国际经济管理学及财务知识分析模型.pptx

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1、成均馆大学中国大学院赫克歇尔赫克歇尔- -俄林模型俄林模型郝继涛国际经济学国际经济学International EconomicsInternational Economics2目录目录n 赫克歇尔俄林模型n H-O模型的推论n H-O模型的检验及探讨3赫克歇尔赫克歇尔n Eli F Heckscher， 1879-1952，瑞典n 赫克歇尔在乌普萨拉大学学习历史和经济，获得博士学位，后任教斯德哥尔摩大学商学院n 他在经济理论方法最主要贡献的两篇文章之一是1919年发表的外贸对收入分配的影响，集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸易模式之间的关系，并一开始就运用了一般均衡分析方法，论文具有开拓

2、性的意义，被萨缪尔森称为“天才之作”，是现代赫克歇尔俄林要素禀赋国际贸易理论的起源，其后他的学生俄林进一步加以发展 4俄林俄林n Bertil Gotthard Ohlin,1899-1979，瑞典n 1917年进斯德哥尔摩商学院，师从赫克歇尔。1930年起任教斯德哥尔摩商学院。1977年获诺奖n 1924年在其博士论文及答辩中，他提出的贸易理论被认为是第一次较完整地阐述了经济学关于区际和国际分工贸易理论体系。1931年完成的区际贸易和国际贸易最终形成了俄林贸易理论体系。这个理论体系很快就被写进当时世界上一些最有影响的经济学教科书里，被称为赫克歇尔俄林模型5H-OH-O模型模型n 基本假定 两

3、国家（和）、两要素（K和L）和两商品（A和B）。生产要素初始水平给定，各不相同 B是劳动密集型产品，A是资本密集型产品 两国技术相同 规模报酬不变 两国需求偏好相同 完全竞争 要素可以在国内、但不能在国际间自由流动 没有运输成本、关税和其他贸易壁垒 充分就业 贸易平衡6一国要素富裕度一国要素富裕度n 实物定义如果国家可用资本和可用总劳动的比率（TK/TL）小于国家的这一比例，国家是劳动富裕型国家，国家是资本富裕型国家 相对概念n 价格定义如果国家劳动与资本的价格之比w/r大于国家，国家 是资本富裕型国家，国家是劳动富裕型国家 价格定义不仅反映可利用要素的供给，还反映其需求 由于模型假定两国技术

4、水平、偏好等都相同，要素价格就和其供给情况直接相关 要素富裕度高，相对价格便宜7n在一个只有两种商品（ A和B ）和两种要素（L和K）的世界中，如果生产A的资本/劳动投入之比（K/L）大于B的资本/劳动投入之比，那么A商品就是资本密集型产品，而B是劳动密集型产品 w/r上升，则资本替代劳动， K/L上升商品的要素密集度不随要素相对价格变化而变化商品的要素密集度（商品的要素密集度（factor intensityfactor intensity）8H-OH-O定理：贸易基础与模式定理：贸易基础与模式n H-O定理：在两国技术水平相同、生产规模报酬不变以及既定的最终产品的要素密集度前提下，资本富裕

5、的国家能生产相对更多的资本密集型产品，而劳动力富裕的国家能生产相对更多的劳动密集型产品贸易基础：两国的要素富裕度不同，要素的相对价格必然不同，两国商品的相对价格也必然不同贸易模式：一国应出口相对密集地使用其相对富裕的生产要素所生产出的商品，进口密集地使用其相对稀缺的生产要素生产出的商品n 要素禀赋即相对要素富裕度，是国际贸易中各国比较优势的基本原因和决定因素 9要素禀赋与生产可能性曲线要素禀赋与生产可能性曲线n 在E1的（K，L）投入下，生产的B多，A少；在E2的（K，L）投入下，生产的A多，B少n 资本丰富国家的生产可能性曲线偏向资本密集产品；劳动丰富国家的生产可能性曲线偏向劳动密集产品KL

6、ABPPF2PPF1E2E1OOk1k2A1B1B2A210相对价格与国际均衡价格相对价格与国际均衡价格nI国生产B产品有比较优势，技术高，产出高，价格低， pII pI ，各自国内均衡n由于II国PB价格高， I国将出口B产品。导致II国PB价格下降，出现过剩需求，EB2=BD2-B20，国际上对B产品需求增加，导致I国PB价格上升，出现过剩供给，-EB1=B1-BD10 nI国向II国出口B商品，使II国PB价格下降， II国对B商品的需求推动I国PB价格上升，在pw获得均衡ABPPF2PPF1Op=PB/PAB的过剩供给或需求PPF1OI国过剩供给曲线II国过剩需求曲线pwpIIpIpI

7、IpI11H-OH-O理论的图示理论的图示n 需求条件和技术水平相同、要素禀赋不同的两国贸易n 国际均衡价格PB高于I国B的价格，所以扩大B的生产并出口，II国扩大A的生产并出口n II国获得福利大于I国，因为贸易条件接近I国价格水平， PB /PA完全相同，双方具有相同的福利，接近II国价格水平时，I国获益大H-O模型的贸易基础及贸易模式12目录目录n 赫克歇尔俄林模型n H-O模型的推论n H-O模型的检验及探讨13H-OH-O模型推论之一模型推论之一:factor-price equalization theorem:factor-price equalization theoremn

8、贸易后，随着生产的调整，劳动富裕国家的w/r上升，资本富裕国家的w/r下降，导致劳动富裕国家B的相对边际成本逐渐上升，资本富裕国家B的相对边际成本逐渐下降，直到都等于国际价格，变动停止。即两国相对要素价格相等n PB/PA=2,意味着1B换2A，1B、2A的成本相等，由于（w/r）1一致，所以等成本线完全一样；同样1.5B换3A的等成本线也是（w/r）1n PB/PA=2PB/PA3，（w/r）1（w/r）2，商品相对价格与要素相对价格一一对应。因此，给定贸易条件，两国要素相对价格相等，要素相对价格相等要素相对价格与商品相对价格的关系 14绝对要素价格均等化绝对要素价格均等化n 一次齐次生产函

9、数，k=K/L，f(K,L)= f(kL,L)= Lf(k,1)。因此，两国两商品要素投入比相同 （K/L）1A =（K/L）2A， （K/L）1B =（K/L）2B n MPL=f(L)= f(k,1)-kf(k,1)，MPK=f(K)= f(k,1)，由于k相同，所以两国要素边际生产力相等 MPL1A =MPL2A，MPL1B=MPL2B，MPK1B=MPK2B，MPK1A=MPK2An 在完全竞争市场均衡状态，每一种要素得到的报酬就是该要素的边际生产力与产品价格的乘积 w1=PBMPL1B=PAMPL1A， w2=PBMPL2B=PAMPL2A r1=PBMPK1B=PAMPK1A， r

10、2=PBMPK2B=PAMPK2An 最终，贸易各国的同质劳动获得等量工资，同质资本获得均等收益n 这个定理在现实世界中成立吗？为什么？15H-OH-O推论之二推论之二:Stopler-Samuelson theorem:Stopler-Samuelson theoremn 给定要素价格均等化的结论，S-S理论认为如果贸易前后经济能维持充分就业，由贸易引发的富裕要素价格上升和稀缺要素价格下降、将使富裕要素所有者的实际收入水平提高，稀缺要素所有者的实际收入水平减少n 劳动富裕的I国家对外开放后，B产品扩张，需要增加较多的L和较少的K ；A产品释放较少L和较多的K，劳动的相对价格（w/r）上升n

11、于是两个行业都出现资本对劳动的替代，导致劳动的边际生产力提高、资本的边际生产力降低n 放大效应（magnification effect）（Jones,1965）：贸易后，一种要素价格变化的百分比大于密集地投入这种要素所生产出的产品价格变动的百分比AAPwMPLBBPwMPLAAPrMPKBBPrMPKrPPwAB016萨缪尔森（萨缪尔森（Paul A Samuelson)Paul A Samuelson)n 第一个克拉克奖获得者（1947），第二个诺贝尔经济学奖获得者（1970），曾任美国经济学会会长（1961）、经济计量学会会长（1951）、国际经济学会会长（19651968）n 最早的一

12、篇国际贸易的论文是贸易保护与实际工资（1941），提出了斯托帕萨缪尔森定理。另外，国际贸易和要素价格均等化（1948）和一般均衡中的要素价格和商品价格（1953）在更普遍的意义上讨论了国际贸易和收入分配问题。他对贸易理论的贡献是经典的，与赫克歇尔和俄林一起共同奠定了新古典贸易模型的分析框架n 2009年12月13日去世17H HO O理论推论之三：理论推论之三：Rybczynski theoremRybczynski theoremn 在商品价格不变的假定下，如果一种生产要素增加，会导致密集使用这种生产要素的产品的产量以更大比例增加，同时密集使用另一种生产要素的产品的产量绝对减少雷布津斯基定理

13、的几何证明BABAAAALLKKLKkLLLKKLKkBBBBBBB18荷兰病（荷兰病（Dutch DiseaseDutch Disease）n 60年代在北海发现巨大的天然气储量，相关部门的出口扩张，制造业萎缩，经济滑坡n 后来新开发资源的国家（美国、挪威、澳大利亚、墨西哥等）都有过类似病状19目录目录n 赫克歇尔俄林模型n H-O模型的推论n H-O模型的检验及探讨20中美贸易结构中美贸易结构 组号 技术组 中国对美国出口的百分比 美国对中国出口的百分比 1 杂志、办公与计算机设备 4.8 7.7 2 客机及零部件、工业无机物 2.6 48.8 3 机械、涡轮机、油脂和石油 3.9 21.

14、3 4 水泥、非电力探测锤和加热设备 11.5 4.3 5 手表、计时器、玩具和运动品 18.9 6.3 6 木制品、鼓风炉、生铁 8.2 1.3 7 造船和修船、家具和设备 4.1 2.8 8 香烟、摩托车、钢铁铸造 5.2 1.8 9 编织、羊毛、皮革加工和制成品 17.2 0.4 10 童装、非橡胶鞋 23.5 5.2 对对H-OH-O模型的检验模型的检验21瓦西里瓦西里里昂惕夫里昂惕夫Wassily LeontiefWassily Leontiefn 俄裔美国经济学家，1921年进列宁格勒大学学习哲学社会学和经济学,1924年获硕士学位（Learned Economist degree

15、）。同年留学德国，1928年获柏林大学哲学博士学位n 1931年由德国移居美国，先后任美国全国经济研究局研究助理、哈佛大学经济学教授、纽约大学经济学教授和经济分析研究所所长n 1973年获诺贝尔经济学奖。里昂惕夫最重要的贡献是从30年代开始研究投入产出分析法n 1905年8月5日生于慕尼黑，1999年2月5日于纽约去世22里昂惕夫悖论里昂惕夫悖论里昂惕夫之谜(Leontief paradox)（1953） 根据1947年及1951年数据，里昂惕夫得出结论：美国参加国际分工是建立在劳动密集型生产的专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产的专业化基础上。与H-O模型的预测相悖23需求逆转需求逆转d

16、emand reversaldemand reversaln 两国的需求差异非常大使得一国自给自足经济下密集地使用其相对富裕要素生产出的商品的价格高于其伙伴国 n 贸易方式与H-O模型预测相反，进口密集使用其相对富裕要素生产出的商品，出口密集使用其相对稀缺要素生产出的商品需求逆转时的贸易模式24要素密集度逆转要素密集度逆转factor-intensity reversalfactor-intensity reversaln 要素在两个行业间替代弹性差异非常大，可能随着要素价格的变化而变化： （w/r）1时， （K/L）1A （K/L）1B ，A是资本密集型；（w/r）2时，（K/L）2B （K

17、/L）1A ，B是资本密集型n 要素密集度逆转：一种给定的商品在劳动富裕的国家是劳动密集型产品，在资本富裕的国家是资本密集型产品n Minhas对1947-1951年20个行业中的K/L从大到小排列，造船在美国排15位，在日本第7位要素密集度逆转25其他解释其他解释n 贸易政策 Kravis（1954）发现美国对进口商品征收关税，受贸易保护最严格的产业就是劳动密集型产业。因而降低了美国进口替代品的劳动密集度 Baldwin（1971）计算了关税对进口的影响：如果没有关税，美国进口品的K/L比率会降低5左右n 人力资本 Keesing(1966)将劳动者按照技术熟练和复杂程度分类，美国属于资本和

18、熟练劳动富裕的国家、非熟练劳动稀缺的国家。根据H-O理论，美国应该出口资本和熟练劳动密集型产品，进口非熟练劳动密集型产品 Kenen（1965）实际估计了美国出口和进口替代商品中人力资本的含量，加到实物资本上，重新计算美国出口和进口替代品的资本/劳动比率。成功地解释和消除了里昂惕夫之谜n 自然资源 自然资源（土地、矿藏、森林等）也是独立的生产要素，存在自然资源密集型产品 美国很多所谓的资本密集型进口产品（矿产品、钢铁产品、农产品等）实际上是自然资源密集型商品n 贸易平衡 现实中贸易收支从来没有处在平衡的状态，如果是平衡的话，里昂惕夫所用的数据应该能够说明美国的出口品相对于进口替代品而言实际上资

19、本密集型产品26生产与消费分离生产与消费分离 生产中 消费中 资本（10 亿美元） 327 305 劳动（100 万人/年） 47 45 K/L（美元/年） 6979 6737 Leamer(1980、1984）认为在一个多要素世界中，应该比较生产和消费的K/L，而不是比较进出口的K/L。对里昂惕夫1947年的数据重新计算表明，美国生产中的K/L比率确实大于消费中的K/L27小结小结n 1. 贸易基础和模式：H-O模型认为要素禀赋不同形成的比较优势是两国贸易的基础。一国应出口密集使用其相对富裕要素生产出来的商品，进口密集使用其稀缺要素生产出来的商品n 2. 贸易的影响：贸易的结果将推动两国的要

20、素相对价格以及绝对价格均等化，并使一国富裕要素所有者的实际收入提高，稀缺要素所有者的实际收入下降n 3. H-O理论强调的依然是比较优势，是李嘉图比较优势理论的延续，但认为比较优势的根源不是两国的劳动生产率差异，而是要素禀赋差异n 4. H-O理论没有很好的预测性，引发了大量进一步的理论和实证研究，但依然没有突破比较优势的范畴28作业作业n 1.泰国和美国有着不同的相对要素禀赋，但他们出口相似的农产品（比如大米），如何解释这种与H-O模型相矛盾的现象？n 2. 在什么情况下，开放经济后两国在专业化生产的基础上进行贸易？n 3.假定生产1单位奶酪需要20单位劳动，4单位土地；生产1单位酒需要1单位劳动和4单位土地。如果国家I有120单位劳动和200单位土地，国家II有40单位劳动和50单位土地。两国自由贸易后的贸易模式是什么样的？如果奶酪的价格为60元，葡萄酒的价格为4元，贸易后劳动和土地的报酬是多少？29