ISO14001初始环境评审培训教材(17页).doc

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1、-ISO14001初始环境评审培训教材-第 14 页ISO 14001初始环境评审培训教材ISO14001初始环境评审初始环境审在ISO14001标准中并不要求一定要执行，但对初次按标准要求建立环境管理体系的组织应当进行一次初始环境评审，以作为制定组织的环境方针、目标、指标和环境管理方案的依据。一、初始环境评审的意义及目的初始环境评审是组织进行建立环境管理体系时现状了解及资料准备，其目的在于识别和评介出组织的环境因素和重大环境因素；识别和获取适用于组织的法律、法规及相关要求；总结组织原有的环境管理经验和存在的问题；检讨环境问题的风险和机遇，为组织制定切实可行的环境管理体系，以期达到持续改进。二

2、、初始环境评审的内容初始环境评审可包括如下内容：1、明确适用于组织的法律、法规要求；2、确定组织的产品、活动或服务中的环境因素，以便评价哪些具有或可能具有重大环境因素；3、评审现有的环境组织机构、职责划分以及现有环境管理制度的有效性；4、评价组织的环境行为与相关的内部准则、外部标准、实施规范和一系列的原则及指南的符合程度；5、组织现行的环境管理操作惯例和程序的适用程度；6、确定涉及组织采购和合同活动的现行方针和程序的适用程度；7、对以往不符合法律、法规事件进行调查研究所取得的反馈信息和结论。8、取得竞争优势的机遇；9、相关方的观点和要求；10、组织的其它体系中有利或不利于环境行为的职能或活动。

3、对上述内容，应考虑全部运行情况，包括正常情况、异常情况及紧急情况，在时间上也应考虑过去、现在及可预测的未来三种时态。全面地调查和发现组织的环境因素，特别是重要环境因素才能确保拟建的EMS充分适用和有效。三、初始环境评审的策划1、确定评审范围组织进行初始环境评审的范围与建立环境管理体系的范围紧密相关。如果组织为了在某一范围内实施环境管理体系，那么初始评审的范围至少应覆盖该拟定体系的范围。确定体系的范围应考虑如下原则：1）具有自身职能和行政管理组织的整体、部分或结合体；2）地理上相对独立（但组织的运行区域可以流动）；3）如果是组织的一部分，应在环境意义上可与其他部分分开，即它的环境行为可以相对独立

4、地予以评价。在保证覆盖范围前提下，应重点关注那些产生或可能产生重大环境影响和未来体系中具有关键功能的环境因素和部分。2、组成评审组 评审组可由组织的员工、外部咨询人员或双方共同组成，这取决于初评的范围、复杂程度，以及组织的资源。评审组的主要人员应是体系建立工作班子中的骨干力量。组成评审组还应考虑：1)最高管理者或其代表任命组长并授权负责初始环境评审的全过程；2)评审组成员应具备技术知识和环境法律、法规知识，具备识别相关数据或信息，并有效地分析和评估这些数据和信息的能力。3)具备与评审相关的技巧和能力，如研究、面谈、数据分析、文字工作等。一般内部人员熟悉本组织情况，并已具备行业知识，而外部人员则

5、有较深的评审技巧，并具有客观性和公正性。评审组组成以后应经过适当的技能培训，并使每个成员应了解初始环境评审的目的，担当的角色和责任，以确保每人能胜任工作。3、现场评审前的准备工作1） 收集和评估数据和信息大部分数据和信息将在评审过程中收集，但有些数据和信息，则需事先识别和获取，如环境法律、法规及相关要求，环境污染物监测记录和污染物调查表，这是进行环境因素识别和评价的基础。获取法律、法规等信息的途径有：l 国家和地方环境立法、执法机关；l 出版社或其发行机构；l 公共图书馆；l 环境专业机构，如咨询公司；l 行业协会或贸易促进机构；l 公共媒体。这些途径的有效选择和使用，将成为未来获取和识别“法

6、律、法规文”的基础。4、评审方式1） 组织各部门进行查访和问卷调查2） 利用检查清单和表格3） 查阅文件和记录4） 交谈观察5） 检测5、实施评审为保证覆盖环境管理体系的所有方面，对组织的各个职能部门进行全方位的调查评审，着重于环境因素的识别和评价。1） 环境因素识别方法依据ISO14001关于环境和环境因素的定义，环境因素可理解为组织的活动、产品和服务中，“从环境的索取或输入”和“向环境的排放或输出”，这些“索取”和“排放”或“输入”和“输出”必然造成环境影响。图1-1表现了组织的过程、环境因素及环境影响间的因果关系。影响环境因素 组织的过程 因素（产品、活动、服务）环境影响 输入 输出图1

7、-1组织的过程、环境因素及环境影响的关系图识别环境因素的步骤l 选择组织的过程（活动、产品或服务）l 确定过程伴随的环境因素l 确定环境影响环境因素的分类l 水、气、声、渣等污染物排放或处置l 能源、资源、原材料消耗l 相关方的环境问题及要求l 其他确定环境因素的依据l 客观地具有或可能具有环境影响的l 法律法规及要求有明确规定l 积极的或负面的l 相关方有要求的l 其他环境因素的描述方法，范例：组织的过程（活动、产品、服务）环境因素环境影响例1（活动）燃煤锅炉燃烧SO2大气排放污染大气（或酸雨）例2（产品）电冰箱CFCS使用破坏臭氧层例3（服务）电冰箱售后维修降低噪声维护用户健康识别环境因素

8、的方法分类l 物料衡算l 产品生命周期l 问卷调查l 专家咨询l 现场观察（查看和面谈）l 头脑风暴l 查阅文件和记录l 测量l 水平对比内部、同行业或其他行业比较l 纵向对比组织的现在和过去比较上述方法各有利弊，具体实施识别时，有必要将各种方法组合使用，下面将部分方法予以介绍：1)问卷评审因素识别问卷评审是通过事先准备好的一系列问题，通过到现场察看和与人员交谈的方式，来获取环境因素的信息。问卷的设计应本着全面和定性与定量相结合的原则。问卷包括的内容应尽量覆盖组织活动、产品、以及其上、下游相关环境问题中的所有环境因素，一个组织内的不同部门可用同样的设计好的问卷，虽然这样在一定程度上缺乏针对性，

9、但为一个部门设计一份调查卷是不实际的。典型的调查卷中的问题可包括如下内容：l 产生哪些大气污染物？污染物浓度及总量是多少？l 产生哪些水污染物？污染物浓度及总量是多少？l 使用哪些有毒有害化学品？数量是多少？l 在产品设计中如何考虑环境问题？l 有哪些紧急状态？采取了哪些预防措施？l 水、电、煤、油用量各多少？与同行业和往年比较结果如何？l 有哪些环保设备？维护状况如何？l 产生哪些有毒有害固体废弃物？如何处置的？l 主要噪声源有哪些？厂界是否达标？l 有否居民投诉情况？做没做调查？以上只是一部分问卷调查内容，组织可根据实际情况制订完整的问卷提纲。1） 现场评审（I）观察面谈及环境因素识别现场

10、观察和面谈都是快速直接地识别出现场环境因素最有效的方法。这些环境因素可能是已具有重大环境影响的，或者是具有潜在的重大环境影响的，有些是存在环境风险的。如： 观察到较大规模的废机油流向厂外的痕迹； 询问现场员工，回答“这里不使用有毒物质”，但在现场房角处发现存有剧毒物质； 员工不知道组织是否有环境管理制度，而组织确是存在一些环境制度； 发现锅炉房烟囱黑烟； 听到厂房传出刺耳的噪声； 垃圾堆放场各类废弃物混放，包括金属、油棉布、化学品包装瓶、大量包装箱、生活垃圾等；现场面谈和观察还能获悉组织环境管理的其他现状，如环保意识、培训、信息交流、运行控制等方面的缺陷，另一方面也能发现组织增强竞争力的一些机

11、遇。如果是初始环境评审，评审员还可向现场管理者提出未来体系建立或运行方面的一些有效建议。3）现场评审（II）书面文件收集及环境因素识别一般的组织都存在有一定价值的环境管理信息和各种文件，评审员应认真审查这些文件和资料。需要关注的文件和资料包括：l 排污许可证、执照和授权；l 废物处理、运输记录、成本信息；l 监测和分析记录；l 设施操作规程和程序；l 过去场地使用调查和评审；l 与执法当局的交流记录；l 内部和外部的抱怨记录；l 维修记录、现场规划；l 有毒有害化学品安全参数；l 材料使用和生产过程记录，事故报告；l 水、排放物和排污收费；l 能源、资源、配件等的价格；6、环境因素登记经过初环

12、境评审或环境因素识别，将确定大量的环境因素信息。恰当地整理登记和保存这些信息是十分必要的。环境因素登录可用环境因素清单的形式。从有效地管理和使用这些环境因素信息的角度出发，有两种归类汇总方法，即按环境分类如水、气、声、渣等，另一种是按产生环境问题的部门或过程归类，如贮运、生产（车间、车间）、研究开发、销售、等。由于两种方法各有利弊，应将两者结合使用，如按第一种归类，则表中应指出产生源在什么部门或过程中，如果按第二种归类，则应指出环境互素的类别。环境因素登记清单中可能需要的主要信息条目见附表所示，（其中还列出了一种重要环境因素评价方法的有机信息）。2） 重要环境因素评价 不存在绝对的评价标准和方

13、法人类生存和发展的一切活动都伴随着资源消耗和排出废物，环境问题是永无止境的。ISO14001标准的一个重要特点是要求持续改善（当然无需改善组织的一切环境行为），这体现了自然的规则，同时也符合环境效益与可持续发展协调统一的精神。世界各国各地都制定了大量的环境标准，但受人类对环境认识的局限以及人类生存发展的需要，这些并没有完全客观地体现环境的需求。另一方面，随着人类科技水平的提高、环境意识以及经济条件的增强，各国的环境标准日趋严厉。因此，不可能存在一个绝对的重要环境因素划分标准和评价方法。对于某个具体的组织，在一定时间内，其评价方法和标准应是相对稳定的，这样做有利于体系对这些“重大”的环境施加管理

14、、控制或改进。一旦这些过去相对“重大”的问题已经解决，组织则必须适时修订划分标准或方法，只有这样才能满足和实现“持续改进”的承诺。因此，不存在一个持续适用的重要环境因素的划分标准和评价方法。对于不同的组织，由于各自环境现状、所在地域环境和社会条件、适用的法律、组织自身的环境价值观、甚至经济和技术条件等等主客观因素的不同，也就不可能存在一个广泛适用的划分标准和方法。例如：一个违法违规情况很多的组织，它的划分标准要划在“法规基本要求”的层次上，另一个已经全面达标的组织则应有更严格的划分标准。总之，重要环境影响的概念是相对的，重要环境因素的划分标准和方法以及重要环境因素也都是相对的。下面介绍评价重要

15、环境因素的方法。 评价方法类别l 专家判断法利用专家的知识和经验进行分析判断l 跟踪环境影响即从发现的重大环境影响跟踪查出的重要环境因素。l 是/非判断法对可用是与非做直接判断的问题，如没有做环境影响评价的建设项目，可直接判断为重大环境因素。l 排放量对比法l 水平对比法-同类行业、同类部门间水平的对比l 纵向对比法自我历史的对比l 相关投诉或要求l 频率对比法环境排放的频率对比l 等标对比法环境排放的频率对比l 等标污染负荷法排放浓度与标准规定值的对比。l 权重法，等等。对组织造成的环境的强度进行评价，用上述任何一种方法都难以全面满足要求。因此，应考虑组织环境问题的特点，结合作用有关方法。无

16、论什么方法，只要能体现持续改进的精神并且能避免重大环境影响的遗漏，就应是适合于组织的有效说肥市法。 重要环境因素评价的依据A 工业方面的评价依据l 环境影响的规模l 环境影响的严重程度l 发生的概率l 环境影响的持续时间l 环境法律法规（包括可能新颁布的）B商业方面的评价依据l 改变环境影响的技术难度l 改变环境影响的经济受力l 改变其他活动和过程将带来的（好的或坏的）效果l 相关方的利益l 组织的公共形象l 能增强竞争力的商业机遇大小l 因环境问题使组织存在的风险大小上述各种评价依据和方法，单一使用很难满足需求，组织可根据需要选择其中几种结合使用。 重要环境因素评价法介绍一些实施过环境管理体

17、系的专家和组织已开发有许多种重要环境因素评价方法，本文所介绍的几种方法供组织参考。方法中有关评价因子和重要性划分基准的取值仅作为示范，组织在实际应用中考虑法律、法规及组织自己的特点，应满足环境方针的承诺和组织的环境价值观，根据需要予以调整。还应考虑正常、异常及紧急三种状态，考虑过去、现在和将来三种时态。方法1 重要环境因素评价 等效污染负荷频率法A评价因子a排污浓度与法规规定值比？（a=15）90% a=58290% a=45080% a=32050% a=220% a=1B评价因子b排污频次 每日一次持续发生 b=5 每周一次每日一次 b=4 每月一次每周一次 b=3 每月一次每年一次 b=

18、2 一年以上一次 b=1C评价得分，c=a.b,a=5或C15为重要环境因素C=25 紧急优先项C=20 高度优先项C=16 中度优先项C=15 低度优先项C15 一般环境因素方法2 重要环境因素评价（污水）PH指标频率法A评价因子a 7PH8 a=1 8PH8.5或6.5PH7 a=3 8.5PH或PH6.5 a=5B评价因子b(同例2，)C得分评价C=a.b a=5或C15为重要环境因素C=25 紧急优先项C=20 高中度优先项C=15 低度优先项C15 (一般环境因素)环境因素识别和评价是项十分繁琐和艰巨的工作，组应评价出它的重大环境因素，并且及时更新有关信息。6、初评信息的归类完成现场

19、评审和信息收集后，应认真全面地整理、分析和归纳初始环境评审所获取的大量信息。经处理的信息主要包括如下几个方面：l 现存的组织机构和职责，特别是关于环境管理的；l 现场布局图、工艺流程图、物料衡算；l 环境法律、法规及其他要求的清单；l 环境因素、重大环境因素清单；l 现有的环境控制程序和作业指导书；l 其它信息，如数据和记录。环境因素的识别和重大因素的评价是初始环境评审的最主要目的。有效地识别和评价出组织中活动、产品服务中的重大环境因素，是初始评审成功的关键。组织应根据不断变化的法律、法规及自身新的法动、产品和服务，不断更新环境因素。3） 编写初评报告初始环境评审报告应篇幅适度、结构清晰。报告

20、应确定环境方面存在的各种问题，包括环境风险、增强竞争力的机遇、现有环境管理的缺陷及改进建议。初评报告的主要条款和内容如下：l 背景材料（如重大缺陷组织和环境可能带来的风险）；l 初评的重大环境信息概述（包括：环境行为和管理方面的优势和弱点）l 问题的发现及其结论；l 建立和完善环境方针和体系的建议；l 急需解决的优先项问题。管理评审4.1 4.3.1/2/3 4.4.3记录如:培训监测、审核、评审组织、职责与资源培训、意识与能力信息沟通环境方针4.2.1 4.2.3 4.2.4 4.3.6/7 4.4.1运行控制：供方及合同方应争监测和测量依法情况管理方案目标及指标识别环境因素评估重要性EMS审核不一致纠正与预防措施文件化(手册)文件管理法律及其它要求4.2.2 4.3.4/5 4.4.2 4.4.4