非关税措施(ppt 31页).pptx
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1、第二节第二节 非关税壁垒非关税壁垒一、非关税壁垒的含义一、非关税壁垒的含义 Non-Tariff Barriers, NTBs :指除关税措施以外的一切限制进口的措施。指除关税措施以外的一切限制进口的措施。它是与关税壁垒相对而言的。它是与关税壁垒相对而言的。 二、非关税壁垒的特点二、非关税壁垒的特点、歧视性 、灵活性 、有效性 、隐蔽性三、非关税壁垒的主要类型三、非关税壁垒的主要类型(一)进口配额制(一)进口配额制import quotasimport quotas又称进口限额又称进口限额 是指一国政府在一定时期内对进口的某些商品的数量或金额是指一国政府在一定时期内对进口的某些商品的数量或金额
2、加以直接限制。加以直接限制。进口配额进口配额绝对配额绝对配额关税配额关税配额国别配额国别配额全球配额全球配额进口商配额进口商配额自主配额自主配额协议配额协议配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额2011年最惠国税率维持不变。继续对小麦等7种农产品和尿素等3种化肥实施关税配额管理,并对尿素等3种化肥实施1%的暂定配额税率。关税配额和绝对关税的区别关税配额和绝对关税的区别绝对配额规定一个最高进口额度,超过就不准进口,而关税配额在商品进口超过规定的最高额度后,仍允许进口,只是超出部分要课以高税共同点共同点两者都是以配额的形式出现,可以通过提供、扩大或缩小配额向贸易双方施加压
3、力,使之成为贸易歧视的一种手段配额对经济的影响和关税类似,区别在于,征收关税使得政配额对经济的影响和关税类似,区别在于,征收关税使得政府获得财政收入,而配额则使政府收益不是明确的,收益府获得财政收入,而配额则使政府收益不是明确的,收益全部归配额的持有者所有。但政府可以公开拍卖进口许可全部归配额的持有者所有。但政府可以公开拍卖进口许可证,使其拍卖的收益与关税收益相同。证,使其拍卖的收益与关税收益相同。为何政府会热衷于配额限制?为何政府会热衷于配额限制?主要原因是:配额能够确切地给出进口数量。主要原因是:配额能够确切地给出进口数量。(二)(二)“自动自动”出口配额出口配额概念概念“自动自动”出口配
4、额制(出口配额制(“Voluntary” Export Quotas)又)又称称“自动自动”限制出口(限制出口(“Voluntary” Restriction of Export)。所谓)。所谓“自动自动”出口配额制是出口国家或地区在出口配额制是出口国家或地区在进口国的要求或压力下,进口国的要求或压力下,“自动自动”规定某一时期内某些商规定某一时期内某些商品对某国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超品对某国的出口限制,在限定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。过配额即禁止出口。灰色区域措施灰色区域措施“自动自动”出口配额制的形式出口配额制的形式1、非协定、非协定“自动自动”出口配额
5、出口配额非协定“自动”出口配额是不受国际协定约束,而是由出口国迫于来自进口国方面的压力,自行单方面规定出口配额,限制商品出口的一种配额。这种配额有的是由政府有关机构规定配额,并予以公布,出口商必须向有关机构申请配额,领取出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。2、协定、协定“自动自动”出口配额出口配额 协定协定“自动自动”出口配额是进出口双方通过谈判签订的出口配额是进出口双方通过谈判签订的“自限协定自限协定”(Self-restriction Agreement)或)或“有秩序销售协定有秩序销售协定”(Orderly Marketing Agreemen
6、t)。在协定中规定有效期内某些商品的出口配)。在协定中规定有效期内某些商品的出口配额,出口国应根据配额实行出口许可证制或出口配额签证制(额,出口国应根据配额实行出口许可证制或出口配额签证制(Export Visa),自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。),自行限制这些商品的出口。进口国则根据海关统计进行检查。包括:包括:(1)配额水平()配额水平(Quotas Level);); (2)自动限制出口的商品分类和细则)自动限制出口的商品分类和细则 ; (3)限额的融通)限额的融通 ; (4)保护条款;)保护条款; (5)出口管理规定)出口管理规定 ; (6)协定的有效期限)协定
7、的有效期限 中国遭遇的中国遭遇的“自愿出口限制自愿出口限制” 2005年年6月月10日,中欧就纺织品争端达成协议,协议规定:中国将日,中欧就纺织品争端达成协议,协议规定:中国将在在2007年底之前,保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡;欧盟年底之前,保证出口到欧洲的纺织品增长平稳过渡;欧盟承诺到承诺到2008年不再限制中国纺织品,而在年不再限制中国纺织品,而在2007年底之前,只对年底之前,只对10种中国纺织品设置增长率限制。种中国纺织品设置增长率限制。欧盟承诺对源自中国的棉布、欧盟承诺对源自中国的棉布、T恤衫恤衫、套头衫、裤子、女式衬衫、套头衫、裤子、女式衬衫、床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻
8、纱等床单、女连衣裙、胸衣、桌布、亚麻纱等10类纺织品终止调查。类纺织品终止调查。中欧双方同意,从中欧双方同意,从2005年年6月月11日到日到2007年底,对上述年底,对上述10类纺织类纺织品合理确定基数,并按照每年品合理确定基数,并按照每年8%至至12.5%的增长率确定中方对欧的增长率确定中方对欧出口数量。欧盟承诺在出口数量。欧盟承诺在2005年年2007年间,对于上述年间,对于上述10类产品类产品之外的之外的2005年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸年实现一体化的中国纺织品克制使用中国加入世界贸易组织报告书易组织报告书242条款;条款;2008年,对所有年,对所有2005年实现
9、一体化的中年实现一体化的中国纺织品克制使用国纺织品克制使用242条款。条款。“自动自动”出口配额制度和进口配额制度的区别出口配额制度和进口配额制度的区别第一,配额的控制方面,进口配额是由进口国直接控制,而第一,配额的控制方面,进口配额是由进口国直接控制,而“自动自动”出口配额则由出口国控制。出口配额则由出口国控制。第二,从配额的自愿性方面。第二,从配额的自愿性方面。“自动自动”出口配额表面上是自出口配额表面上是自愿的,实际上在进口国的压力下所自行采取的措施。愿的,实际上在进口国的压力下所自行采取的措施。第三,影响范围,进口配额通常应用于一国大多数的供给者,第三,影响范围,进口配额通常应用于一国
10、大多数的供给者,而而“自动自动”出口配额仅应用于几个或特定的出口商,具有出口配额仅应用于几个或特定的出口商,具有明显的选择性。明显的选择性。第四,时间的限制,进口配额制适用时限相对短。第四,时间的限制,进口配额制适用时限相对短。“自动自动”出口配额制一般为出口配额制一般为-年。年。(三)进口许可证制三)进口许可证制进口许可证制(进口许可证制(Import License System)是一种凭证进)是一种凭证进口的制度。为了限制商品的进口,进口国家规定某些商品口的制度。为了限制商品的进口,进口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可证,才能进口,否则一律不准进的进口必须事先领取许可证,才能进口,
11、否则一律不准进口。进口许可证和配额一样,也是一种进口数量限制,是口。进口许可证和配额一样,也是一种进口数量限制,是运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。运用行政管理措施直接干预贸易行为的手段。u是否有配额是否有配额(1)有配额的进口许可证)有配额的进口许可证 (2)无配额的进口许可证)无配额的进口许可证 。u按许可程度按许可程度(1)公开一般许可证()公开一般许可证(Open General License ,OGL) 又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证又称公开进口许可证、一般进口许可证或自动进口许可证对国别或地区没有限制的许可证。对国别或地区没有限制的许可证。 目的在于管理
12、进口目的在于管理进口(2)特殊许可证(特殊许可证(Special License),又称非自动进口),又称非自动进口许可证。凡属于此项下的商品,进口商必须向政府有关当许可证。凡属于此项下的商品,进口商必须向政府有关当局提出申请,经其逐笔审查批准后方能进口。局提出申请,经其逐笔审查批准后方能进口。 该种许可证往往都指定商品的进口国别和地区。该种许可证往往都指定商品的进口国别和地区。配额与关税的比较配额与关税的比较1、关税是改变市场机制的作用,而配额则完全替代了市场机制2、进口税的贸易效应是不确定的,从而对生产者提供的保护是不确定的,而进口配额是由政府确定的,对进口数量的限制也是明确的,对生产者提
13、供的保护也是确定的。3、进口税在发挥保护作用时,限制了生产者对本国市场的垄断权力。4、管理方法不一样。(四)外汇管制(四)外汇管制Foreign Exchange Control是指一国政府通过法令对国际是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制,来平衡国际收支和维持本国货结算和外汇买卖实行限制,来平衡国际收支和维持本国货币汇价、防止套汇和逃汇的一种制度。币汇价、防止套汇和逃汇的一种制度。在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定在外汇管制下,出口商必须把他们出口所得到的外汇收入按官定汇率(汇率(Official Exchange Rate)卖给外汇管理机构。进口商也)卖给
14、外汇管理机构。进口商也必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇,本国货币的携必须在外汇管制机构按官定汇价申请购买外汇,本国货币的携带出入国境也受到严格的限制等。这样,国家的有关政府机构带出入国境也受到严格的限制等。这样,国家的有关政府机构就可以通过官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法,控制外汇就可以通过官定汇价、集中外汇收入和批汇的办法,控制外汇供应数量,来达到限制进口商品品种、数量和币别的目的。供应数量,来达到限制进口商品品种、数量和币别的目的。(五)进口押金制(五)进口押金制进口押金制(进口押金制(Advanced Deposit)又称进口存款制,是指一)又称进口存款制,是指一种通过支付制度
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