内审培训教材.pptx

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1、ISO14001ISO14001环境管理体系环境管理体系内部审核技巧内部审核技巧培训讲师：陈超培训讲师：陈超联系电话：联系电话：13537085293内容介绍一、审核概念一、审核概念1.1.审核定义审核定义2.2.审核特点审核特点3.3.审核目的审核目的4.4.基本条件基本条件5.5.审核类型审核类型6.6.审核准则审核准则7.7.一般步骤一般步骤8.8.内审与管理评审异同内审与管理评审异同二、内审策划二、内审策划1.1.标准要求标准要求2.2.体系文件规定体系文件规定3.3.内审管理内审管理4.4.审核组长审核组长5.5.审核组及审核员审核组及审核员三、内审准备三、内审准备1.1.内审计划内

2、审计划2.2.审核组工作会议审核组工作会议3.3.各部门准备各部门准备4.4.准备工作文件准备工作文件5.5.文件审核文件审核四、内审实施四、内审实施1.1.首次会议首次会议2.2.现场审核现场审核3.3.确定不符合项确定不符合项4.4.审核组会议与末次会议审核组会议与末次会议5.5.纠正措施纠正措施6. 6. 审核报告审核报告ISO14001标准逻辑框图4.2环境方针4.3.1环境因素4.3.2法律与其他要求4.3.3目标和指标4.3.4环境管理方案4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识与能力4.4.3信息交流4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应4.4.4环境管理体系文件编制4.4.

3、5文件管理4.5.3记录4.5.1监测4.5.2违章、纠正与预防措施4.6管理评审4.5.4环境管理体系审核环境管理体系审核定义（ISO14011）1、审核定义 客观客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的环境管理体系是否符合符合环境管理体系审核准则审核准则的一个系统系统化并形成文件文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方（管理者）。审核准则的定义：审核准则的定义： 审核员用来同所收集的审核证据进行比较审核员用来同所收集的审核证据进行比较的方针、的方针、 惯例、程序或要求。惯例、程序或要求。环境管理体系审核准则：环境管理体系审核准则：1 1、ISO14001ISO14001标准；标

4、准；2.2.体系文件；体系文件；3 3、法规和其它要求；、法规和其它要求；审审 核核 准准 则则环境管理体系审核定义2 2、环境审核的主要特点、环境审核的主要特点w 以保护环境为最终目的；以保护环境为最终目的；w 以抽样检查贯穿于整个审核过程；以抽样检查贯穿于整个审核过程；w 是一个系统化、文件化的评价过程；是一个系统化、文件化的评价过程；w 按规定的审核准则实施环境审核；按规定的审核准则实施环境审核；w 客观性。客观性。3 3、审核目的：、审核目的：w 对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环对照环境管理体系审核准则，确定受审核方环境管理体系的符合情况；境管理体系的符合情况；w 判定受审核方

5、的环境管理体系是否得到了妥善判定受审核方的环境管理体系是否得到了妥善的实施与保持；的实施与保持；w 确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域；确定受审核方环境管理体系中可予改进的领域；w 对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用对受审核方管理评审在确保环境体系持续适用性、充分性和有效性方面效能的评估；性、充分性和有效性方面效能的评估；w 对一对一 个有意与之建立合同关系的组织（供方、个有意与之建立合同关系的组织（供方、合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。合资经营伙伴）的环境管理体系进行评价。环境管理体系审核定义4 4、基本条件：、基本条件：w 被审核的环境管理体系必须是正规的被审核的环境管理

6、体系必须是正规的A A、组织建立并运行文件化的环境管理体系；组织建立并运行文件化的环境管理体系；B B、组织的环境管理体系结构清楚、层次分明；组织的环境管理体系结构清楚、层次分明；C C、组织的环境管理体系文件有效并且受控。组织的环境管理体系文件有效并且受控。w 环境管理体系审核必须是一种正式的活动环境管理体系审核必须是一种正式的活动w 环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核是一种抽样的过程环境管理体系审核定义5 5、审核类型：、审核类型：w 第一方审核：环境管理体系内部审核第一方审核：环境管理体系内部审核w 第二方审核：环境管理体系外部审核，由相关第二方审核：环境管理体系外部审核，

7、由相关方或其代表进行；方或其代表进行；w 第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证第三方审核：环境管理体系外部审核，由认证机构或其委托的审核机构进行机构或其委托的审核机构进行环境管理体系审核定义6 6、审核准则：、审核准则：包括适用的法规、组织的包括适用的法规、组织的EMSEMS文件、文件、ISO14001ISO14001标准。对不同类型的审核侧重点有所不能：标准。对不同类型的审核侧重点有所不能：w 第一方审核：第一方审核：EMSEMS文件、适用的法律、法规及其文件、适用的法律、法规及其它要求；它要求；w 第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核第二方审核：主要以合同或法定的要求为审核准则；准

8、则；w 第三方审核：第三方审核：ISO14001ISO14001标准、适用的法律法规、标准、适用的法律法规、受审核方的受审核方的EMSEMS文件。文件。环境管理体系审核定义7 7、审核范围：、审核范围：w 审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素；审核应覆盖环境管理体系的全部管理要素；w 在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全在管理上，审核应包括环境管理体系覆盖的全部部门和职能；部部门和职能；w 在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范在场所上，审核应覆盖到环境管理体系所辖范围；围；w 审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、审核应覆盖组织环境管理体系所涉及的活动、产品及服务。产品及服务。其抽样

9、量和资源应多于外部审核。其抽样量和资源应多于外部审核。环境管理体系审核定义8 8、审核频次和时机：、审核频次和时机：取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响取决于环境管理体系运行的性质，从环境因素和潜在影响出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。出发予以考虑，同时还应考虑过去审核的结果。组织每年组织每年1 12 2次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系次内审的有必要的，并要覆盖环境管理体系涉及的所有范围。涉及的所有范围。第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行第一次内审可以在，文件化管理体系已建立，并投入运行了一段时间，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。了一段时间

10、，有关环境活动已有证实资料可以提供审核之后。按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时按组织制订的年度内审计划来确定审核时机，必要时适时增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱增加内审活动。如：发生重大的环境问题、相关方有重大的抱怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结怨、环境方针目标指标重大环境因素发生较大的变化、组织结构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺构发生较大变化、环境管理体系结构发生较大变化、生产工艺有较大变化等。有较大变化等。环境管理体系审核定义9 9、一般步骤：、一般步骤：w 确定任务确定任务w 审核准备审核准备w 现场审核现

11、场审核w 编写审核报告编写审核报告w 纠正措施的跟踪纠正措施的跟踪w 全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的全面审核报告的编写和纠正措施计划完成情况的汇总分析汇总分析环境管理体系审核定义比较比较类型类型内审内审管理评审管理评审时间时间定期进行定期进行定期进行定期进行目的目的符合性判断符合性判断体系适用性、充分性、有效性判断体系适用性、充分性、有效性判断准则准则ISO14001ISO14001标准、适用的环境法律标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织法规及其他要求、组织EMSEMS文件文件ISO14001ISO14001标准、适用的环境法律法标准、适用的环境法律法规及其他要求、组织规及其他

12、要求、组织EMSEMS文件文件人员人员内审员内审员最高管理者（层）最高管理者（层）方式方式以现场审核为主以现场审核为主会议或现场评审会议或现场评审结果结果要素要求和要素要求和/ /或活动的改进或活动的改进体系整体改进体系整体改进效果效果体系的不断完善体系的不断完善污染预防、持续改进污染预防、持续改进监控监控整体性整体性方向性方向性环境管理体系审核定义 内审与管理评审的异同内审与管理评审的异同环境管理体系内部审核策划1 1、标准要求、标准要求4.5.44.5.4环境管理体系审核：环境管理体系审核：组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方案

13、和一些程序，审核的一个或多个方案和一些程序，审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全涉及的活动的重要性及以前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和面起见，审核程序中应包括审核范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。 2 2、环境管理体系文件、环境管理体系文件( (手册、程序手册、程序) )的规定：的规定：（1 1）内审范围）内审范围内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范内审范围是组织建立环境管理体系所覆盖的范围，即组织寻求第三方认证的范围，

14、包括：围，即组织寻求第三方认证的范围，包括：组织管理者的责任和权限所包含的范围；组织管理者的责任和权限所包含的范围；组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围；组织的产品、活动、服务所涉及的直接范围；组织控制、管辖的所有部门和现场。组织控制、管辖的所有部门和现场。环境管理体系内部审核策划（2 2）内审频次）内审频次至少每年一次；有些组织规定半年一次；至少每年一次；有些组织规定半年一次；特殊情况追加审核：企业搬迁、机构变更、资产重组、扩大特殊情况追加审核：企业搬迁、机构变更、资产重组、扩大生产生产（3 3）内审时机）内审时机外审前夕；生产淡季；管理空间期；年终前外审前夕；生产淡季；管理空间期；年终前

15、（4 4）内审方式）内审方式 集中式审核：组成审核组集中一段时间进行全面审核。集中式审核：组成审核组集中一段时间进行全面审核。 滚动式审核：常设审核组，每月进行部分部门审核，全年滚动式审核：常设审核组，每月进行部分部门审核，全年或半年完成全部审核。或半年完成全部审核。 环境管理体系内部审核策划年度内审计划（滚动式）年度内审计划（集中式）两种方式的优劣点：滚动式滚动式集中式集中式优点优点审核时间短且灵活，抽审核时间短且灵活，抽调人员方便，给生产带调人员方便，给生产带来的影响小。来的影响小。有连续性、系统性，能综合分析有连续性、系统性，能综合分析体系的状况，且可节省大量的时体系的状况，且可节省大量

16、的时间和人力资源。间和人力资源。缺点缺点缺乏系统性、每个阶段缺乏系统性、每个阶段审核之后很难进行综合审核之后很难进行综合分析分析统一占用时间，一方面人员难召统一占用时间，一方面人员难召集，另外会给正常生产带来不便。集，另外会给正常生产带来不便。3 3、内审的管理、内审的管理（1 1）管理者代表：内审的主要领导者，按体系文件规定）管理者代表：内审的主要领导者，按体系文件规定组织内审；组织内审；（2 2）最高管理者：关心和支持内审，包括接受审核组审）最高管理者：关心和支持内审，包括接受审核组审核；核；（3 3）归口职能部门：指定归口管理内审的部门，实施具）归口职能部门：指定归口管理内审的部门，实施

17、具体管理和协调内审事宜。体管理和协调内审事宜。环境管理体系内部审核策划4 4、审核组组长、审核组组长（1 1）管理者代表任命审核组长）管理者代表任命审核组长（2 2）组长资格）组长资格 较强的组织能力；较强的组织能力； 丰富的管理经验；丰富的管理经验； 熟悉掌握熟悉掌握ISO14001ISO14001标准与环境法律法规知识；标准与环境法律法规知识； 具备内审员资格，具有较强的审核经验和技巧。具备内审员资格，具有较强的审核经验和技巧。环境管理体系内部审核策划（3 3）组长的职责）组长的职责 编制内审计划；编制内审计划； 会同归口管理部门提出审核组成员名单；会同归口管理部门提出审核组成员名单； 召

18、集审核组工作会议，确定审核员分工；召集审核组工作会议，确定审核员分工； 组织审核组进行文件审核；组织审核组进行文件审核； 预先检查审核员编写的预先检查审核员编写的“内审检查表内审检查表”和其他文件；和其他文件； 组织现场审核，协调解决组织现场审核，协调解决 审核过程中出现的影响审核的问题；审核过程中出现的影响审核的问题； 确定不符合项；确定不符合项；编制或组织编制审核报告。编制或组织编制审核报告。环境管理体系内部审核策划5 5、审核组及审核员、审核组及审核员（1 1）审核组长会同归口管理部门提出审核组组成）审核组长会同归口管理部门提出审核组组成名单，报管理者代表批准；名单，报管理者代表批准；（

19、2 2）审核员资格；）审核员资格； 经过相应的培训，具备内审员资格（证书）；经过相应的培训，具备内审员资格（证书）； 熟悉组织的管理业务；熟悉组织的管理业务； 具备一定的环保知识与环境法律、法规知识；具备一定的环保知识与环境法律、法规知识； 熟悉掌握熟悉掌握ISO14001ISO14001标准和审核知识与技能；标准和审核知识与技能； 具备分析判断、独立工作和应变能力，有一定的文字写作能力；具备分析判断、独立工作和应变能力，有一定的文字写作能力； 为人正直、客观、公正、认真、明断。为人正直、客观、公正、认真、明断。环境管理体系内部审核策划（3 3）内审员职责）内审员职责 完成审核准备工作文件，包

20、括制定完成审核准备工作文件，包括制定“内是检查表内是检查表”； 审阅体系文件；审阅体系文件； 依审核组分工，开展审核工作；依审核组分工，开展审核工作； 充分收集审核证据，并分析，提出审核发现；充分收集审核证据，并分析，提出审核发现； 提出不符合项意见，跟踪不符合项的整改；提出不符合项意见，跟踪不符合项的整改；协助审核组长编制内审报告，完成审核组长指派的其他审协助审核组长编制内审报告，完成审核组长指派的其他审核工作。核工作。环境管理体系内部审核策划环境管理体系内部审核准备内审的准备：转入下一阶段（内审的实施）制定审核计划审核组工作会议准备审核文件各部门准备文件审核1 1、内审计划可考虑：、内审计

21、划可考虑：w 审核目的与范围审核目的与范围w 审核准则审核准则w 被审核的单位和职能部门名称被审核的单位和职能部门名称w 对环境管理体系负有直接责任的职能部门和（或）人员名单对环境管理体系负有直接责任的职能部门和（或）人员名单w 环境管理体系中应予重点审核的要素环境管理体系中应予重点审核的要素w 环境管理体系中有待审核的要素的审核程序环境管理体系中有待审核的要素的审核程序w 主要审核活动的预定时间和起止日期主要审核活动的预定时间和起止日期w 审核组成员名单审核组成员名单w 审核中的会议安排：首次会议、审核组内部会议（可略）、审核中的会议安排：首次会议、审核组内部会议（可略）、末次会议末次会议环

22、境管理体系内部审核准备例：2 2、审核组工作会议、审核组工作会议由审核组长召集，审核员参加；由审核组长召集，审核员参加；确定内审计划；确定内审计划；明确审核员分工；明确审核员分工；必要的技术培训。必要的技术培训。 返回环境管理体系内部审核准备3 3、公布内审计划，各部门准备、公布内审计划，各部门准备内审计划发送至各部门，报送最高管理者和管内审计划发送至各部门，报送最高管理者和管理者代表，各部门再传达到有关科室及员工。理者代表，各部门再传达到有关科室及员工。各部门准备：各部门准备：（1 1）各部门负责人安排好时间，保证接受审核，确）各部门负责人安排好时间，保证接受审核，确有困难与审核组协商调整；

23、有困难与审核组协商调整；（2 2）整理本部门管理的文件、资料；）整理本部门管理的文件、资料；（3 3）整理环境管理记录，确保受审核时随时出具；）整理环境管理记录，确保受审核时随时出具；（4 4）梳理本部门的职责、任务、运行等规定，特别）梳理本部门的职责、任务、运行等规定，特别是重点岗位要求等迎接审核。是重点岗位要求等迎接审核。环境管理体系内部审核准备4 4、准备审核工作文件（包括）：、准备审核工作文件（包括）：w 审核计划审核计划w 首末次会议签到表首末次会议签到表w 会议记录会议记录w 现场审核检查表现场审核检查表w 空白的不符合报告空白的不符合报告w 纠正及验证措施报告纠正及验证措施报告w

24、 空白的内审报告空白的内审报告 等。等。环境管理体系内部审核准备检查表1 1、编制审核检查表的作用：、编制审核检查表的作用：w 保持审核目标清楚；保持审核目标清楚；w 有计划地取得审核证据；有计划地取得审核证据；w 保持审核的节奏性和连续性；保持审核的节奏性和连续性；w 减少内审员的偏见；减少内审员的偏见；w 有效使用有限的审核时间；有效使用有限的审核时间；w 明确审核的抽样样本。明确审核的抽样样本。检查表2 2、审核检查表的内容：、审核检查表的内容：列出审核项目和要点，确保审列出审核项目和要点，确保审核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤和方法。核覆盖面的完整；确定抽样方法，明确审核步骤

25、和方法。3 3、设计检查表时注意事项：、设计检查表时注意事项：w 审核准则；审核准则；w 抓住重点，抽样要有代表性；抓住重点，抽样要有代表性；w 以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效；以部门审核为主，应突出该部门主要环境职能，并验证其环境绩效；w 具有可操作性。具有可操作性。检查表4 4、如何编写现场审核检查表：、如何编写现场审核检查表：w 根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项根据标准的要求和受审核部门体系文件的要求，按职责规定的各项内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；内容，逐项检查受审核部门的职责及这些职责的履行情况；w 认真阅读体

26、系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并认真阅读体系文件，了解体系文件对该受审核部门的各项要求，并依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况；依据这些要求检查各有关岗位实施这些要求的情况；w 按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的按照本部门的重要环境因素分别检查各有关岗位对重要环境因素的控制情况，并查阅重要的运行记录；控制情况，并查阅重要的运行记录；w 了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认了解该受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况，确认是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。是否满足组织对该部门制定的目标、指标的要求。注意：事先

27、计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新问题需要注意：事先计划总不会是完美无缺的，在现场会发现一些新问题需要补充，或需要追踪，这时也不要完全受原有检查表内容的限制，应补充，或需要追踪，这时也不要完全受原有检查表内容的限制，应作必要的调整。作必要的调整。实例实例示例与练习返回5、文件审核审核组长召集审核员进行体系文件审核，对照ISO14001标准找出体系文件不符合处，以便提出整改；具体审核内容可参照文件审核报告（见附表）进行。文件审核的目的：w是否满足建立的准则及相关的环境法规的要求；w体系是否适用和可操作性；w为审核员制定“内审检查表”提供线索 w便于审核准备。文件审核的对象：wEMS手册、

28、程序文件、作业指导书；w环评报告、环境规划、环境监测记录、环境法律、法规等。环境管理体系内部审核准备文件审核的要求：w 判断组织的体系文件是否覆盖了其体系建立的准则所适用的全部管理要求；（完整性、系统性）w 判断组织的体系文件结构层次及相互关系是否明确；（接口关系）w 判断组织的实际情况是否与其文件相符；（4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.1)w 判断组织对体系文件中用的名词、术语、缩略语是否作出说明。w 判断组织的体系文件是否现行有效，并符合文件控制的要求； 文件审核报告返回环境管理体系内部审核准备环境管理体系内部审核实施EMS内审的实施流程图：转入下一阶段（纠正措施）

29、首次会议现场审核纠正措施确定不符合项审核报告审核组会议末次会议1、首次会议w 提供一个审核组与受审部门交流沟通的机会w （1） 最高管理者或管理者代表进行内审动员；w （2） 管理者代表宣布审核组长任命与审核组组成；w （3） 审核组长宣布内审计划；w （4） 介绍审核方法和程序，说明抽样审核的局限性；w （5） 确认审核限制条件（如果存在）；w （6） 不符合报告的方式； w （7）确定末次会议时间。 环境管理体系内部审核实施2、现场审核w 审核方式：按部门审核、按要素审核及以环境因素为主线审核w 提问方式：封闭式提问、开放式提问及澄清式提问w 取证方法：听、看、查、测（抽测验证环境指标等）

30、w 做好观察结果记录环境管理体系内部审核实施察其反察其反应应执行执行程序程序& & 记录记录审核思路审核思路询问询问记录记录观观察察核核实实提问：开放性问题按事先准备好的检查表进行一般一次只问一个问题How/What/When/Who/Where/Why？请出示. 配合适当的封闭性问题得到更多的信息避免被审核者有被审问的感受提问结束，应向对方道谢倾听倾听提问后，要注意倾听对方的回答，并正确理解回答的内容。应该防止在倾听回答时出现：w 走神（心不在焉）w 只选择性地听自己关心的事（可能导致偏见）w 过早作结论，并打断对方的回答（不尊重对方）w 情绪上的对立（武断）w 无关人员的干扰（环境不适宜）

31、w 没有作必要的准备（不熟悉问题所在）调查取证调查取证w 读：阅读体系的有关文件规定（包括法规）w 问：提问有关作业要求和控制方法w 谈：与特定人员交谈w 听：注意倾听回答的要点w 看：观看实际操作、标识、环境绩效、作业规程w 查：查对数据、报告、图表、记录和实物w 测：抽测验证环境指标w 记：记录已得到证实的活动内容人员访谈解释访谈目的用不同方式询问使对方了解问题必要时暂时休息以舒缓压力先访谈领班访谈后表示感谢审核员应具备的品质审核员应具备的品质思想开通 (open minded)具幽默感有效聆听有效应付压力忠于审核目的专注于审核程序组织及管理审核事务的能力审核时很有条理务实、客观地了解该机

32、构复杂的运行状況对该机构的、文化或该地区的风俗具敏感度公正地获取并评估客观的证据善于分析成熟合理判断根据审核发现归纳可接受的结论忠于结论安环科当日动火申请表安环科当日动火申请表抽样现场查证抽样现场查证安全守安全守则则消防器材消防器材厂务部检查记录厂务部检查记录抽样现场查证抽样现场查证请检查人员现请检查人员现场示范说明场示范说明检查仪器设备的校准检查仪器设备的校准员工培训记录员工培训记录培训教材培训教材抽样访谈员工抽样访谈员工 审核方法：抽样抽样审核示范发现问题时：勿批评进一步調查和追踪记录细节保持客观自我判断有不符合事项须坚持避免争论勿烦躁勿偏袒有效管理时间正确态度勿幸灾乐祸勿使领班失面子 审

33、核方法审核方法 1 1、 下而上和自上而下的方法下而上和自上而下的方法 2 2、 正向审核和逆向审核正向审核和逆向审核 3 3、 按要素审核和按部门审核的方法按要素审核和按部门审核的方法 4 4、 以以环境环境因素为主线的审核方法因素为主线的审核方法 3、确定不符合项（审核发现）不符合定义：没有满足某个规定的要求在环境管理体系审核中的“规定”： ISO14001标准 环境管理体系文件 适用的法律和其它要求 相关方要求 环境管理体系内部审核实施不符合项判断w 判断准则：w 不符合项的性质：w 不符合项的内容：w 不符合项记录：不符合事项定义不符合事项定义第一类第一类Nonconformity-

34、Category 1Nonconformity- Category 1严重不符合 系统某单元完全没有执行同一单元有多个轻微不符合事项，使得该单元无法有效执行发生环境事故，严重不符合法规明显的需立即整改的重要环境因素多项目标指标的未达成且未被发觉第二类不符合事项仍未改善Page 111不符合事项定义不符合事项定义第二类第二类Nonconformity- Category 2Nonconformity- Category 2轻微轻微不不符合符合 与与 ISO14001ISO14001 标准要求轻微不符合标准要求轻微不符合 违反环境管理体系要求的孤立的、偶然事件违反环境管理体系要求的孤立的、偶然事件

35、 就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。就保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。 不符合事项定义不符合事项定义观察事项观察事项Nonconformity- ObservationNonconformity- Observation系统/程序有潜在的不恰当具有潜在的环境风险不符合项判断（记录实例不符合报告）现场审核注意事项：1.审核计划的控制2.审核活动的控制3.受审核方各种态度的控制4.科学、客观、公正性的控制5.要从问题的各种表现形式去寻找客观证据6.与受审核部门负责人共同确认事实以环境因素为主线的审核环境因素环境因素目标目标/ /指标指标操作规程操作规程培训培训交流交流纠正和

36、预防纠正和预防方针方针监督测量合规性评价以环境因素为主线的审核环境因素环境因素识别方法识别方法评价方法评价方法控制手段控制手段交流交流纠正和预防纠正和预防方针方针监督测量监督测量合规性评价以环境因素为主线的审核(范例1)环境因素环境因素目标目标/ /指标指标操作规程操作规程培训培训监督测量监督测量交流交流纠正预防纠正预防方针方针有机溶剂作业有机溶剂作业有机溶剂浓度降低改善计划有机溶剂浓度降低改善计划有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序有机溶剂作业操作程序、泄漏应急程序操作训练、泄漏应急演练操作训练、泄漏应急演练意识教育意识教育作业环境监测、操作检查作业环境监测、操作检查、应急设施检查等应急设施检

37、查等发现问题的处理方法、操发现问题的处理方法、操作方式的改善、再教育等作方式的改善、再教育等环境方针环境方针与相关方沟通、与相关方沟通、部门之间的交流部门之间的交流合规性评价审核审核案例研案例研讨讨1 1 在厂长的陪同下我们进入某某厂。一进厂区就发现一群工人在施工。厂长解释说这是一项新上马的工程，当问及这项工程有否做过环评，厂长说还没有履行这一手续。 审核员在办公室查阅投诉记录时，发现一封近期附近居民对厂区飘出的异味提出抱怨，厂长解释说是一临时性喷漆工程导致的投诉，由于工程时间较短，因此未作相应处理。审核员跟踪至靠近厂区的边界上，发现几个工人戴着防毒面具在喷漆，他们说有上百个铁架子要喷漆，可能

38、要持续一个星期以上，审核员了解到漆中含有甲苯，而且油漆味飘到厂界外。PlanDoActCheck 某工厂有一座液化石油气(LPG)储槽，并设有泄漏检测器，也定期作检测器校验。但负责人员并不清楚检测器设定的报警浓度是多少，也不知道校验的标准气体浓度是多少。PlanDoActCheck审核案例研讨2审核案例研讨3 审核员在废水处理站发现一槽车正在向废水收集池放出“液体”，输水胶管由于破损而导致有“液体”泄漏地表流入雨水渠，经询问现场操作工人，了解到这是兄弟厂家的生产废水因自己无法处理而运送到我们厂废水处理站来进行处理，每隔三、五天送一次，工人并不知道此废水的成份，认为这是在为环保做贡献。4、审核组

39、会议与末次会议w 审核组会议一般，每天审核结束后以及整个现场审核活动结束后，审核组应进行内部交流、沟通和协调，掌握审核进度、互通信息、互补印证、对审核结果进行分析，以确保审核判定的准确性。w 末次会议主要内容：1、感谢各部门的支持和配合；2、扼要重申本次审核的目的、准则、范围、日程；3、报告审核所涉及的部门、场所；4、对环境管理体系进行综合分析；报告所发现的不符合项及其内容；相关部门采取纠正措施的考虑宣布审核结论；有关声明以及需澄清的事项。环境管理体系内部审核实施5、纠正措施w 纠正措施的制订（不符合项整改）（1）一般不符合项近期完成整改：半个月或一个月审核组验证：提出不符合项的审核员，或审核

40、组长指派的审核员。（2）重大不符合项责任部门提出整改计划可实施方案，报审核组长确认；纳入下次内审跟踪审核项目。 w 纠正措施的认可与批准w 纠正措施计划的实施w 纠正措施的跟踪验证环境管理体系内部审核实施6、内审报告（内容）：组织的名称组织的名称审核目的、范围、时间及审核准则；审核目的、范围、时间及审核准则；审核组组成；审核组组成； 受审核部门名录；受审核部门名录；审核综述：审核情况小结，包括所遇到的障碍审核综述：审核情况小结，包括所遇到的障碍审核发现：文件审核情况和体系运行情况；审核发现：文件审核情况和体系运行情况；不符合项及整改情况；不符合项及整改情况；审核结果分析：体系的符合性、适合性和有效性；审核结果分析：体系的符合性、适合性和有效性；审核结论。审核结论。 （EMSEMS与审核准则的符合情况、体系是否得到了正确与审核准则的符合情况、体系是否得到了正确的实施和保持等）的实施和保持等）环境管理体系内部审核实施如何评价EMS的有效性 体系能保证实现组织的环境方针和目标指标；对体系评价出的重要环境因素能实施有效控制；通过体系的监测测量、不符合纠正与预防、内审和管理评审等要素的实施，组织的体系形成了一套自我发现、自我纠正、自我完善的机制； 员工通过体系的建立和实施提高了环境保护意识，并能够自觉地遵守与本岗位有关的程序或作业指导书的规定。