证券投资代客理财服务协议.docx

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1、证券投资代客理财服务协议证券投资代客理财服务协议甲方（委托人）：地址:身份证号码：乙方（投资管理人）：地址及联系电话：法定代表人：甲乙双方均是根据国家有关法律、法规合法成立并运营的具有承担独立民事责任的法人，或者是具有承担独立民事责任的自然人。双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。一、甲方以其五矿证券有限公司北京营业部开立的资金账户；甲方委托乙方全权代理操作。开户名为_；资金帐号为_；初始资产（证券和现金的总值）为人民币_元。二、经过双方协商约定本次代理合作期限从年月日到年月日，期间按照以下条款规定对以上帐户进行代理投资理财服务。三、上述合作期满后，甲乙

2、双方可视初步合作期内的满意状况，协商续签下一期（最短6个月）合作协议。一、开户：1、甲方可以是个人、企业、投资机构，在五矿证券有限公司北京营业部开立股票帐户，要求必须提供网上交易服务。2、甲方须完全保证其资金来源的合法性，由甲方资金来源不正当所导致的一切后果乙方不负有任何责任。3、本协议有效期间，乙方对上述股票账户拥有完全独立的下单买卖操作权，乙方保证不进行任何违规、违法及虚假交易，也不以获得任何交易佣金而交易，否则视为违约。同时，甲方不得对该股票账户进行任何证券买卖操作，否则视为甲方违约。4、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密，由甲方疏忽，泄密等原因造成资金损失乙方不负有任何责任。二、交易：

3、1、开户后甲方把上述股票帐户的交易帐号和交易密码告知乙方，由乙方进行交易，甲方不再干预乙方操作。2、本协议执行期间甲方不得变动资金。（包括私自转入、转出证券账户的资金）,如确实需要资金进出，必须先提前5日（证券交易日）告知乙方。三、利润分配:：乙方以稳健操作，追求利润的最大化为投资原则，为甲方尽能力赚取最大收益；具体利润分配方式如下：1、甲乙双方约定的盈利分成方式是，超过本协议初始资产的部分即为投资收益，该收益甲方分配70%、乙方分配30%。2、甲方账户资金盈利每达20%后即开始分成，甲方须在该日收盘后3个工作日内把乙方报酬打入乙方指定银行账户。2、具体盈利分成方法举例如下：甲方在某年1月1日

4、把自己的500万元资金账户交由乙方操作。到2月12号账户资金达到600万元（就是盈利20个点）。那么给乙方分成报酬即:100万乘以30%，为30万。剩余的570万元本金及收益为甲方所有，甲方3日内将乙方所得盈利部分转入乙方指定银行账户（委托资产初始总值也相应变化）；以此类推。乙方的指定银行帐户：户名：帐号：开户行-四、亏损及责任：1、投资有风险，由于不可抗拒因素如战争、地震等造成的损失和乙方无关。甲方自愿承担不超过15%的亏损风险，乙方自愿承担超过15%之外的亏损风险。但乙方必须要尽最大能力避免甲方的资金损失。2、乙方承诺将协议期内亏损控制在起始资金的15%以内，当协议期内委托账户的亏损在起始

5、资金额12%以内时，甲方不得私自操作资金账户；如果协议期委托帐户的帐面亏损接近或达到初始资金15%时，甲方有权单方面立即终止本协议并收回账户，同时乙方保证将超出15%部分的亏损在3日内（证券交易日）存入甲方指定银行账户，即甲方承担15%以内的风险（含15%），乙方须承担超过15%以外的损失。五、协议的起始和终止：1、本协议在双方签字日起生效。2、如双方当事人在履行本合同过程中发生争议等未尽事宜时，甲乙双方应当协商解决。3、本协议期满后自动终止。4、若出现甲方单方面提前停止委托等违约情况，则本协议自动终止。乙方有权依本协议约定向甲方追索盈利部分30%的收益并收取甲方初始投资资产5%的违约金。若乙

6、方出现单方违约情况而造成甲方损失的，甲方有权向乙方追索相应损失并向乙方收取甲方初始资产5%的违约金。六、乙方投资操作理念：乙方是依法成立并具备良好信誉的投资管理公司，合作期间，乙方将在自身高素质高起点基础上，根据多年积累的丰富股票操作技术、较为准确的证券市场判断、优秀的个股基本面分析等；以安全投资为前提，采取灵活投资、持续稳健获利的资金管理原则，力求长期稳定的获利，为客户（甲方）提供代理证券投资服务；确保在合约规定的风险范围内做到收益最大化，实现双赢。七、双方配合：乙方必须依照合同承担对甲方的信托责任。乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作或者私自操作，以免干扰乙方的投资策略及投资计划。甲方可以在任意时间内查看并监控自己的资金情况。八、本协议一经成立，甲乙双方应严格履行。九、未尽事宜，由双方协商签订补充协议，作为本协议的组成部分，经双方签字后及本协议同等法律效力。十、本协议一式两份，共三页，甲乙双方各执一份，甲方持A份，乙方持B份,均具有相同法律效力。十一、本协议到期后甲方可及乙方再度续约。甲方（签章）：乙方（签章）：日期：年月日日期：年月日5 / 5