0炼油化工建设项目竣工验收手册.PDF

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1、 中国石油天然气股份有限公司 炼油化工建设项目竣工验收手册 （上 册） 中国石油天然气股份有限公司炼油与化工分公司 二八年七月 中国石油天然气股份有限公司 炼油化工建设项目竣工验收手册 （上 册） 编 辑：赵泽军 李开文 审 核：锁海滨 祁晓丽 审 定：王德义 沈殿成 中国石油天然气股份有限公司炼油与化工分公司 二八年七月 北京 1 前 言 竣工验收是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目（工程）及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用。 目前中国石油天然气股份有限公司（以下简称“股份公司” ）炼油化工建设项目竣工验收工作中使用的竣工验收手册是1999

2、年原中国石油天然气集团公司炼油化工部组织编写的中国石油天然气集团公司炼油化工建设项目（工程）竣工验收手册 （以下简称“原手册” ） 。原手册发布以来，在炼化工程竣工验收工作中发挥了很大作用，指导了炼油化工建设项目的竣工验收工作。 近年来，建设项目建设环境发生了较大变化，主要有建设项目全面推广工程监理制度，工程总承包管理模式广泛采用，国家有关部委对专项验收内容进行调整，工程施工及质量验收标准体系有较大变化，工程质量监督职能已调整，2000 年股份公司组建运营并于 2007 年成立炼油与化工分公司。为了更好地贯彻国家和股份公司关于建设项目竣工验收的要求，做好股份公司炼油化工建设项目竣工验收工作，炼

3、油与化工分公司参照原手册并根据国家和股份公司新出台的标准规范及有关规定，编辑了中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册 （以下简称“ 手册 ” ） 。 2手册适用于股份公司及股份公司控股，并由炼油与化工分公司归口及专业管理的新建、扩建、改建等炼油化工生产装置及辅助配套工程建设项目的竣工验收工作。技术改造项目参照执行。 手册分为上、下二册，同时将与竣工验收工作有关的文件作为手册的附件单独成册出版。其中上册主要内容包括总则、术语、竣工验收的依据及条件、组织及程序、准备及分工、专项验收、项目文件的收集编制和归档等内容，下册是交工技术文件规定及相应交工技术文件表格，附件主要是与竣工验收工

4、作有关的文件汇编。 中国石油天然气股份有限公司 炼油与化工分公司 二八年七月 3 油炼化2008119 号 关于印发中国石油天然气股份有限公司炼油 化工建设项目竣工验收手册的通知 各有关单位： 为了进一步规范股份公司炼油化工建设项目竣工验收工作，加强对炼油化工建设项目竣工验收工作的管理，现将中国石油天然气股份有限公司炼油化工建设项目竣工验收手册印发给你们，请认真执行。 中国石油天然气 股份有限公司 炼油与化工分公司文件 4二八年七月二十八日 主题词： 炼化 建设项目 竣工验收 通知 抄送： 中国石油炼化工程建设项目部。 存档 （2） ， 共印 20 份。 炼油与化工分公司 2008 年 7 月

5、 28 日印发 1目 次 上 册 1 总则1 2 术语1 3 竣工验收的依据及条件3 3.1 竣工验收的依据 3 3.2 竣工验收的条件 3 4 竣工验收的组织及程序4 4.1 竣工验收的级别划分4 4.2 竣工验收的组织 4 4.3 初步验收程序 4 4.4 竣工验收程序 5 5 竣工验收的准备及分工5 5.1 竣工验收准备工作应与工程建设同步 5 5.2 地区公司的准备工作6 5.3 设计单位的准备工作7 5.4 施工单位的准备工作7 5.5 监理单位的准备工作7 5.6 工程总承包单位的准备工作7 6 专项验收8 6.1 专项验收内容 8 6.2 消防验收8 6.3 环境保护验收 8 6

6、.4 安全设施竣工验收8 6.5 职业病防护设施竣工验收9 6.6 档案验收9 6.7 竣工决算审计 9 27 项目文件的收集、编制和归档10 7.1 项目文件的内容 10 7.2 项目文件的收集 15 7.3 项目文件编制要求及分工15 7.4 项目文件组卷原则、方法及顺序16 7.5 项目竣工图的编制18 7.6 项目文件案卷编目及案卷装订20 7.7 项目文件的归档 22 7.8 竣工验收文件及编写分工22 附件 1 竣工验收报告内容提要及样式23 附件 2 勘察设计总结内容提要及样式47 附件 3 采购总结内容提要及样式52 附件 4 引进工作总结内容提要及样式56 附件 5 施工总结

7、内容提要及样式60 附件 6 工程总承包总结内容提要及样式65 附件 7 监理总结内容提要及样式71 附件 8 生产准备及试运考核总结内容提要及样式75 附件 9 竣工验收鉴定书内容提要及样式80 附录 A（规范性附录）炼油化工建设项目单位工程划分83 下 册 炼油化工建设项目交工技术文件规定87 附录 A 炼油化工建设项目交工技术文件用表格式清单97 附录 B 交工技术文件用表填写及使用说明334 附 件 竣工验收管理文件汇编 11 总 则 1.1 为规范和加强中国石油天然气股份有限公司（以下简称“股份公司”）炼油化工建设项目竣工验收工作，保证工程质量，确保本质安全，提高投资效益，制定本手册

8、。 1.2 本手册适用于股份公司及股份公司控股，并由炼油与化工分公司（以下简称“专业公司”）归口及专业管理的新建、扩建、改建等炼油化工生产装置及辅助配套工程建设项目（以下简称“建设项目”）的竣工验收工作。技术改造项目参照执行。 1.3 建设项目竣工验收工作应与工程建设同步进行。 1.4 建设项目符合竣工验收条件的，必须及时组织验收、办理固定资产移交手续。 1.5 建设项目竣工验收工作除执行本手册外，还应符合国家有关法律、法规的规定。 2 术 语 2.1 建设项目 在一定的条件约束下，以形成固定资产为目标的一次性事业。一个建设项目必须在一个总体设计或初步设计范围内，由一个或若干个相互内在联系的单

9、项工程所组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理。 2.2 单项工程 指建设项目中具有独立设计文件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。 2.3 单位工程 具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。 2.4 建设性质 一般分新建、扩建、改建和技术改造。 2.5 建设规模 建设项目中主要生产装置的设计生产能力。 2.6 中间交接 单项工程或单位工程按设计文件所规定的范围全部完成，并经管道系统和设备的内部处理、电气和仪表调试及单机试车合格后，承包单位和建设单位所做的交接工作，它标志着工程施工安装结束，由单机试车转入联动试车。它是工程

10、保管、使用责任的移交，不解除承包单位对工程质量、验收应负的责任。 2.7 工程交接 建设项目、单项工程或独立单位工程在联动试车完成后、投料试车前，承包单位和建设单位按规定内容所做的交接工作。 2.8 专项验收 包括建设项目的消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案及竣工决算审计等六个方面的竣工验收；其中消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施竣工验收由政府行政主管部门验收，档案验收和竣工决算审计由股份公司主管部门验收和审计。 22.9 竣工验收 是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目（工程）及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用。 2.10

11、生产准备 为发挥建设项目效益和作用，保证正常生产或使用所做的各项准备工作。主要包括：组织准备、人员准备、技术准备、资金准备、物资准备、外部条件准备、营销准备等七个方面的任务。 2.11 单机试车 现场安装的驱动装置空负荷运转或单台机器、机组以水、空气等为介质进行的负荷试车，以检验其除受介质影响外的机械性能以及制造、安装质量。 2.12 联动试车 对规定范围内的机器、设备、管道、电气、自动控制系统在各处达到试车标准后，以水、空气、部分实物料等介质所进行的模拟运行，以检验其除受介质影响外的全部性能和设计、制造、安装质量。 2.13 预试车 在安装工程完成以后，投料试车前现场进行的各种工作。包括管道

12、系统和设备的内部处理、电气及仪表调试、单机试车和联动试车。 2.14 投料试车 建设项目的生产装置按设计文件规定的介质打通生产流程，并以生产出设计文件规定的产品为目的的生产过程。 2.15 生产考核 投料试车产出合格产品后，对装置生产能力、工艺指标、产品质量、设备性能、自控水平、消耗定额、经济效益等是否达到设计要求的全面考核。引进装置应通过考核，确定各项指标是否达到合同保证值。 2.16 试生产 投料试车后，至正式交付生产前的生产过程。 2.17 开工报告 建设项目或单项（位）工程开工的依据，包括建设项目开工报告和单项（位）工程开工报告。 2.18 项目文件 建设项目在立项、审批、招投标、勘察

13、、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件等。 2.19 项目前期文件 工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准备过程中形成的文件。 2.20 项目竣工文件 项目竣工时形成的反映施工（指建筑、安装）过程和项目真实面貌的文件，主要由项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件组成。 2.21 项目施工文件 项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。 2.22 项目竣工图 项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸。 32.23 项目监理文件 监理单位对项目工程进度、质量、安全和建设资金使用等进行控制的文

14、件。 2.24 项目竣工验收文件 项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。 2.25 交工技术文件 施工单位或其他承建单位按国家现行的施工标准和规范以及股份公司相关规定，在施工和管理过程中所形成的，在工程交接时移交建设单位的工程交付、安全质量、使用性能等技术资料，是项目竣工文件的重要组成部分。 2.26 竣工验收报告 是建设项目建设全过程的总结报告。 2.27 竣工决算 是正确核定新增固定资产价值，反映竣工项目建设成果的文件，是办理固定资产交付使用手续的依据。 2.28 质量证明文件原件 加盖生产厂红色检验章或质量证明书专用章的产品质量证明文件及供应商在产品质量证明文件上加盖红色印章的

15、延续性的质量证明文件。 3 竣工验收的依据及条件 3.1 竣工验收的依据 3.1.1 国家及地方有关的法律、法规；国家及行业现行的标准、规范。 3.1.2 建设项目批准的可行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图（详细设计）、设备技术文件以及主管部门的其他相关审批文件。 3.1.3 批准的建设项目消防、环境保护、安全设施和职业病防护设施专项验收的行政许可，档案及竣工决算审计批复文件。 3.1.4 采用引进技术以及合资合作的建设项目，还应以签订的合同为依据。 3.2 竣工验收的条件 3.2.1 建设项目凡达到下列条件，应及时组织竣工验收： a) 建成投产并平稳运行。建设项目按批准的设计文件

16、内容建成，经投料试车合格，能够连续生产出设计文件所规定的合格产品。 b) 达到设计指标。经过连续 72 小时试运考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求；引进国外技术的建设项目，按合同规定进行生产考核，并达到合同要求。 c) 生产组织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物资供应、检修能力和规章制度等能适应生产需要。 d) 专项验收工作完成。 3.2.2 建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际情况，作如下处理： a) 基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定全部建成，但不影响正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，办理竣工验收和固定资产移交手续。对剩

17、余工程应按设计留足投资，限期完成。 4b) 建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收和固定资产移交手续。 c) 已形成部分生产能力，但近期不能按设计规模全部建成的，应从实际情况出发，缩小规模，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，对已完成的工程，应办理竣工验收和固定资产移交手续。 d) 对具备分期建设、分期投产条件的建设项目，分期建成后相应的辅助设施配套建成，具备生产合格产品的条件，能够正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可分批组织验收，交付生产，同时办理固定资产移交手续。 3

18、.2.3 已具备竣工验收条件的建设项目，应在三个月内办理竣工验收和固定资产移交手续。如三个月内办理竣工验收确有困难，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，可适当推迟竣工验收时间。 4 竣工验收的组织及程序 4.1 竣工验收的级别划分 4.1.1 建设项目竣工验收在股份公司内部划分为两个级别，即股份公司级竣工验收和地区公司级竣工验收。需上报国家组织竣工验收的建设项目由股份公司组织上报。 4.1.2 股份公司级竣工验收的建设项目：批复初步设计概算总投资 1 亿元及以上的建设项目，以及股份公司指定组织竣工验收的建设项目。 其中 10 亿元及以上的建设项目由专业公司牵头组织竣工验收；1 亿元及以上至 1

19、0 亿元的建设项目专业公司授权地区公司组织竣工验收，地区公司完成竣工验收后将竣工验收报告及竣工验收鉴定书一套报专业公司备案。 4.1.3 地区公司级竣工验收的建设项目：除股份公司级竣工验收以外的建设项目，均为地区公司级竣工验收的建设项目。由地区公司组织竣工验收。 4.1.4 股份公司级竣工验收分为初步验收和竣工验收两个阶段进行，地区公司级竣工验收采取一次性竣工验收的办法。 4.2 竣工验收的组织 4.2.1 初步验收由地区公司组织成立初步验收组，其初步验收组应由工程、设计、采购、计划、安全环保、财务、造价、机动、生产、档案、审计等有关部门组成。初步验收组设组长一人，副组长、成员若干人。勘察设计

20、、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督机构参加初步验收。 4.2.2 股份公司级竣工验收由专业公司牵头组织，会同股份公司有关部门以及地区公司共同组成竣工验收委员会。必要时，请政府有关部门及其他相关单位参加。竣工验收委员会设主任委员一人，副主任委员、委员若干人。勘察设计、施工、工程总承包、监理等参建单位及质量监督机构参加竣工验收。 4.2.3 地区公司级竣工验收的组织，可以参照股份公司级执行，必要时可作适当简化。 4.3 初步验收程序 4.3.1 初步验收的程序如下： a) 建设单位汇报竣工验收报告。 b) 质量监督机构报告工程质量监督情况。 5c) 对消防、环境保护、安全设施、职业病防护

21、设施、档案和竣工决算审计等专项验收进行符合性审查。 d) 审阅单项总结。 e) 现场察验工程建设情况。 f) 对存在的问题落实有关单位限期整改。 g) 对建设项目做出全面评价，形成由验收组成员签署的初步验收意见。 4.3.2 如参加初步验收的各方不能形成一致意见，应当提出解决办法，直至最终取得一致意见。 4.3.3 建设项目经初步验收符合竣工验收条件后，由地区公司向专业公司提出竣工验收申请。 4.4 竣工验收程序 4.4.1 股份公司级竣工验收程序： a) 成立竣工验收委员会，确定竣工验收会议议程。 b) 地区公司汇报工程竣工验收报告和初步验收情况。 c) 观看项目建设声像资料。 d) 现场察

22、验建设项目情况。 e) 审议竣工验收报告。 f) 对专项验收进行符合性确认。 g) 对建设项目遗留问题提出整改意见并限期落实。 h) 签署并颁发竣工验收鉴定书。 4.4.2 会议结束后由地区公司组织修改并正式出版项目竣工验收文件，按规定存档，并将竣工验收报告及竣工验收鉴定书一套报专业公司备案。 5 竣工验收的准备及分工 5.1 竣工验收准备工作应与工程建设同步 竣工验收工作从项目立项开始，贯穿至竣工验收结束的项目建设全过程。为做好竣工验收工作，要求参与工程建设的建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位高度重视竣工验收准备工作，做到竣工验收准备工作与工程建设同步进行，包括： a

23、) 在项目前期工作期间，收集和积累项目建议书、可行性研究报告、初步设计及有关批准文件。 b) 在建设项目开工前，地区公司负责组织设计、施工、生产、外事、监理和工程总承包等单位完成单位工程的划分，统一工程编号，统一交工技术文件的内容和格式，明确试生产考核的内容；并对勘察设计、采购、引进、施工、工程总承包、监理、生产准备及试运考核等单项总结内容和竣工图的编制等提出要求。 c) 在工程建设过程中，建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位要严格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，按照地区公司在开工前的统一要求，认真做好项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件的积累归档，确保项目

24、文件的原始性、真实性、准确性、科学性和系统性，做到与工程建设同步，为建设项目竣工验收打下基础。 6d) 在建设项目投产后，建设、设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产等单位要严格按照股份公司建设项目竣工验收有关规定，做好竣工验收准备工作。编制竣工验收文件，主要有勘察设计单位负责编制的勘察设计总结，采购单位（或地区公司供应部门）负责编制的采购总结，外事单位（或地区公司引进部门）负责编制的引进工作总结，施工单位负责编制的施工总结，工程总承包单位负责编制的工程总承包总结，监理单位负责编制的监理总结，生产单位负责编制的生产准备及试运考核总结，以及地区公司负责编制的竣工验收报告；整理汇编项目文件

25、，包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件，勘察设计、采购、外事、施工、工程总承包、监理、生产和地区公司按统一要求，分别进行整理汇编。地区公司负责项目文件编制的组织、归档工作。 5.2 地区公司的准备工作 5.2.1 地区公司在项目前期阶段的准备工作包括： a) 负责收集、积累建设项目建议书及批准文件、可行性研究报告及批准文件、初步设计及批准文件等项目前期文件。 b) 负责组织划分单位工程。并对单项工程、单位工程进行统一编号，作为建设项目进行计划统计、工程管理、设备材料供应管理、工程结算、竣工决算及项目文件编制的基础。 c) 负责对项目文件的编制做出统一要求，使设计、采购、施工、工程总

26、承包单位、监理等单位从开工时就注意积累项目文件，在保证真实性的基础上确保原始性。 d) 负责明确各单位承担的项目文件编制任务、责任以及完成的时间等，并对完成情况进行检查。 5.2.2 地区公司在工程建设过程中的准备工作包括： a) 负责及时做好项目前期文件的整理、汇编、归档工作。 b) 检查、指导施工、工程总承包单位及时做好项目施工文件的收集、整理、编制工作。 c) 检查、指导设计、施工、工程总承包单位及时修改、绘制项目竣工图。 d) 检查、督促生产单位及时收集、汇编开停车方案、操作规程、应急救援预案、技术培训材料、试生产方案备案批复、试生产批准文件等文件的积累和整理工作。 5.2.3 地区公

27、司在建设项目投产后、召开竣工验收会议前的准备工作包括： a) 项目竣工文件编制、归档： 1) 检查、督促监理单位编制监理文件。 2) 检查、督促设计、施工、工程总承包单位汇编项目施工文件，并编制项目竣工图。 3) 项目竣工文件经检查合格后归档。 b) 项目竣工验收文件编制： 1) 检查、督促生产单位汇编生产准备、投料试车及试生产考核资料。组织和督促生产单位在建设项目生产考核达到设计要求、引进装置各项指标达到合同保证值后，一个月内编写完成生产准备及试运考核总结，并负责汇编。 2) 组织和督促外事单位（或地区公司引进部门）在建设项目工程交接后，一个月内编写完成引进工作总结，并负责汇编。 3) 检查

28、、督促和审阅设计、采购（或地区公司供应部门）、施工、工程总承包、监理等单位编制各单项总结，并负责汇编。 74) 负责编写竣工验收报告。 5.2.4 地区公司负责办理以下专项验收手续： a) 向政府公安消防机构申请办理消防验收手续。 b) 向政府环境保护行政主管部门申请办理环境保护竣工验收手续。 c) 向政府安全生产监督管理部门申请办理安全设施竣工验收手续。 d) 向政府卫生行政部门申请办理职业病防护设施竣工验收手续。 e) 向股份公司档案主管部门申请办理档案验收手续。 f) 向股份公司审计主管部门申请办理竣工决算审计。 5.2.5 清理未完工程和遗留问题，并会同有关单位安排落实。 5.2.6

29、组织初步验收。 5.2.7 向专业公司提出竣工验收书面申请。 5.2.8 做好竣工验收其它有关准备工作。 5.3 设计单位的准备工作 5.3.1 按地区公司的统一要求，做好以下工作： a) 及时绘制需重新绘制的竣工图，并报送地区公司。 b) 建设项目工程交接后，会同勘察单位一个月内编写完成勘察设计总结，并报送总承包单位或地区公司。 5.3.2 完成地区公司安排的其它准备工作。 5.4 施工单位的准备工作 5.4.1 按地区公司的统一要求，做好以下工作： a) 按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按规定报送工程总承包单位、监理单位、地区公司审查。 b) 及时报送工程结算。 c)

30、建设项目工程交接后，一个月内编写完成施工总结，并报送工程总承包单位或地区公司。 5.4.2 完成地区公司安排的其它准备工作。 5.5 监理单位的准备工作 5.5.1 负责完成地区公司委托的竣工验收准备工作。 5.5.2 向地区公司提交项目监理文件。 5.5.3 建设项目工程交接后，一个月内编写完成监理总结，并报送地区公司。 5.6 工程总承包单位的准备工作 5.6.1 按地区公司的统一要求，做好以下工作： a) 及时组织绘制由于设计或施工等原因造成需重新绘制的项目竣工图，并报送地区公司。 b) 按单位工程及时收集、汇编项目施工文件和项目竣工图，并按时报送监理单位和地区公司审查。 c) 组织勘察

31、设计、施工单位编写完成勘察设计总结、施工总结。 d) 建设项目工程交接后，一个月内编写完成工程总承包总结，并报送地区公司。 5.6.2 完成地区公司安排的其它准备工作。 86 专项验收 6.1 专项验收内容 建设项目竣工验收的专项验收包括：消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案及竣工决算审计等六个方面的竣工验收。 6.2 消防验收 6.2.1 地区公司消防主管部门负责与政府公安消防监督机构联系并办理建设项目消防验收手续。 6.2.2 凡含有国家规定的建筑自动消防设施的建设工程，在工程竣工后，按照建筑工程消防监督审核管理规定（中华人民共和国公安部令第 30 号）要求，施工安装单位必须委托

32、具备资格的建筑消防设施检测单位进行技术测试，取得建筑消防设施技术测试报告。 6.2.3 工程投入使用前，按照建筑工程消防监督审核管理规定（中华人民共和国公安部令第 30号）地区公司应当向公安消防监督机构提出工程消防验收申请，送达建筑消防设施技术测试报告，填写建筑工程消防验收申请表，并组织消防验收。 6.2.4 地区公司对消防验收中提出的问题应及时进行整改，并办理完毕消防验收手续。 6.3 环境保护验收 6.3.1 地区公司环境保护主管部门负责与政府环境保护行政主管部门联系并办理环境保护专项验收手续。 6.3.2 建设项目试生产前，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第13

33、号）要求，地区公司应向有审批权的政府环境保护行政主管部门提出试生产申请。试生产申请经环境保护行政主管部门同意后，地区公司方可进行试生产。 6.3.3 进行试生产的建设项目，按照建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第 13 号）要求，地区公司应当自试生产之日起 3 个月内，向有审批权的政府环境保护行政主管部门申请建设项目竣工环境保护验收，并提供相应的验收材料。 6.3.4 试生产期间，按照建设项目环境保护管理条例（国务院令第 253 号）和建设项目竣工环境保护验收管理办法（国家环境保护总局令第 13 号）要求，地区公司应及时委托经环境保护行政主管部门批准有相应资质的环境监测站或环

34、境放射性监测站，或者具有相应资质的环境影响评价单位编制环境保护验收监测报告（表）或环境保护验收调查报告（表）。承担该建设项目环境影响评价工作的单位不得同时承担该建设项目环境保护验收调查报告（表）的编制工作。 6.3.5 地区公司对环境保护验收中提出的问题，要及时整改，并办理完毕建设项目环境保护验收申请报告（或建设项目环境保护验收申请表或建设项目环境保护验收登记卡）审批手续。 6.4 安全设施竣工验收 6.4.1 地区公司安全主管部门负责与政府安全生产监督管理部门联系并办理安全设施专项验收手续。 6.4.2 建设项目安全设施竣工后，按照危险化学品建设项目安全许可实施办法（国家安全生产监督管理总局

35、令第 8 号）要求，地区公司应组织制定周密的试生产（使用）方案。 6.4.3 建设项目试生产（使用）前，按照危险化学品建设项目安全许可实施办法（国家安全生产监督管理总局令第 8 号）要求，地区公司应将建设项目试生产（使用）方案分别报送相应的建设项目安全许可实施部门和有关危险化学品其他安全生产许可的实施部门备案。 96.4.4 建设项目安全设施竣工验收前，按照危险化学品建设项目安全许可实施办法（国家安全生产监督管理总局令第 8 号）要求，地区公司应当按规定选择具有相应资质的安全评价机构对建设项目及其安全设施试生产（使用）情况进行安全评价。 6.4.5 建设项目投入生产（使用）前，按照危险化学品建

36、设项目安全许可实施办法（国家安全生产监督管理总局令第 8 号）要求，地区公司应向相应的建设项目安全许可实施部门申请建设项目安全设施竣工验收，并办理完毕建设项目安全设施竣工验收手续。 6.5 职业病防护设施竣工验收 6.5.1 地区公司职业卫生主管部门负责与政府卫生行政部门联系并办理建设项目职业病防护设施专项验收手续。 6.5.2 在竣工验收前，按照建设项目职业卫生审查规定（卫监督发2006375 号）和建设项目职业病危害分类管理办法（中华人民共和国卫生部令第 49 号）要求，地区公司应当委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行职业病危害控制效果评价，职业病危害控制效果评价应当尽可能由原编制职业病

37、危害预评价报告的技术机构承担。 6.5.3 需要进行试生产的建设项目，按照建设项目职业病危害分类管理办法（中华人民共和国卫生部令第 49 号）要求，在试运行期间应当对职业病防护设施运行情况和工作场所职业病危害因素进行监测，并在试运行 12 个月内进行职业病危害控制效果评价。 6.5.4 职业病危害控制效果评价完成后，按照建设项目职业卫生审查规定（卫监督发2006375号）要求，由地区公司向原审批职业病危害预评价报告的卫生行政部门提出竣工验收申请或备案申请，填写建设项目职业病防护设施竣工验收（备案）申请书，并按规定提交有关资料。 6.5.5 地区公司对卫生行政部门提出的问题应及时整改，并办理完毕

38、职业病防护设施竣工验收行政许可批复手续。 6.6 档案验收 6.6.1 地区公司档案主管部门负责与股份公司档案主管部门联系并办理建设项目档案验收手续。 6.6.2 地区公司应按照重大建设项目档案验收办法（档发20062 号）及中国石油天然气股份有限公司建设项目档案管理规定（石油办字2006244 号）要求，编制档案验收申请报告，并填报建设项目档案验收申请表，向股份公司档案主管部门提出建设项目档案验收申请。 6.6.3 档案验收应与工程验收的初步验收和竣工验收两个阶段同步进行， 重点应放在初步验收阶段。 6.6.4 地区公司对档案验收中提出的问题应及时整改，凡国家重点建设项目应同时完成国家重点建

39、设项目档案管理登记表的填报工作。 6.6.5 由股份公司出具委托函委托地区公司档案机构组织验收的建设项目，地区公司完成档案验收后将验收结果报股份公司档案主管部门备案。 6.7 竣工决算审计 6.7.1 地区公司审计主管部门负责与股份公司审计主管部门联系并办理建设项目竣工决算审计。 6.7.2 地区公司财务主管部门应参照财政部基本建设财务管理规定（财建2002394 号）编制完成建设项目竣工决算。 6.7.3 地区公司审计主管部门按照 审计机关国家建设项目审计准则 （审计署2001第 3 号） 和 中国石油天然气股份有限公司企业标准内部审计规范工程建设项目竣工决算审计（Q/SY 21.11200

40、1），向股份公司审计部提出审计申请。 106.7.4 地区公司相关部门应按照股份公司审计主管部门规定的期限和要求， 提供项目建设批准文件、设计文件、历次调整概算文件、承包合同及结算资料、建设单位自行采购设备、主要材料合同、清单及出入库资料、重大设计变更资料、自项目建设之日起的工程进度报表和财务报表、工程竣工决算报表以及其它与财务收支有关的资料等。 6.7.5 地区公司审计主管部门应取得股份公司审计主管部门出具的审计意见书或下达的审计决定。 6.7.6 由股份公司授权地区公司审计的建设项目，可由地区公司审计部门组织审计，并出具审计意见书或下达审计决定。 7 项目文件的收集、编制和归档 7.1 项

41、目文件的内容 7.1.1 项目文件包括项目前期文件、项目竣工文件和项目竣工验收文件。其中项目竣工文件又包括项目施工文件、项目竣工图和项目监理文件。 7.1.2 项目前期文件包括： a) 项目建议书及其报批文件。 b) 项目选址意见书及其报批文件。 c) 建设项目环境影响评价文件（包括：建设项目环境影响报告书或环境影响报告表或环境影响登记表）及其批准文件。 d) 建设项目安全条件论证报告。 e) 建设项目设立安全评价报告。 f) 建设项目设立安全审查意见书。 g) 建设项目职业病危害预评价报告及其报批文件。 h) 可行性研究报告及批准文件。 i) 建设项目安全设施设计审查申请书及其批复文件。 j

42、) 建设项目职业病防护设施设计审查申请书及其批复文件。 k) 地震危害性评价（根据需要）。 l) 工程地质、水文地质、勘察设计、勘察报告、地质图、勘察记录、化验报告、试验报告；重要土样、岩样及说明。 m) 地形、地貌、控制点、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位、观测记录。 n) 水文、气象、地震等其它设计基础资料。 o) 总体设计。 p) 工艺设计包。 q) 专利技术文件。 r) 方案设计。 s) 初步设计及报批文件。 t) 技术设计。 u) 施工图设计。 11v) 设计计算书。 w) 关键技术试验。 x) 安全生产专项设计。 y) QHSE 管理文件。 z) 消防设计审查申请书及其批准文件

43、。 aa) 征地、移民文件。 ab) 征用土地申请、批准文件，红线图、坐标图、行政区域图。 ac) 征地移民拆迁、安置、补偿批准文件、协议书。 ad) 建设前原始地形、地貌的状况图、照片。 ae) 建设用地规划许可证、建设工程规划许可证。 af) 土地使用证。 ag) 与外单位签订的协议和有关文件：包括供电、供水、供气、供应原材料、燃料和产品销售、运输协议等有关文件， 以及工程途径铁路、 公路、 输电线路和河流穿跨越协议等有关文件。 ah) 招标投标文件。 ai) 评标记录、报告。 aj) 中标通知书。 ak) 合同谈判纪要、合同审批文件、合同变更文件。 al) 工程承包合同、协议（包括工程总

44、承包、设计、施工、工程建设监理及设备材料采购等）。 am) 施工单位营业执照复印件。 an) 工程建设总体部署及批准文件。 ao) 质量监督手续（质量监督申报书、质量监督申报受理书）。 ap) 上级工程建设主管部门批准的建设项目开工报告。 aq) 涉外合同及其附件。 ar) 涉外谈判协议、议定书。 as) 国外各设计阶段文件及设计联络文件。 at) 涉外各设计阶段审查议定书。 au) 涉外技术问题来往函电。 av) 声像材料。 7.1.3 项目竣工文件： a) 项目施工文件包括： 1) 施工组织设计、施工计划、安全措施方案、重大施工技术方案及审批。 2) 工程技术要求、技术交底。 3) 施工综

45、合管理记录：工程说明、工程交接项目统计表、主要实物工程量及劳动工日统计表、未完工程明细表、施工分包审批表、施工图审查记录、施工技术交底记录、单项（位）工程开工报告、合格焊工登记表、无损检测人员登记表、特种作业人员登记表（通用）、计量器具登记表、设计变更通知单明细表、设计变更通知单、工程联络单明细表、工程联络单、单项工程质量验收评价表、单位工程质量验收评价表、分部 12工程质量验收评价表、质量保证资料核查表、声像材料交接记录、重大质量事故处理记录、中间交接证书、工程交接证书。 4) 设备材料验收记录：材料代用单、合格证汇总表、合格证粘贴表（成批材料可以用复印件，但要注明原件所在单位或部门）、设备

46、开箱检查记录、材料检验（试验）报告明细表、阀门/管件试验记录、高压管件现场检验记录、大型设备（构件）到货检查记录。 5) 施工及质量检验记录：隐蔽工程检查记录、（）施工记录、工序交接记录、垫铁安装隐蔽工程检查记录、设备现场组焊焊缝布置及焊工分布图、设备焊后热处理报告、管道焊缝热处理报告、设备（容器）强度和严密性试验记录、设备（容器）气密试验记录、设备（容器）封闭前检查记录、设备（容器）基础沉降观测记录、设备/钢结构防腐检查记录、设备绝热检查记录、筑炉工程检查记录、衬里工程检查记录、烘炉记录、射线检测报告汇总表、射线检测报告、超声波检测报告、磁粉检测报告、渗透检测报告、测厚报告、光谱分析报告、硬

47、度试验报告、设备及管道防腐绝缘层电火花检测报告、防火涂层施工纪录、焊缝返修施工记录。 6) 动设备安装工程施工及质量检验记录：机器安装记录、机器拆检及组装记录、机器联轴器对中记录、机器二次灌浆记录、油系统冲洗检查记录、机组试运转前系统确认记录、活塞式压缩机组单机试车记录、离心式压缩机组单机试车记录、汽轮机（燃气轮机）组单机试车记录、机器单机试车记录、立式搅拌机械安装记录、空气冷却（凝）器风机安装记录、连续输送机械安装记录、包装机械试运转确认记录、起重机械轨道安装检查记录、起重机械安装检查记录、起重机械试运转记录。 7) 静设备安装工程施工及质量检验记录：设备拼（组）装记录、立式设备安装记录、卧

48、式设备安装记录、塔盘安装记录、设备填充记录、催化反应（沉降）器附件安装记录、催化再生器附件安装记录、三旋附件及烟风道安装记录、空冷框架及风筒构件安装记录、换热器抽芯和强度/严密性试验记录、炉焊缝位置及焊工分布图、炉管及管件检验记录、炉管压力试验记录、炉配件安装检查记录、炉附属设备安装检查记录、钢结构安装记录、高强螺栓连接检查记录、钢框架安装记录、钢塔架安装记录、火炬及排气筒安装检查记录、现场焊接 H 型钢制作检查记录、余热锅炉炉管通球记录、余热锅炉炉管单管校验记录、余热锅炉锅筒到货质量检查记录、余热锅炉集箱到货质量检查记录、余热锅炉锅筒安装检查记录、余热锅炉集箱安装检查记录、余热锅炉空气预热器

49、安装检查记录、余热锅炉炉管胀接记录、余热锅炉风道及炉膛风压试验记录、余热锅炉煮炉记录、余热锅炉 72 小时试运行记录、炉管焊接施工记录、压力容器焊接施工记录、特种设备安装改造维修告知书、锅炉压力容器产品安全性能监督检验证书、设备出厂资料、材料质量证明文件、产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告、设备安装其它资料。 8) 储罐/气柜制作安装工程施工及质量检验记录：储罐/气柜壁板组装检查记录、储罐几何尺寸检查记录、储罐总体试验记录、湿式气柜几何尺寸检查记录、湿式气柜总体试验记录。 9) 球罐制作安装工程施工及质量检验记录：球壳板及支柱到货检验复验报告、球罐支柱安装检查记录、球形储罐焊后几何尺寸检查记录

50、、特种设备安装改造维修告知书、锅 13炉压力容器产品安全性能监督检验证书、制造厂家资料、材料质量证明文件、产品焊接试板力学和弯曲性能检验报告、球罐安装其它资料。 10) 管道安装工程施工及质量检验记录：高压及 SHA 级管道弯管加工记录、管道补偿装置安装记录、固定管架安装及弹簧支吊架调整记录、安全附件安装检查记录、安全阀调试记录汇总表、压力管道焊接记录、管道静电接地测试记录、管道系统压力试验记录、管道系统吹扫及清洗记录、管道防腐施工记录、管道绝热施工记录、排水管道闭水试验记录、自动喷水灭火系统功能试验记录、消火栓系统功能试验记录、灭火剂贮存容器检查记录、气体灭火系统调试报告、气体灭火系统功能试