5月证券从业《金融市场基础知识》复习题.pdf

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1、XXXX 年年 5 5 月证券从业金融市场根底知识复习题月证券从业金融市场根底知识复习题1.收购要约的期限为()。A.3045 日B.3060 日C.3075 日D.6090 日2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得()罚金。A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C.2 倍以上 4 倍以下D.3 倍以上 10 倍以下3.股份公司在清算过程中，假设公司财产能够清偿公司债券，那么按以下()顺序进行分配。支付职工工资和劳动保险费用;支付清算费用;缴纳所欠税款;清偿公司债务;按股东持股比例分配剩余资产。A.B.C.D.4.上市公

2、司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。A.1/3B.过半数C.2/3D.全体5.中华人民共和国公司法规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得低于公司资本的()。A.60%B.50%C.40%D.30%6.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役。A.3 年以下B.3 年以上C.5 年以下D.5 年以上7.在以下()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

3、B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C.证券公司借用客户资金 30 日内还清D.法律规定的其他情形8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。A.25%B.30%C.35%D.75%9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监视管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.3010.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。A.70%B.50%C.30%D.10

4、%1.B。 解析：中华人民共和国证券法第九十条规定，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，且不得超过 60 日。2.B。 解析：根据中华人民共和国刑法第一百八十条，证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处5 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处违法所得1 倍以上 5倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。3.B。 解析：中华人民共和国公司法第一百八十七条规定，公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公

5、司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例分配，股份按股东持有的股份比例分配。4.B。 解析：根据中华人民共和国公司法第一百二十五条的相关规定，上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。5.D。 解析：中华人民共和国公司法第二十七条规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司资本的30%。6.A。 解析：中华人民共和国刑法第一百六十一条规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的

6、财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3 年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2 万元以上 20 万元以下罚金。7.C。 解析：证券公司监视管理条例第六十条规定，除以下情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。8.D。 解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份到达75%时，继续进行

7、收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者局部股份的要约。9.B。 解析：中华人民共和国证券法第一百条规定，收购上市公司的行为完成后，收购人应当在15 日内将收购情况报告国务院证券监视管理机构和证券交易所，并予公告。10.B。 解析：中华人民共和国证券投资基金法第七十五条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。第 1 题()，是指只有在没有现金净流量为正的工程的时候才会支付股利的政策。A.固定股利政策B.固定股利支付率政策C.零股利政策D.剩余股利政策参考答案：D答案解析： 剩余股利政策，是指只有在没有现金净流量为正的工程的时候才会支付股利

8、的政策。也就是说，此时企业没有能够创造价值的工程了，这种情况下企业才会支付股利。第 2 题()是最主要的利率风险。A.基差风险B.收益率曲线风险C.重新定价风险D.期权风险参考答案：C答案解析： 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外工程头寸重新定价时间(对浮动利率而言)的不匹配。第 3 题首发管理方法明确规定，发行人不得于最近()个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.12B.24C.36D.72参考答案：C答案解析： 首发管理方法明确规定，发行人不得于最近36 个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在 36 个

9、月前，但目前仍处于持续状态。第 4 题我国证券交易所内的证券交易按()原那么竞价成交。A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先参考答案：C答案解析： 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原那么竞价成交。第 5 题发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：资本不低于()亿元人民币。A.1B.2C.3D.5参考答案：B答案解析： 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备以下条件;

10、资本不低于 2 亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;民银行要求的其他条件。第 6 题我国资本市场从()开展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次清楚、功能强大的多层次资本市场体系。A.19 世纪 80 年代B.20 世纪 30 年代C.20 世纪 50 年代D.20 世纪 90 年代参考答案：D答案解析： 我国资本市场从 20 世纪 90 年代开展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次清楚、功能强大的多层次资本市场体系。第 7

11、 题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近()年内未因违法违规经营受到行政处分和刑事处分，且不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。A.1B.2C.3D.4参考答案：B答案解析： 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2 年内未因违法违规经营受到行政处分和刑事处分，且不存在因违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。第 8 题根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括()。A.主板市场B.交易所市场C.全国性市场D.场外市场参考答案：A答案解析： 根据所效劳和覆

12、盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板)和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场(交易所市场)和场外市场等。第 9 题依据上市公司证券发行管理方法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。A.10B.20C.30D.45参考答案：B答案解析： 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理方法对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20 个交易日公司股票均价或前 1 个交易日的均价。第 10 题中国证监会根据发行管理方法了上市公司非公开发行股票实施细那么，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过()名。A.10B.20C.30D.45参考答案：A答案解析： 中国证监会根据发行管理方法了上市公司非公开发行股票实施细那么，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合以下规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过 10 名。