神华集团年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准.doc

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1、神华集团年度安全大检查暨本质安全管理体系达标验收考核标准（煤制油化工）第一部分 领导和承诺 检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分1.本质安全管理体系建设符合集团规定要求（直接扣分项）。1) 一级要素、二级要素设置是否与集团要求相符；2) 体系建立未运行的1.不符合7个一级、25个二级要素的否决达标；2.不达标一、领导和承诺1.最高管理者的能力符合法律法规要求。查资料现场询问（20分）1)资质、经历、专业等符合法律法规要求；(重点考核项）2)接受过健康、安全与环境方面的培训和考核；3)掌握本人在体系运行过程中的职责；4)熟悉本企业体系运行状况1、资质、经历、专业等不符合法律法规要

2、求扣5分；2、未接受过健康、安全与环境方面的培训和考核扣2分；3、本人在体系运行过程中的职责职责不清的扣1分；4、不熟悉本企业体系运行状况1分2.最高管理者应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺 承诺的内容至少包括：1）遵守法律、法规和其他要求；2）持续改进和清洁生产、事故预防、社会责，承诺的内容与本企业实际相符并确保资源支持。1、无最高管理者的承诺文件扣5分；2、承诺文件未在企业内部公示扣2分；3、承诺内容不全面扣1分；4、企业员工不熟悉承诺每人次扣1分； 5、没有体系推进管理部门好专职人员的扣3分3.最高管理者至少每季度亲自主持召开本质安全管理体系办公会。1）主要领导、主管领导要在本单位的

3、周、月安全生产办公会上总结安排健康安全环境工作；2）在月度、季度会上，主管安全健康环保领导要有专题报告，总结部署健康安全环境工作1、月度办公会无主要（分管）领导的专题安全健康环境报告扣3分；2、专题报告中缺少健康环境方面的要求扣1分，没有对工作的总结和布置的内容扣1分4.各级部门、领导本质安全管理体系责任明确，按照职责分工，制订本质安全管理体系建立、推进计划，定期总结安排体系管理工作。1、无安全健康环境委员会扣3分，无委员会职责扣1分；2、无委员会工作制度和会议制度扣1分；3、未制订本质安全管理体系建立、推进计划扣5分；4、无安全文化手册扣1分检查人：第二部分 方针和目标检查要素检查内容检查方

4、法检查考核标准标准分值检查扣分二、方针和目标1.制定查资料询 问（10分）制定过程体现全员参与、广泛征集、组织筛选；通过统计、分析和论证确定方针草案；经管理层讨论，由最高管理者签发并形成文件1、无安全健康环境方针扣5分；2、方针未经最高管理者批准扣2分；3、方针未形成文件或者未发布扣2分2.方针的内容方针的内容体现两个承诺；符合国家方针政策，符合集团公司要求；内容适合企业的规模特点、风险管理控制水平、发展方向、价值观等，不盲目照搬、雷同上级组织、同行企业的方针；对方针做出解释或说明1、方针未在企业内部公示扣2分；2、未针对方针进行解释扣1分3. 战略目标以方针为依据制定；战略目标可以达到；体现

5、企业长远规划；为年度的目标和指标制定提供框架目标脱离实际情况的扣1分4.方针的执行本质安全期管理的方针和目标应对员工进行贯彻、实施，广大员工应普遍了解本质安全期管理的方针和目标员工不熟悉安全健康环境方针每人次扣1分检查人：第三部分 策 划检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分三策划31危害因素辨识、风险评价和风险控制1.基本要求查资料询 问（50分）制定风险控制程序和制度； (重点考核项）详细规定危害因素辨识、风险评价和风险控制的具体过程；对实施过程的信息、资料进行收集、整理；相关结论形成文件并及时更新1、未开展危害因素辨识、风险评价和风险控制工作扣50分；2、无危害因素辨识、风

6、险评价和风险控制的制度扣5分2.危害因素辨识、风险评价的组织1、未设置风险管理小组扣5分；缺少风险小组每缺少一项扣1分，最多扣5分；2、风险管理小组成员不符合要求每有一处扣0.5分；3、未进行培训扣2分，培训资料不齐全扣1分；4、同一装置单元员工有五人次以上不了解岗位风险控制要求的扣50分按专业或职能分别成立风险评价小组，明确小组职责;各小组成员包括相关领导层、管理层、内审员、专业技术人员等; 规定危害因素辨识和风险评价的责任、方法; 评价小组成员进行相应的培训; 采取措施确保全员参与风险控制，重点是业务部门业务保安责任的落实; 针对危害因素辨识、风险评价对机关员工进行培训3. 危害因素辨识1

7、）危害因素辨识范围常规和非常规活动；所有进入作业场所人员的活动；设备设施；企业周围环境；气候、地震及其他自然灾害等。2）危害因素辨识要求根据企业的性质、风险特点、变化情况、控制水平等确定所属生产单位危害因素辨识的周期或时间间隔;规定新改扩建项目、变更、事故或未遂事件的发生、法律法规和其他要求的变化等情况下的危害因素辨识时机;定期对生产企业和承包方的所有活动进行梳理，建立企业安全管理档案; 明确辨识单元目标的分类标准，制定分类清单; 通过从人员、设备、物料、工艺、环境等几方面进行分类以保证辨识的全面性; 分别从健康、安全与环境三个方面进行危害因素辨识;辨识过程充分考虑遵守的法律法规、规章制度和其

8、他要求; 辨识过程中考虑正常、异常和紧急情况；考虑过去、现在、将来三种时态; 结合相关标准对危害因素进行描述，描述准确;对危害因素进行分类1、未明确危害因素控制的范围扣1分；2、危害因素辨识的范围未覆盖企业所有活动的一处扣0.5分；3、危害因素辨识未体现到全员参与的一人次扣0.5分，最多扣5分；4、辨识工作开展不规范的每一项次扣1分，最多扣5分5、未开展办公场所危害因素识别和风险控制工作扣5分；缺少过程性资料扣2分4.HZOP分析工作不符合集团规定要求的（直接扣分项）。1）HZOP分析工作计划；2）HZOP分析工作是否达到集团规定要求。查资料询问（50分）1.未制定建设项目和运行生产装置HZO

9、P分析工作计划的扣10分；2.在役关键装置未完成30%HAZOP分析，危化品建设项目设计阶段未100%完成HAZOP分析的扣50分。5. 风险评价1）基本要求评价人员能够熟悉并正确应用评价方法；重大风险应用多种评价方法组合使用；识别出可削减或控制的风险；明确风险分级的准则；制定重大危害因素和重大环境因素清单，对所属生产单位重大风险项目和重大危险源进行备案 (重点考核项）2）持续地组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的风险和隐患；3）定期评审或检查风险控制结果；4）当发生事故或变更时，应及时进行风险评价；5）下列情形发生时应及时进行风险评价：新的或变更的法律法规或其他要求；操作条件变化或工艺

10、改变；技术改造项目；有对事件、事故或其他信息的新认识；组织机构发生大的调整；人员岗位发生变动1、未明确风险评价方法的扣1分；2、未明确对风险进行分级的扣3分；3、风险分级不合理的一处扣为1分，最多扣5分；4、清单不划分风险等级扣3分；5、未建立重大危害因素和重大环境因素清单的扣50分；6、发生事故或变更时，未及时进行风险评价的扣5分6风险控制明确风险控制的优先顺序，对重大危害因素的控制与一般危害控制的措施明显区别；分别从技术和管理两方面采取措施对风险进行控制和削减；明确、具体的描述危害因素的控制措施，措施可行；通过风险控制措施对设施进行改造、维护；通过风险控制对人员进行培训，岗位员工应熟悉本岗

11、位的风险控制措施；通过风险控制对工艺进行变更；对风险控制措施的实施和效果进行检查、监视1、无风险管理手册的扣10分；2、风险管理手册中无削减控制措施的一处扣1分，此项最多扣5分；3、风险控制不符合要求的一处扣0.5分，最多扣3分；4、控制措施不合理，每项扣2分，最多扣5分7评审针对危害因素的性质和危害确定评审周期；定期进行评审；条件变化、变更后及时评审;评审时确认危害因素识别的全面性、风险评价的准确性和可靠性、控制措施的过程、效果和有效性等;收集、整理评审的过程资料;根据评审结果采取改进措施;1、风险评价后未组织评审的扣3分，评审不规范一处扣1分，最多扣3分；2、企业的工艺、设备、机构等发生变

12、化，或发生事故后未进行辨识一次扣1分，最多扣5分32法律法规和其它要求1.建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，收集适用的法律法规、标准，适时对法律法规和其他要求进行适用性评价及更新，形成单位法律法规和其他要求清单查资料询问（10分）1、无法律法规控制程序扣5分；未明确法律法规收集的主管部门扣2分；2、未收集法规扣5分；无法律法规清单扣3分；缺少法律法规的目录扣2分；无法规文本扣5分；3、清单与法律法规文本不对应每缺少一项扣1分，最高扣3分；4、每出现一部过期的法律法规标准扣0.5分，最多扣3分；缺少本行业基本的法律法规标准每缺少1项扣0.5分，最多扣2分；5、法律

13、法规未在企业内部公示扣2分；6、未对法律法规的适用性进行识别扣1分2.及时对从业人员进行宣传和培训1、 1、未在企业内部传达法律法规扣3分；2、未对从业人员进行法律法规方面的培训扣2分；3、无培训记录扣1分；4、无相关考核记录扣1分33目标和指标1.制定年度本质安全、健康与环境目标、指标，并层层签订目标责任状，各单位目标、指标应可测量查资料询问（15分）1、未制定目标和指标程序或制度的扣2分2、无年度企业安全健康环境目标的扣5分；目标未形成文件或未在内网上公示扣2分；3、目标内容中缺少过程性指标的扣2分；目标未体现量化扣2分；4、未将目标和指标分解到组织内部各相关职能部门和管理层次，形成文件的

14、扣5分；5、责任状内容不全面扣2分；每缺少一个层次的责任状扣3分；每层次中缺少一份责任状扣1分，该项最多扣3分2.制定内部考核办法，并定期考核评价目标、指标实现情况。1、无考核办法扣3分；考核办法每缺少一项扣1分；2、未按考核办法进行考核扣5分；考核记录不全面每一次扣1分，最多扣2分34管理方案1. 1.针对重大危害因素和重要环境因素控制，制定管理方案、措施；方案、措施应形成文件，内容符合要求查资料询问（25分）1、未针对重大危害因素和重大环境因素制定管理方案扣50分；2、未制定程序或制度，对管理方案的实施进行规定的扣5分；3、管理方案未文件化扣10分；4、管理方案中缺少明确的目标或指标、措施

15、、进度时间、责任人、资源等，每缺少一项扣1分2.按照规定对管理方案、措施实施情况进行监督检查、评审1、未按规定期限对管理方案的完成情况进行监督检查扣5分；2、未在计划的时间间隔内对方案的实施过程、完成情况和实施效果进行评审扣3分；3、发生变更、针对活动、产品、服务或运行条件的变化、管理方案未按期完成时，未及时进行修订和调整扣3分；4、管理方案完成后未起到预期的效果，分析原因，采取纠正措施扣5分检查人：第四部分 组织结构、资源和文件检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分四组织结构、资源 和文件41组织结构和职责1.基本要求查资料询 问（20分）部门和人员设置符合体系运行的要求；健康

16、、安全与环境职责与业务职责相结合；明确各层次、各部门一把手负责制；1、未设置专门组织机构的扣10分；部门职责缺少内容扣1分2.健康、安全与环境工作的领导机构成立本质安全管理委员会，明确委员会职责及相关工作制度；最高管理者的职责符合国家法律、相关规定和体系的要求；管理层重视体系运行，能够通过承诺、资源配置、个人表率、日常考核任用等环节体现主要负责人和分管领导资格不符合要求扣3分；职责不符合国家法律及安全健康环境相关要求一人次扣2分；职责内容不全面一人次扣1分3.体系小组成立体系推进小组，跨层次、跨部门确定小组成员；(重点考核项）规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段的职责；未成立体系推进小组

17、，没有跨层次、跨部门确定小组成员的扣2分；未规定体系推进小组在体系运行过程中的各个阶段职责的扣2分4.健康、安全与环境管理机构有专职的安全、健康与环境管理机构，可合并设置也可分别设置；机构的人员数量、资质和能力符合国家和行业相关要求 (重点考核项）无职能机构设置文件的扣1分；机构人员不足，不符合有关规定的扣5分5.各级职能部门和管理层次确定与安全、健康、环境有关的各职能部门和管理层次，制定本质安全管理网络图；明确界定不同的职能部门和管理层次相互间的职责接口，有职能分配表或矩阵图；部门职责齐全，能够覆盖所有与健康、安全与环境有关的部门；明确企业内各层次的管理职能和隶属关系，有健康、安全与环境管理

18、网络；建立一体化的安全监督管理网络1、岗位职责未形成文件扣2分；2、职能部门职责每缺少一项扣0.5分；3、涉及到安全健康环境的人员每缺少一份职责扣0.5分4、无安全管理网络（图）扣1分6.职责的宣传和履行全员熟悉本人的和本部门的安全、健康、环境职责；以责任制为依据，确定部门、个人业绩目标并纳入到目标、指标考核范围中；当组织机构变化或其他发生变更，对职责和权限予以评审并修订7.组织机构设置、管理人员配置不齐的（直接扣分项）。查资料查现场询问(扣100分)1）没有按有关规定要求设置安全监督管理组织机构； 2）企业安全管理人员配置人数少于安全生产法规定要求的； 1.无安全监督管理组织机构的扣100分

19、；2.安全管理人员数量不足的扣20分；4.2管理者代表1.基本要求查资料询 问（5分）管理者代表为最高管理层成员;通过对管理者代表的任命文件明确其职责和权限;如兼职，明确的健康、安全与环境职责与其他职责的关系兼职未明确的健康、安全与环境职责与其他职责的关系的扣5分2.管理者代表应承担自身在健康、安全与环境管理体系管辖范围内的责任建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系;组织健康、安全与环境管理体系的内部审核;定期向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系运行的绩效和改进的措施;参与健康、安全与环境目标的制定和定期评审工作；与相关方就健康、安全与环境管理体系有关的问题进行交涉一项次问题扣1分

20、43资源1.编制安全措施费用计划，确定提取标准，按标准提取，并按计划实施查资料询 问（5分）1、未制定安技措计划扣3分；2、无体系运行的资源配置文件扣2分；3、无体系运行的激励措施扣1分2.隐患治理资金及安全技术措施、消防、环保等专项资金做到专款专用，对资金的使用情况要进行监督检查无专项资金计划扣1分；无专用帐户扣1分3.建立安全投入保障制度及安全费用台账无制度扣1分；无台帐扣1分44能力培训和意识1.制定与本质安全、健康与环境相关岗位的能力标准（包括管理和操作岗位），对各级岗位人员（包括干部和操作人员）进行能力考评查资料询 问（50分）1、无岗位能力标准的具体要求扣5分；2、岗位标准每缺少一

21、项扣0.5分，最多扣3分；3、未对岗位能力进行考核扣2分，考核不规范扣1分2.制定培训管理的程序和相关制度无培训管理的程序和相关制度的扣5分3.建立从业人员安全培训教育档案未建立档案扣3分；档案内容不规范扣1分；每缺少一名员工档案扣0.5分，最多扣3分4.年度培训计划中安全、健康、环保培训的内容要齐全，并能按计划落实到位1、无年度培训需求扣2分；2、无年度培训计划扣2分；3、培训计划中每缺少一个层次人员的具体要求扣0.5分；4、培训计划中缺少培训学时、培训对象、培训内容、培训方式等，每缺少一项扣0.5分，最多扣3分5.对从业人员进行安全培训教育，并经考核合格后方可上岗。从业人员每年应接受再培训

22、，再培训时间不得少于国家或地方政府规定学时1、未制定全员持证上岗制度扣5分；一人不持证上岗扣0.5分，该项最多扣3分；2、再培训学时不满足要求扣5分；培训内容缺少项目每缺少一项扣0.5分，最多扣5分；3、单项单次培训记录不规范扣0.5分，最多扣5分6.领导层、管理人员、特种作业人员按要求参加地方和集团组织的培训 (重点考核项）1、集团组织的培训未达到100%，参加培训的每少一人的扣3分；考核不合格每一人次的扣2分；2、未按要求参加地方培训的一人次扣1分7.主管安全生产管理的负责人、安全管理部门负责人和安全生产监督管理人员上岗培训符合集团要求（直接扣分项）。1)主管安全的领导、安全管理部门负责人

23、参加集团公司煤制油化工板块安全管理培训，取得相应管理资格；2)安全管理人员培训率情况。1.主管安全的领导、安全管理部门负责人没有取得安全管理资格证书的每少一人次扣10分；2.培训率不足85%的扣30分。8.新入厂人员三级教育内容、学时符合国家规定要求1、三级教育内容不符合要求扣3分；2、每人次学时不符合要求扣0.5分，最多扣3分；3、相关记录不规范扣1分9.转岗人员、复岗人员教育培训规范转岗人员、复岗人员教育培训不符合国家、企业规定要求的1人次扣2分10.特种作业人员必须进行培训教育、持证上岗1、无特种作业人员名单扣1 分；2、每缺少一份资格证扣1分，最多扣5分；3、每一份资格证过期扣0.5分

24、，最多扣2分11外来人员和外委施工人员安全教育到位1、承包商管理人员、特种作业人员每一名资质不符合要求扣1分；2、未对承包商作业人员进行培训扣3分；承包商每一名作业人员未接受培训扣0.5分，最多扣3分12“四新”（新工艺、新设备、新材料、新产品）教育、职业健康、应急救援、环境保护等教育培训到位；进行必要的培训效果评估1、对四新、转换岗、工作复工培训、事故后培训等每缺少一项单项培训扣1分，最多扣5分；2、每一单项培训不规范扣0.5分，最多扣3分；3、未进行培训效果评价扣5分；单项单次培训每缺少一次效果评价扣0.5分，最多扣2分13.开展本质安全管理体系培训 (重点考核项）未开展体系建设培训工作的

25、扣5分13.安全活动有效开展，开展“安全生产月”、 “6.5环境日”、“11.9消防周”及神华集团安排的各项活动，有记录和总结1、每缺少一项活动扣1分，最多扣3分；2、活动记录不规范每一次扣0.5分，最多扣2分4.5协商与沟通1.涉及本质安全、健康与环境内外部信息的沟通、收集、传递要有明确要求并贯彻到位 (重点考核项）查资料查现场（40分）1、内部沟通无记录扣1分；外部沟通无记录扣1分；2、未规定内部文件传达的流程、时限的扣1分；3、集团的通知、发文等未及时发放到位的扣5分；4、定期上报相关资料不及时的扣5分；5、集团需要的其他信息上报不及时的扣3分；6、向集团报告事故等信息不及时的扣10分；

26、7、无安全健康环境相关的简报、公告和宣传等扣1分2.涉及本质安全、健康与环境内外部信息要及时处理，如相关方抱怨、本质安全健康环境信息整改反馈等无相关记录扣1分；一处不合格扣0.5分3.是否组织员工参与健康、安全与环境事务管理，是否对员工建议进行答复1、员工参与无规定扣1分；2、无员工代表的意见、建议及答复扣1分4安全办公会议管理制度执行到位 (重点考核项）1、未按要求召开办公会议扣2分，会议内容缺少安全健康环境要求扣1分；2、办公会议记录缺少签名表、会议记录、会议纪要等每缺少一项扣1分4.6文件1.成立本质安全管理工作小组（适用于初始建立或阶段性提高）明确小组成员在文件编制过程中的职责，应包括

27、评审、策划等；查资料询 问（25分）未成立本质安全管理工作小组的1分策划人员应掌握体系标准的内容，熟悉组织的业务流程；对小组人员进行有关职业安全健康管理体系知识的培训和文件编写培训2.策划发现一项次问题扣1分，最多扣5分策划的内容覆盖标准的所有要素；制定企业的工作任务清单，覆盖企业的所有产品和活动。策划过程应能清晰的反应出企业从计划、采购、生产、库存、销售的每一环节工作；形成策划方案或计划，并经最高管理层讨论批准；策划方案能够明确文件的结构、目录或数量；策划方案明确具体的任务和完成时间，有推进度计划表；3.体系文件能够表达健康、安全与环境管理体系的组成、结构和层次体系文件未能覆盖依据标准规定的

28、全部文件的扣2分体系文件应由管理手册、程序文件、管理制度、作业指导书和相关的记录组成；体系文件能够覆盖本标准规定的全部文件 (重点考核项）4体系文件能够描述各个要素的具体实现要求管理手册规定实现要素的具体程序或制度；程序、制度以及其他内部文件能够规范各个要素的具体运行规则；作业指导书，能够具体、详细的说明操作步骤；发现一项次问题扣1分，最多扣5分5.体系文件能够描述各个要素之间的相互关系和作用明确程序规定的范围；明确具体程序的输入、输出的对应程序；明确支持程序运行的相关制度、规定和表格发现一项次问题扣1分，最多扣5分6.体系文件能够描述职能分配和接口程序、制度均描述部门的职责；能够明确主管部门

29、和配合部门的接口关系；明确基层单位和全体员工的职责及其相互关系；涉及相关方的程序、制度等明确相关方的职责和与相关方的接口发现一项次问题扣1分，最多扣5分7.体系文件能够提供文件和记录的查询途径有体系文件框架图，每一个文件均能够有效查询；有体系文件清单，涵盖所有体系文件发现一项次问题扣1分，最多扣5分8.文件格式文件内容的目的、范围、职责、控制要求和相关文件等层次清晰，反应5W1H的原则；体系文件中不存在重复的内容，规定引用的方式；同一项内容不应在两处分别描述，同一项制度不应出现在两个程序的后面；在满足充分和有效的前提下，文件数量最少化发现一项次问题扣1分4.7文件控制1.制定文件、记录控制程序

30、和制度查资料查现场（25分）2.本质安全健康环境管理体系文件编制、评审、修订、发布符合规范要求 (重点考核项）1、未制定控制程序和管理制度的扣5分2、未制定受控编码程序的扣5分；3、单项次不符合要求扣0.5分3.制定健全的本质安全健康环境管理制度；及时进行评审和修订： 制订制度应包括：1）安全生产职责；2）识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求；3）安全生产会议管理； 4）安全生产费用； 5）安全生产奖惩管理； 6）管理制度评审和修订；7）安全培训教育； 8）特种作业人员管理；9）管理部门、基层班组安全活动管理；10）风险评价； 11）隐患治理； 12）重大危险源管理； 13）变更管

31、理； 14）事故管理；15）防火、防爆管理，包括禁烟管理； 16）消防管理；17）仓库、罐区安全管理； 18）关键装置、重点部位安全管理；19）生产设施管理，包括安全设施、特种设备等管理；20）监视和测量设备管理；21）安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；22）危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、装卸等；23）检维修管理；24）生产设施拆除和报废管理；25）承包商管理；26）供应商管理；27) 职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；28）劳动防护用

32、品（具）和保健品管理；29）作业场所职业危害因素检测管理；30）应急救援管理；31）安全检查管理；32）内部考核管理等1、缺少一项制度扣1分；2、制定关于管理制度评审和修订的制度,内容包括责任不明、评审、修订等，一项不符合扣5分。3、未及时进行评审和修订一项扣1分4、未规定评审和修订的时机、频次或不定期进行评审和修订，扣5分。5、未定期评审和修订，每种管理制度扣1分。6、规章制度发放到相关的工作岗位，各相关岗位持有的规章制度应是最新的有效版本，发现1本不符合扣1分4.对文件的收发建立文件发放记录，并认真登记；建立有效文件清单，文件清单涵盖所有体系文件，在使用处有适用文件的有效版本(重点考核项）

33、无发放记录扣2分，记录不全1处扣0.5分；无有效的受控文件及相关记录总清单扣1分5.对外来文件进行标识和控制，作废文件进行回收和处理，保留文件进行标识 (重点考核项）1、无作废文件处置记录扣1分；2、保留文件未作标识扣0.5分6岗位配备本岗位有效版本的本质安全、健康与环境制度、作业指导卡；根据关键装置、工艺制定本质安全、健康、环境检查表、工艺卡1、每有一个岗位缺少操作规程扣1分，最多扣5分；每一项岗位操作规程为非有效版本的一项次扣0.5分，最多扣2分；2、“两卡一表”制定不符合要求一处扣1分7“两卡一表”、操作规程、补充制度的编制、审核、批准、发布与发放符合要求编制、审核、批准、发布、发放不符

34、合体系要求一项扣1分，最多扣5分检查人：第五部分 实施和运行检查要素检查内容检查方法检查考核标准标准分值检查扣分五实施和运行5.1设施完整性1.基本要求制定设施完整性管理程序；根据不同的设施分别制定管理制度对设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等进行规定，明确相关标准；明确不同设施的完好标准，标准符合国家相关规定明确不同设施的完好标准，标准符合国家相关规定；制定主要设备、设施等固定资产清单；设施的配置符合法律、法规和其他要求；满足方针目标要求设施的配置符合法律、法规和其他要求；按照有关专业技术管理要求，规定大型机组，关键设备、设施的责任人和相关职责查资料（5分）2.生产设备、设施管理1）规

35、范制定以下制度，严格执行并留存记录设备维护保养；设备润滑管理；设备密封管理；设备防腐管理；设备事故管理；备品配件管理；设备安全装置管理；设备、管道的标识；设备档案资料管理；设备管理技术指标；工业建筑物、构筑物管理；设施巡回检查；检修机具安全管理；设备设施检修规范 (重点考核项）查资料查现场（30分）制度不健全，一项次问题扣2分2）装置大修及设备购置、安装、验收、报废符合规定程序1、未建立装置大修或装置检修管理规定扣3分；2、未建立设备采购和设备报废管理制度扣3分；3、装置大修及机组检修时，无购置计划及大修计划，或计划编排不详细、有缺项扣1-3分；4、设备无安装、调试、单机试运行等相关计划、记录

36、不符合程序规定一项扣1分；5、装置大修后无试运行记录或总结扣1分3）制定关键装置、重点部位安全管理制度，实行企业管理人员定点联系（承包）的安全管理机制1、未制定关键装置、重点部门安全管理规定扣3分；2、未建立关键装置、重点部位清单扣1分；3、未实施企业管理人员定点承包安全管理的扣1分； 4、未建立关键装置、重点部分管理档案；未对承包活动进行统计和考核扣1分；5、现场未设置管理人员定点联系（承包）责任牌、未对承包内容及相应职责进行规范扣1分；6、未建立关键装置、重点部位应急救援预案扣2分，每半年未对应急预案进行演练扣1分。4）建立健全设备检修、巡检、包机等制度，并严格执行，确保设备良好运行1、未

37、制定并严格执行关键设备巡点检制度扣50分；2、未建立设备检修规程、设备巡检及包机等制度，每缺一项扣3分；3、未建立设备检修计划，或安全设施未按检修节点纳入检修计划扣2分；4、未规定设备检修巡检及包机检查频次扣1分；5、未在承包设备上设置“机、电、仪、管、操”五位一体的包机牌，落实各专业包机的扣1分；6、在设备检修前，未开展设备检修作业危害分析的扣2分；5）设备台帐要每季度核对一次，设备台帐与财务固定资产台帐要每年核对一次1、未建立转动设备、静设备的设备台帐扣3分；2、设备变更时未对台帐及时更新扣1分；3、未按要求与固定资产台帐核对，一次扣1分，核对内容不全面扣0.5分。6）设备管理部门要建立、

38、健全大型、主要设备的技术档案，主要设备要建立设备履历簿和技术特征卡片，并绘制相应的系统图1、未建立技术档案，每缺一项扣5分；2、每一处档案不完善扣0.5分，最多扣3分；3、无履历簿、系统图一项扣1分，最多扣5分7）设备完好率达到98%设备完好率每下降一个百分点扣1分8）设备防泄漏管理未制订管理规定的扣10分9）防泄漏管理管理规定落实情况（直接扣分项）。查资料询问（200分）1.少一项扣50分；三项均未落实的扣200分。（本次检查只要安全、设备、工艺相关管理制度中有根据神华集团煤制油化工板块防泄漏安全管理规定进行过变更完善的即可认为符合要求） 生产单位未按要求建立或引用防泄漏管理规定：生产工艺管

39、理中未按规定要求制订内漏、介质互串等检查、考核规定的管理制度落实不到位；泄漏超标或发生其它泄漏事故的，对照制度考核表考核。 3.电气设备管理1）对以下项目进行规定并严格管理 制定并执行电业安全工作规程、电气设备典型消防规程、变电所运行规程、工作票操作票规定、电气设备维护检修规程、现场临时用电规范、手持式电工工具规程、爆炸危险场所电气安全规程等。 安全装置与防护器材管理 设备缺陷管理 安全作业证管理 (重点考核项） 巡回检查 变压器安全管理 变配电室管理 临时用电管理查资料查现场（30分）发现一项次问题扣2分2）防爆场所电气设备不出现失爆现象 (重点考核项） 电动机设置、运行等符合规定； 照明符

40、合规定； 通讯设备符合规定； 施工机具符合规定； 手动工具符合规定1、防爆区内使用非防爆电气设备扣3分；2、防爆区域内防爆电气设备选型错误扣2分；3、防爆区域内电缆套管一处未封堵扣0.5分，最多扣3分；4、防爆区域内使用的临时配电设施及线路不符合防爆要求扣2分；5、防爆区域内使用不合格电气设备或试验不符合安全要求的产品扣5分；6、发现一处电气设备失爆扣5分。7、装置变电所一项不符合安全要求扣1分，最多扣5分。8、防爆区内失爆五处以上的扣50分4.安全设备设施管理1）防静电设施符合规定；2)防雷设施符合规定；3)接地及接零系统、工艺等符合规定；4)各类防护器材的配置，应符合国家标准或者行业标准查资料查现场（30分）1、没有防静电设施定期检查记录的一项次问题扣1分2、未认真执行规定，一项次问题扣1分