基金资产委托管理协议书.doc

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1、基金资产委托管理协议书_2基金资产委托管理协议书甲方 （委托方 ）： 国磐稳健基金（有限合伙） （拟） 联系电话： 结算银行及卡号： 乙方 （受托方 ）： 上海国都基金投资管理有限公司 联系电话： 结算银行及卡号： 一、 释义：国磐稳健型基金系由上海国都基金投资管理有限公司和上海磐锦投资管理有限公司联合最多四十八名个人及机构有限合伙人（LP）共同发起设立的有限合伙制项目贷款基金（针对江西景德镇西马克电磁制造有限公司流动资金贷款），其中该基金管理方为上海国都基金管理有限公司，上海磐锦投资管理有限公司作为普通合伙人(GP)负责该项目审查、基金募集以及投放管理.现就该基金内部上海磐锦投资管理有限公司

2、及上海国都基金管理有限公司的分工签署以下协议：资产管理：指乙方根据本协议接受甲方委托，对甲方的委托资产进行管理；委托资产：指甲方委托乙方管理的资金；期初资金：指资产管理委托期起始日的委托资产金额；期末资金：指资产管理委托期限终止时的委托资产余额；投资收益：指期末余额减期初余额的差额；管理费： 指乙方向甲方收取的委托资产的管理运作费用，为委托资产额的2%。业绩报酬：指乙方为甲方提供资产管理服务，按投资超额收益的一定比例向甲方收取的报酬；收 益 率：指委托期限终止日后，计算投资收益及委托资产之比；指定账户：指甲方指定乙方使用委托资产管理的专用账户；现行法律：指中国法律、法规、规章以及任何有管辖权的

3、政府机关、司法机关、中国证监会、期货交易所规定的强制性规定。二、 资产管理金额及期限：1、 甲方委托乙方管理的资产金额共计人民币_元（大写 ）元整，乙方同意在本协议规定之各项条件下接受甲方委托，为甲方提供资产管理服务；2、 资产管理的委托期限为_年，自 年 月 日至 年 月 日止，到期后，甲方按照本协议的规定支付给乙方应得的业绩报酬。若进行新一轮委托管理委托协议书须重新签订，以确定最新的委托资产情况，旧协议同时失效；。3、资产管理委托期间，乙方应根据甲方指定的投资项目对管理资产进行专款专用。三、 乙方的工作职责：1、 乙方运用其专业知识和技能以应有的谨慎和勤勉进行操作，并以委托资产的安全、获得

4、稳定收益为管理目标；3、 乙方在指定账户名下运用和操作基金账户的资金,对甲方指定的项目进行投资。4、 乙方不得为委托资产安排任何形式的借贷或其他负债资金；五、亏损承担及收益分配：1、 在协议有效期内，所得的收益部分甲方需提取_%分配给乙方作为业绩报酬；如若出现亏损，则亏损部分及乙方无关.2、 若委托账户在委托期间的任何时候收益率达到或超过100%时，乙方可以提出提前结算，结算后双方可根据各自的意愿进行新一轮合作；3、 收益部分分成甲方应在委托期限终止后三个工作日内将业绩报酬以恰当的方式(如以现金、银行卡转账等)支付给乙方。六、甲方的权利及义务：1、 除本协议另有规定外，甲方在本协议下享有以下权

5、利：依赖乙方在本协议中所作的各项声明、保证和承诺委托乙方管理其委托资产； 获取乙方定期（季末）提供的资产管理报告； 享有期末余额在扣除本协议规定的业绩报酬后的资产余额； 2、 除本协议另有规定外，甲方在本协议项下负有以下义务：按照本协议的规定支付乙方应得的业绩报酬； 承担及资产管理项下投资有关的各项税费； 向乙方提供指定账户资料。七、乙方权利及义务：1、 除本协议另有规定外，乙方在本协议项下享有以下权利：依赖甲方在本协议及其附件中所作的各项声明、保证和承诺从事本协议项下的资产管理业务； 按照本协议的规定获取业绩报酬； 在本协议规定的范围内自主作出资产管理项下的投资决策。2、 除本协议另有规定外

6、，乙方在本协议项下负有以下义务：严格遵守现行法律管理好该委托资产的安全及运作； 在委托期限终止后三个工作日内将资产余额在扣除业绩报酬后交还给甲方； 八、声明、保证及承诺1、 甲方向乙方作出以下声明、保证、承诺：甲方的委托资产属于合法资金；因委托资金性质带来的问题及乙方无关。甲方可自由支配和使用该委托资产管理账户； 如在委托期限内出现任何可能使乙方资产管理操作受到限制的情况，甲方立即通知乙方并对本协议作相应修改； 甲方在本协议附件中所作的任何声明、保证及承诺均视同在本协议中再次作出； 甲方在本协议及其附件、以及向乙方提供的任何资料中所作出的事实陈述是真实、准确、完整的，没有任何虚假、误导性陈述或

7、重大遗漏。2、 乙方向甲方作出以下陈述、承诺和保证：乙方具备签署本协议的权利能力和行为能力，本协议的签署和履行不会及乙方承担的其他合同义务相冲突，也不会违反任何现行法律；乙方向甲方提供的所有资料及作出的所有事实陈述均是真实、准确、完整的，没有任何虚假、误导性陈述或重大遗漏。3、 甲乙双方上述各项陈述、承诺是根据本协议签署日存在的事实情况而作出的，同时也应被认为是根据本协议有效期内所存在的事实情况而重复作出的。九、不可抗力： 在本协议委托期限终止之日前的任何时候出现下列情况，乙方不承担违约责任：1、 如果出现了对其发生无法预料也无法避免、对于其后果又无法克服的自然灾害或意外事故，该等灾害或事故直

8、接或间接使此次资产管理受到影响时；2、 本协议赖以成立及履行的任何条件，由外来原因（包括但不限于政治、经济、金融、法律等原因）影响而出现变于受到不能归责于甲乙双方的化（包括但不限于现行法律出现；中国任何政府部门发布使此次资产管理受到直接或间接影响的政策、通知、决定、评论或其他正式文件；政治动乱；金融危机等），该等变化直接或间接使此次资产管理受到影响时；3、 委托资产所在期货经纪公司出现经营关闭或行政关闭时。十、违约责任：1、 甲方如未按本协议规定的期限将应付对方业绩报酬的金额支付对方，则应向对方支付违约金，每延迟一天的违约金按应支付款项的万分之五计算；2、 如果本协议中任何一方向对方所作出的声

9、明、承诺和保证或所提供的资料有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并导致对方因此受到损失时，违约方应向对方支付违约金，违约金金额为委托资产的5%；3、 本协议中任何一方的违约行为给对方造成损失时，应向对方提供完全和有效的赔偿。十一、终止责任：1、 如出现任何下列情况之一，任何一方有权随时书面通知对方终止本协议：出现本协议第九条所述不可抗因素时；委托期限内甲方不得撤出委托给乙方管理的资金，否则乙方不保证甲方的利润及本金安全，并且需支付乙方委托资金额的15%作为赔偿。任何一方违反了本协议的任何条款，并且该违约行为使本协议的目的无法实现时；本协议赖以成立的任何条件出现变化，使协议的存在或履行成为非法时；2、 本协议因上述原因而需终止时，乙方享有收取业绩报酬的权利；3、 如甲方要求在本协议规定的委托期限终止前结束资产委托，甲方应提前15日书面通知乙方。在此种情况下，乙方仍享有收取业绩报酬的权利。十二、争议解决：因本协议而产生的或及本协议有关的一切争议由上海市仲裁委员会仲裁。十三、协议效力：1、 本协议由甲乙双方共同签署后生效。2、 本协议附件为本协议不可分割的组成部分，及本协议具有同等效力。（附件一、甲方指定账户确认单；附件二、甲方追加资产确认书；附件三、甲方指定账户的身份证复印件）3、 本协议壹式贰份，甲乙双方各执壹份，具有同等效力。甲方： 乙方： 年 月 日 年 月 日5 / 5