部生态发 展区各地级市政府牵头，省开展改革委、财政厅、自 然资源厅、生态环境厅、农业农村厅、地方金融

22、监管 局，人民银行广州分行、广东银保监局、广东证监局 配合）（二）完善绿色金融体系建设。1 .完善绿色金融组织体系。鼓励有条件的境内外 金融机构设立绿色金融事业部、绿色金融分（支）行， 制定绿色金融业务管理方法，在客户准入、业务流程、 绩效考核、理赔管理等方面实施差异化经营。支持金 融机构设立绿色金融业务中心、绿色金融培训中心、 绿色产品创新实验室等组织机构，提升绿色金融产品 研发和绿色金融风险防控能力。支持设立服务绿色产 业开展的绿色小额贷款公司、绿色融资担保公司、绿 色融资租赁公司等地方金融组织。支持中外资金融机 构、企业设立绿色产业基金，服务经济绿色低碳转型。 鼓励绿色金融研究机构、专业

23、智库创新开展。（广东 银保监局、广东证监局、深圳银保监局、深圳证监局 牵头，省地方金融监管局，人民银行广州分行、人民 银行深圳市中心支行，各地级以上市政府配合）2 .丰富绿色金融产品体系。鼓励金融机构研发差 异化的金融产品，开展绿色信用贷款、绿色信贷资产 证券化、碳资产支持商业票据、绿色供应链票据融资 等金融产品创新。引导和支持符合条件的金融机构和 企业在境内外发行气候债券、可持续开展挂钩债、转 型债券等绿色债券和绿色债券融资工具。通过信用风 险缓释凭证和担保增信等方式，降低绿色低碳企业发 债难度和本钱。支持金融机构开发绿色和可持续开展 主题的理财、信托、基金等金融产品。构建多场景的 绿色保险

24、产品体系，开展清洁技术保险、绿色产业、 建筑保险、碳交易信用保证保险、碳汇损失保险、巨 灾保险、气候变化指数等绿色保险产品创新，探索差 异化的保险费率机制。鼓励保险机构参与环境与风险 治理体系建设，研究面向投保主体的环境与气候风险 监测预警机制。鼓励开展重大节能低碳环保装备融资 租赁业务。探索开展专业化的政府性绿色融资担保业 务，支持担保机构创新模式，扩大担保覆盖范围，放 大授信倍数，支持绿色领域投融资。（人民银行广州 分行、人民银行深圳市中心支行牵头，省财政厅、地 方金融监管局，广东银保监局、广东证监局、深圳银 保监局、深圳证监局配合）3 .加快培育绿色金融中介服务体系。组建省级绿 色认证中

25、心，开展绿色工程专业认证，并将认证结果 作为绿色融资与财政奖补等激励政策实施的依据。鼓 励碳核算与核查、绿色认证、环境咨询、绿色资产评 估、数据服务等绿色中介服务机构快速开展，建立健 全对绿色低碳工程和企业的识别、认证、评估以及风 险管理体系。（省生态环境厅、地方金融监管局牵头， 省财政厅，人民银行广州分行、广东银保监局、广东 证监局、人民银行深圳市中心支行、深圳银保监局、 深圳证监局，各地级以上市政府配合）4 .完善绿色金融基础设施建设。构建绿色金融地 方标准体系，研究制定全省绿色金融标准，强化绿色 金融标准在绿色融资企业与工程评价方面的应用。探 索碳排放核算和“碳足迹”跟踪，依托广州碳排放

26、权 交易中心等专业技术机构，对企事业单位自身运营及 投融资活动所产生的碳排放和个人的减碳行为进行全 面核算、登记、评估、评价。完善绿色金融信用体系， 依托省中小企业融资平台、省中小微企业信用信息和 融资对接平台等企业融资服务平台，对接省碳排放监 测管理云平台，加强生态环境保护信息与金融信息共 享，为金融机构提供多渠道、多维度的绿色产业、项 目信息与绿色融资企业画像，协助解决绿色工程识别 和金融服务的有效衔接。（省地方金融监管局、人民 银行广州分行牵头，省开展改革委、工业和信息化厅、 生态环境厅、交通运输厅、住房城乡建设厅、政务服 务数据管理局配合）5 .推动金融机构绿色转型。构建绿色金融信息披

27、 露与监督机制，开展银行业保险业绿色低碳专项行动, 实施“零碳”（低碳）机构网点建设示范、绿色金融 产品创新示范、绿色工程金融服务模式创新示范、绿 色金融数字信息系统改造提升示范、金融机构环境信 息和投融资活动碳足迹披露示范。鼓励金融机构制定 支持碳达峰行动的工作方案与中长期战略规划，建立 鼓励性的绩效考核、激励约束和内部风险管理制度， 运用多种手段实现碳达峰。（人民银行广州分行、广 东银保监局、广东证监局、人民银行深圳市中心支行、 深圳银保监局、深圳证监局，省地方金融监管局按职 责分工落实）（三）创新绿色金融服务产业结构优化升级。1 .支持绿色低碳产业园建设与现代产业体系完善。 依托省级供应

28、链金融创新试点，探索与碳排放强度挂 钩的绿色供应链金融服务方案，精准支持新一代电子 信息产业、汽车产业、智能家电等战略性支柱产业集 群和战略性新兴产业集群低碳开展。鼓励银行保险机 构根据产业链数字图谱和重点行业碳达峰路线图，积 极开展绿色小微金融和绿色供应链金融创新，推动降 低全产业链碳排放强度。建立产业园绿色低碳开展的 正面清单，引导金融机构给予重点授信支持，有力支 持全省产业园区循环化、绿色化改造顺利实施。（人 民银行广州分行、广东银保监局、人民银行深圳市中 心支行、深圳银保监局牵头，省开展改革委、工业和 信息化厅、地方金融监管局，广东证监局、深圳证监 局配合）2 .支持绿色低碳技术开发和产业开展。探索绿色 技术清单管理机制，建立节能减碳技术改造目录、绿 色低碳科技成果转化目录、绿色低碳产业引导目录“三 张清单”。推动资金资源向节能环保、清洁生产、清 洁能源、生态环境和基础设施绿色升级、绿色服务等 绿色产业领域倾斜。深化投贷联动等融资服务方式创 新，引导金融机构加大对低碳、零碳、负碳前沿/颠覆