企业单位法律风险管理组织的体系化建设.ppt

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1、企业法律风险精细化管理与法律风险管理的误区,贰零壹叁年陆月,葉 曉 華,中国商业法研究会企业法律风险研究所所长 中国上市公司法律风险实证研究课题组组长 中国龙龟法律风险管理论坛秘书长 龙龟管理咨询（北京）有限公司总裁 课题组官方网站：www.dratle-,电话：13501137878 电邮：,目 录,壹，我们需要什么样的法律风险管理体系 贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介 叁，企业法律风险精细化管理体系建设详解,壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？,1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 企业法律风险是指基于法律规定政策规定，合同约定或企业法人理性的正常要求，由于企业内

2、外部环境及其变化，企业及其利益相关人的作为与不作为以及上述因素之间的相互作用而产生的对企业目标的影响。法律风险存在如下特点，这些特点决定了法律风险管理体系的基本特征和面貌： 首先，法律风险是潜在的，尽管有些风险很容易识别，但是有些风险想识别出来却很困难。全面系统地识别是成功预防企业法律风险的前提，因此法律风险管理必须包含法律风险识别的方法和工具； 其次，法律风险为数众多，而企业的资源却相对有限。这一矛盾决定了必须对法律风险进行量化评估，才能分清轻重缓急，根据企业既定的目标，将有限的资源分配到投入产出比最高的法律风险的防控上；因此，数学和统计方法引进是法律风险管理不可缺少的内容。,壹、企业需要什

3、么样的法律风险管理体系？,1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 再次，法律风险产生于企业经营管理的各个环节，分布在企业的各种具体的岗位上，具有广泛性的特点。因此，要预防、控制法律风险只能在岗位控制上做文章，要全员参与，而不能仅仅依靠企业法务部门。 这是因为，企业法务人员人数有限、精力也有限，只能对企业规定的可能有重大法律风险的事项以及其他部门主动要求的事项进行法律审查，这意味着，企业具体岗位上的工作人员将在事实上承担大部分的法律风险防控责任。这里隐含的危险是，如果某事项中包含了潜在的重大法律风险，作为非法律专业人士，如果没有专门的培训很难识别出其中包含有这种风险，换句话，该事项

4、在事实上将无法送到法务人员的案头接受审查，这可能将给企业带来灾难性的影响。因此，让法务部门独自承担法律风险监控责任，意味着接受法律风险爆发的宿命。 这一特点要求法律风险管理必须通过特别的手段让非法律专业人员在其岗位职责范围内拥有准法律专业人员的素养。,壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？,1、法律风险的特点决定了法律风险管理的基本特征和面貌 此外，法律风险产生的原因是多样的，导致的后果也不仅仅是法律上的，法律风险的预防也有多种的选择，因此不能将法律的手段和方法作为预防法律风险的唯一手段和方法。例如不同的法律风险有不同的治理方法，同一种法律风险的治理也会有不同的方案选择，而不同的方案会产生不同

5、的成本，因此必要要用管理的方法来控制法律风险。 最后，企业法律风险随时会随着内外部环境的改变发生变化，这一特点决定了我们必须对法律风险实施动态的管理。,壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？,2、企业面临的内外部环境决定了预防性法律风险管理体系必须解决的基本问题 第一，法律风险之所以得不到真正的重视，很大程度上因为法律专业人员无法让管理层真正听懂、明白法律风险对企业的影响到底有多大，因此法律风险管理必须要用管理层听得懂的经济学的语言来描述法律风险。 第二，没有评价就没有管理。法律风险管理必须包含科学的评价体系，让管理层了解企业本身的法律风险的状况，并能与竞争对手或是同行业等其他企业的法律风险状

6、况进行比较，否则，难以获得企业管理层的重视，法务人员也很难获得真正的动力，预防法律风险也就无从谈起 第三，中国目前尚处于社会转型期，制度法律风险与实际法律风险存在巨大落差，潜规则盛行，对中国企业来说用实证的方法弄清楚什么是真正的现实的法律风险意义重大。,壹、企业需要什么样的法律风险管理体系？,3，综上所述，我们可以给出这样的结论： 企业需要的是以可持续稳定发展为基础目标，以降低法律风险成本，提高利润为主要目标，以预防为重点，以全面系统识别、量化测评为基本手段，以岗位控制为核心，以实证研究为基本方法，包含科学的评价体系，能够让管理层真正听懂且能实施有效管理的动态法律风险管理体系。,国家标准企业法

7、律风险管理系统模型,* 资料来源：,法律风险实证分析信息流 企业外部信息流 企业内部信息流,风险识别,风险测评,分析评价,风险战略,实施监控,控制中心,评估改进,信息流入,1,7,6,5,3,4,2,反馈信息流,系 统 模 型,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,以下是按照国家标准委公布的企业法律风险指南的要求，在中国移动模型基础上的形成的国家标准企业法律风险管理体系建设简介,国家标准法律风险管理体系总体构建思路和方法,步 骤,基本方法,目标,确定测评维度和标准，找出标准经营管理活动，计算风险期望值,风险识别,风险测评,风险控制,评估改进,实施监控,明确法律风险分类，对照实证法律风险清单

8、，梳理企业流程,制定风险战略，明确风险态度，评估控制现状，提出控制措施，制定控制计划,各部门实施风险控制计划，法务部门负责监督检查和协调解决执行中出现的问题,通过自评和他评，对计划落实情况和实施效果进行评估，提出改进意见。适时调整周期性系统参数。,分析评价,根据工作需要，分析特定维度下的各项法律风险指标状况,明确各种 法律风险的严重程度,制定法律风险控制战略，提出控制计划,确保企业 总体法律风险控制 计划有效实施,评估控制计划执行情况， 得到系统反馈信息,结构化地识别 企业法律风险,信息输入,收集内外部相关信息,企业内外部信息输入，实证法律风险 信息输入，系统反馈信息输入,了解不同维度下 法律

9、风险状况,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,链接,国家标准企业法律风险管理系统的八大特点,信息的实证性：中国最大司法判例数据库中数十万司法判例的实证分析结果 识别的系统性：对企业法律风险的识别是结构化的、全面的 分析的定量性：统一用可能性、损失度和风险期望值来度量风险 控制的分布性：将风险管理和控制的职责分散到所有的业务和管理部门,运行的持续性：循环的、动态的运行结构 操作的可控性：关注法律风险中企业自身可以控制的因素 态度的多样性：避免，降低、转移还是忽略，多样的风险处置态度灵活有效 评价的综合性：将法律风险的评价与企业的经营状况联系起来。,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,

10、国家标准企业法律风险管理系统五大方法（一）,法律风险识别方法：国家标准将法律风险分为违规、侵权、违约、怠于行使权力、行为不当五种类型，并在国家标准企业法律风险实证案例分析数据库库的基础上，对企业业务和管理流程进行全面梳理，保证了法律风险识别的结构性和系统性 法律风险测量方法：国家标准在对直接影响企业法律风险水平的8大要素（法律严密程度、执行力度、内控状况、人员的法律素质、风险相对人的综合状况等）评估的基础上，以国家标准企业法律风险实证案例分析数据库相关数据进行校正，最后运用多种数理统计方法计算出每一法律风险的可能性、损失度和风险期望值,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险评价方法

11、：国家标准在风险测量的基础上，根据测量结果的数学分布和企业管理能力进行风险等级划分，通过法律风险指数明确企业法律风险与经营业绩关系，并从企业实际工作需要出发，多维度分析法律风险在企业的分布状况 法律风险控制现状评估方法：国家标准在综合COSO内控理论和CERM理论的基础上，结合法律风险的特点提出评估法律风险控制现状的8大要素（风险意识、职责划分、执行者能力要求、内部法律审查、专业法律审查、过程监控、资源匹配、责任追究等），通过对这8个要素的评估可以直接发现企业法律风险控制中的管理问题,国家标准企业法律风险管理系统五大方法（二）,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险控制方法： 国家

12、标准彻底改变了从单一法律部门角度进行法律风险控制的思路，综合考虑公司战略、业务发展、市场竞争、法律风险的性质和后果等多个要素，制定公司法律风险控制战略，明确法律风险控制态度（避免、降低、转移、忽略），并以此为依据，在法律风险控制现状评估结果的基础上，提出具体的风险控制措施，制定风险控制计划。,国家标准企业法律风险管理系统五大方法（三）,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,国家标准企业法律风险管理体系建设的成果示例,国家标准法律风险管理系统实施成果列表,6.XX企业法律风险数据库 7. XX企业法律风险战略 8.XX企业法律风险控制现状评估报 9. XX企业法律风险控制计划 10. XX企

13、业法律风险管理工具库,1.XX企业法律风险系统建设报告 2.XX企业法律风险测评报告 3.XX企业法律风险分析报告 4.XX企业法律风险清单 5.XX企业法律风险等级,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,一、XX企业法律风险总体状况 二、 XX企业法律风险测评结果 三、XX企业法律风险定向分析 四、 XX企业法律风险的风险战略 五、 XX企业法律风险的控制计划,XX企业法律风险系统建设报告,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险测评报告,1，法律风险可能性排序 2，法律风险可控可能性排序 3，法律风险损失度排序 4，法律风险期望值排序 5，法律风险可控期望值排序,可控可能性排

14、序,可控期望值排序,可能性排序,损失度排序,期望值排序,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险分析报告多维度分析,部门法律风险评估报告 管理/业务流程风险评估报告 分/子公司，独立核算单位/业务法律风险比较评估报告,XX部法律风险堆积图,各管理/业务流程法律风险期望值分析,返回,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险清单,1 基本信息区,2 相关法律信息区,3 管理信息区,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险分析结果等级划分,1、法律风险分级是按照法律风险的严重程度对风险做出的区分 2、通过法律风险分级可以从整体上了解不同严重程度法律风险的分布

15、数量，以及某种法律风险的重要程度 3、法律风险分级是确定风险管理战略、合理分配风险管理资源的重要依据 4、（可控）重大法律风险清单是形成优先控制法律风险清单的基础,重大法律风险清单,可控重大法律风险清单,法律风险分级,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,法律风险控制现状评估结果,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,XX公司总体法律风险控制计划,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,部门法律风险控制计划实施评估方法,示例,贰，国家标准企业法律风险管理体系建设简介,广告业务项目经理ELRM的新生活,广告业务项目经理ELRM的新生活广告创意,广告业务项目经理ELRM

16、的新生活委托设计,审查对方资质 主张作品著作权 要求作品无权利瑕疵（不侵犯他人著作权、名称权、肖像权等） 要求对方履行必要审批手续,查询法律风险 管理数据库,广告业务项目经理ELRM的新生活领导审批,主要针对损失度较大的风险行为所涉及的内容进行审查 是否为虚假广告 是否主张著作权 责任限制条款不合理（如：设定违约赔偿上限） ,领导决策要点,部门风险控制计划,广告业务项目经理ELRM的新生活内容审查,广告业务项目经理ELRM的新生活履行监控,针对发生的法律问题提供法律支撑 配合实施法律救济手段,监控合同对方是否违约 监控作品是否无权利瑕疵（不侵犯他人著作权、肖像权、商标权、名称权等） 监控合同对

17、方是否侵犯我公司权益（著作权、商标权等） 及时进行信息沟通和汇报、提出风险告警 保留相关证据,30,叁 企业法律风险精细化管理简介,一、企业法律风险精细化管理概述 企业法律风险精细化管理是在原有的企业法律风险管理理论和实践的基础上提出的一套以 “企业法律风险成本分析和指数评价”，“企业法律风险分析与评价模型”以及 “法律风险岗位控制”和为核心的企业法律风险管理体系。 精细化管理以“法律风险成本分析和指数评价”作为有效管理法律风险的基础，以“评价模型”为识别、分析和评价企业法律风险的工具，以“岗位控制”作为有效控制法律风险的手段。前者主要凸显了法律风险管理对企业的价值问题，解决必要性问题，后者则

18、主要阐明了企业法律风险整体防控的关键，解决了可行性问题。 精细化管理的核心理念是：用经济学的语言来描述法律风险，用管理的方法来解决法律问题，从法律的视角优化企业的管理。 实证分析和研究是精细化管理的主要方法，在中国制度法律风险与实际法律风险存在巨大差异的情况下，来自实证研究结论更有意义和说服力。,31,企业法律风险精细化管理详解,2.1，企业结构性静态法律风险分析 企业战略法律风险分析：主要包括愿景法律风险分析，企业战略构成要素法律风险分析，企业战略资源支撑体系及执行体系法律风险分析，企业发展关键节点法律风险分析，具体战略法律风险分析，确定企业法律风险管理战略等内容。 公司治理法律风险分析：

19、主要包括公司治理结构法律风险分析，公司治理机制法律风险分析，公司内外部环境法律风险分析等 商业模式法律风险分析：主要包括商业模式要素法律风险分析，运营模式、成本模式和盈利模式法律风险分析，商业模式法律风险延伸分析，商业模式法律风险综合分析以及商业模式法律风险管理建议等。,企业法律风险精细化管理详解,2.2，企业运营性动态法律风险分析 基于财务指标的预测性分析：是指建立法律风险财务指标监控指标体系，实时监控相关指标的变化，通过与同行业以及自身历史数据的对比研究等，预测企业可能出现的法律风险； 企业实证法律风险总结分析：是指通过对企业诉讼仲裁、呆坏账、资产减值等情况进行统计分析，识别企业的实证法律

20、风险，同时确定各法律风险的损失大小，从给出企业实证法律风险清单及各具体法律风险引发的损失大小。 企业法律信息统计实时分析：是指建立企业法律风险台账制度，实时识别法律风险及其引起的法律风险损失的变化，帮助企业在第一时间发现法律风险行为。 上述三个方面，分别从过去、现在和未来的角度进行总结、分析和预测。此外，另一种分析思路,企业法律风险精细化管理详解,三，主要创新 1，企业结构性法律风险分析 结构性分析是指对企业战略，公司治理和企业商业模式等法律风险进行分析， 这种分析能够发现项目固有的法律风险，并能迅速锁定项目法律风险管理的重点。 2，企业法律风险成本指数评价 没有评价就没有管理。本项目评价体系

21、采用了法律风险成本分析及指数评价体系，用每百元净利润所负担的法律风险成本来评价企业法律风险管理的效果。这种评价体系，不仅能够评价同一类企业的法律风险管理效果，同时还可以对不同行业的公司的法律风险管理效果进行评价。从而为公司考核评价分子公司的业绩提供了新的工具。,企业法律风险精细化管理详解,3，法律风险岗位控制 岗位控制是有效管理法律风险的唯一手段：传统模式下，企业法务部根本无法防控法律风险。这是因为法律风险行为产生于具体的岗位，这意味着一个问题是否构成法律风险依赖于具体岗位工作人员的常识而不是法律的专业素养，因此当问题被提交到法务部时，损失往往已经不可避免。更多时候，法律风险已经造成了损失，而

22、企业却可能一无所知。因此只有从法律风险产生的源头-岗位入手，让每一个员工拥有与其岗位职责相匹配的准法律专业素养，同时让每一个员工监控数量适中的法律风险，才有可能真正在源头上控制住法律风险。 问题的关键是如何才能做到？我们首先要搞清楚法律风险在岗位上的分布情况，然后，在综合考虑岗位的重要性，法律风险监控数量的合理性，岗位资格要求等因素后，调整岗位职责，优化管理业务流程，让法律风险在岗位上的分布更加均匀和合理。最后，由专业律师和企业法律专业人员及管理人员一起就具体岗位的具体法律风险一一提出具体的识别判断方法和相应的管控措施，这样每位员工只要牢牢记住哪几件事不能做，哪几件事必须做，就可以基本上控制住

23、企业的主要法律风险。,企业法律风险精细化管理详解,4，具体法律风险的动因分析 本服务方案增加了对引起具体法律风险的动机和原因的分析，从而为制定有效的管控措施提供了基础 5，法律风险管理目标的量化与细分 法律风险精确量化的实施以及法律风险成本指数的提出，使得企业法律风险管理目标的精确量化成为可能，我们可以明确要求实施法律风险精细化管理后，企业法律风险成本指数应该降到什么程度，这也意味著每年需要节约的成本要达到多少万元，而对具体法律风险管理收益比的计算，可以让我们轻松细分法律风险管理的目标，直接提出各阶段法律风险治理的清单 6，法律风险的监控与预测 能否监控和预测法律风险是法律风险管理是否成功的标

24、志之一。结构性法律风险的分析，法律风险的精确量化，法律风险生命周期的统计，法律风险结构可能性的计算等意味着我们可以对企业未来法律风险及其风险期望做出预测和监控,企业法律风险精细化管理详解,四，项目主要工作内容 全面收集、分析目标客户法律风险环境信息； 识别、量化法律风险，估算法律风险成本与法律风险成本指数； 提出具体法律风险的相应管控措施并估算相应成本； 分析、评价法律风险，调整优化岗位职责与业务流程，提交岗位及业务流程法律风险管控操作手册； 量化、分解企业法律风险管理目标， 识别重大法律风险，确定法律风险管理战略和治理清单； 建立法律风险全息数据库； 建立企业法律风险监控预测系统等,企业法律

25、风险精细化管理详解,五，企业法律风险的管控思路,企业法律风险精细化管理详解,六，操作流程,企业法律风险精细化管理详解,6.1 信息的收集与整理 1，内部信息： 公司战略摸底，股权结构与三会情况，部门及分子公司设置，岗位职责，管理和业务流程，商业模式与资料，规章制度，企业文化，诉讼与仲裁案例，纠纷与客服案例等 2，外部信息： 法律法规政策行业标准，行业概况，企业外部环境（市场、竞争对手等），企业交易对手及主要利益相关人， 3，案例收集： 同行业非上市公司案例抽样，热点行业案例收集，同行业上市公司案例抽取 4，其他相关信息,企业法律风险精细化管理详解,6.2 法律风险的识别 6.2.1 识别的思路

26、 初始识别： 采取相对简单明了的案例实证分析的方法来识别（主要是识别一般性法律风险），分析案例包括目标企业案例，同行业上市公司案例，同行业非上市公司案例，当企业案例有限时，应该增加抽样案例的数量。 用管理和业务流程法律风险分析，部门和岗位职责法律风险分析等相对复杂的分析方法作为补充（主要分析重大法律风险，如果实证案例不够丰富，则识别扩大到一般法律风险） 用企业结构性法律风险 分析来识别企业重点法律风险 后续识别： 建立企业法律信息分析统计系统，设立法律风险成本与法律风险行为识别分析岗位，第一时间发现法律风险，并通过统计数据的积累，纠正识别和量化中的偏差,企业法律风险精细化管理详解,6.2 法律

27、风险的识别 6.2.2识别的框架,企业法律风险精细化管理详解,6.2.3 识别的步骤 模型分析识别：运用DT-MODEL(龙龟法律风险分析与评价模型)和识别框架对企业的结构性法律风险进行分析找出企业固有和容易发生的法律风险，迅速确定企业重大法律风险 实证研究识别：目标企业法律风险案例实证研究识别，同行业企业法律风险案例库抽样识别，同行业上市公司法律风险库案例研究识别，法律风险行业热点新闻案例实证研究识别 管理与业务流程法律风险识别 部门与岗位职责法律风险分析识别 合并所有分析识别结果，并将识别出来的法律风险与岗位、流程等联系起来，并补充涉及法律法规法条等相关信息,企业法律风险精细化管理详解,6

28、.3，法律风险的量化 6.3.1 法律风险损失度的量化 目标企业实证法律风险损失度的量化，直接确定 非目标企业实证法律风险损失度的量化，对比插入法确定 非实证法律风险损失度的量化，对比插入法确定 6.3.2 法律风险可能性的量化 目标企业实证法律风险可能性的量化，调查统计后确定 非目标企业实证法律风险可能性的量化，对比插入法确定 非实证法律风险的量化，对比插入法确定 6.3.3法律风险期望值的计算（含年度法律风险期望值）,企业法律风险精细化管理详解,6.3.4 插入对比法示例 首先对实证法律风险行为损失度进行排序，然后将需要确定损失度的法律风险一一与排序表中的法律风险进行对比，确定其损失度的范

29、围，然后该范围上下限的平均数作为该法律风险的损失度。 例如“工程签证的法律风险”损失度的估算，首先通过对比，确定该法律风险损失度在“其他鉴证相关法律风险”和“竣工结算时间法律风险”之间，则其损失度可估算为： 60万元=（90+30）2,企业法律风险精细化管理详解,6.4，法律风险的评估 法律风险排序： 期望值排序，可能性排序，损失度排序 可控期望值排序，可控可能性排序，可控损失度排序 法律风险多维度评估： 部门，流程，岗位，交易对手，风险来源等 法律风险控制现状评估： 是否有相应制度，是否有明确权职等 法律风险指数评估： 与同行业企业，竞争对手比较,企业法律风险精细化管理详解,6.5，岗位控制

30、分析示例 假定岗位法律风险识别和量化结果统计如下： 从上述结果看，岗位4面临的法律风险数量较多，面临的损失也比较大。但岗位4并不是一个重要的岗位，因此有必要将其中部分法律风险的监控责任向其他岗位转移。岗位5承担的法律风险监控责任则过小，有必要承担岗位4或其他岗位部分监控责任，以保持监控责任的平衡。岗位1、2、3监控的法律风险数量和可能造成的损失与其职位比较对称，可以做微调。调整的基本原则是：职务越高的岗位有责任监控的法律风险数量越少，职位越高的岗位有责任监控的法律风险可能造成的损失也越大。,企业法律风险精细化管理详解,6.6，法律风险管理方案的制定 6.6.1 法律风险管理目标的确定 6.6.

31、1.1 目标客户、对标企业和行业法律风险成本指数的对比,企业法律风险精细化管理详解,6.4.1.2 确定管理目标 通过7.4.1中的数据对比，我们可以轻松确定管理目标：例如：第一步，将法律风险成本指数降到行业平均10.70，第二步，降到对标企业的水平9.33，第三步，将法律风险成本指数稳定在6。假定中航勘察设计院的年净利润为800万元，则法律风险管理体系要为企业节省的具体成本目标如下： 第一步具体目标：165.28万元=800万元（31.33-10.67）/100 第二步具体目标：10.72万元=800万元（10.67-9.33）/100 第三步具体目标：26.64万元=800万元（9.33-

32、6）/100 总目标：202.64万元，分4年完成，第一年建设法律风险管理体系，后三年每年的任务依次为：80万元，70万元，52.64万元,企业法律风险精细化管理详解,6.6.1.3 具体法律风险管理目标确定,企业法律风险精细化管理详解,6.6.1.4具体法律风险管理目标的确定（示例） 第一年控制的法律风险经选择可定为：行为代码为012,015,028的法律风险，降低总额77.50万元，第二年：011,004，总额为73.5万元；第三年033,007，总额为70.8万元，据此，可超额完成法律风险管理的总体目标,企业法律风险精细化管理详解,6.6.2 法律风险治理清单的分配 根据法律风险的具体性

33、质分配到相应的部门 要求部门制定总体和年度 法律风险控制计划（具体同前） 汇总各部门控制计划 对重大法律风险或需要多部门联合治理的法律风险制定相应管理措施 形成总体法律风险管理计划,企业法律风险精细化管理详解,6.7，企业法律风险预测和动态监控 通过对企业法律风险的预测和动态监控，可以根据企业的需要及时采取相应的措施，避免或是降低法律风险对企业运营造成的不良影响。 通过实证研究识别出的法律风险及相关数据分析，我们可以首先将这些风险进行分类，然后计算出各类别法律风险的平均寿命，平均损失，以及损失随时间变化的趋势。当我们将企业面临的或即将面临的法律风险识别出来以后，我们就可以再参考上述分类的平均寿

34、命、平均损失和损失随时间变化的趋势，估算出每一个具体法律风险的周期和可能造成的损失。输入模型之后，我们就可以得到企业未来法律风险损失预测叠加图，为进行各种法律风险管理的决策提供依据,企业法律风险精细化管理详解,54,损失（万元）,时间（月）,C05 C09 A09 A03 A01 A07 A06 C02 B08 B04,企业法律风险损失度动态叠加监控图,累计实际法律风险损失警戒线,企业法律风险精细化管理详解,七，工作成果体系（一） 企业结构性法律风险分析报告 企业实证法律风险分析报告 企业法律风险量化分析报告 企业法律风险成本分析与指数评价专题报告 企业岗位责任及业务流程优化调整建议 企业具体

35、法律风险管控措施及成本估算报告 企业法律风险现状综合分析报告 企业岗位法律风险监控责任专题分析报告 企业岗位责任及业务流程优化调整建议 企业岗位法律风险管控操作手册 企业业务流程法律风险管控操作手册,企业法律风险精细化管理详解,七，工作成果体系（二） 企业重大法律风险清单 企业法律风险管理战略分析报告 企业法律风险管理目标量化及细分报告 企业法律风险治理清单 企业法律风险年度管控计划 企业法律风险数据库 企业法律风险管理图库 企业法律风险监控预测系统 企业法律风险管理年度报告 企业法律风险管理效果评价报告 企业法律风险管理体系闭环运行衔接改进报告,企业法律风险精细化管理详解,八，成果示例 9.

36、1 岩土工程项目法律风险识别成果示例： 概况：目前，已经识别出的法律风险分为一级法律风险8大类，二级法律风险35种二级，基础法律风险145种，法律风险行为292种；右图为35种法律风险示例,企业法律风险精细化管理详解,8.2二级法律风险量化结果,企业法律风险精细化管理详解,8.3 二级法律风险可能性排行示例,企业法律风险精细化管理详解,8.4 二级法律风险损失度排行示例,企业法律风险精细化管理详解,8.5 二级法律风险损失度排行示例,企业法律风险精细化管理详解,62,企业运营法律风险分析、评价、预测与管理,一、产品法律风险分析与管理 1，产品类型与法律风险管理的关系 例：消费产品消费者对产品质

37、量没有识别力；品牌（间接体现质量），价格 专用产品客户对质量有识别力，质量、技术 2，产品组合与法律风险管理的关系 （奶牛产品与高利润产品是法律风险管理资源分配重点） 3、产品或服务的弹性需求与法律风险管理的关系 （需求弹性越大，法律风险管理资源分配越多，防范重点也越向法律风险引发的声誉风险等领域倾斜） 4，产品质量与法律风险管理 5，涉及安全问题的产品与服务与法律风险管理 疑者通杀，后果加重 6，产品售后与法律风险管理的关系,63,企业运营法律风险分析、评价、预测与管理,二、市场法律风险分析与管理 1，客户类型与法律风险管理的关系 儿童，妇女，大客户，小客户，强势客户与弱势客户，政府官员（挡

38、汽车牌，开票） 2，销售渠道与法律风险管理的关系 代理商，直接连锁，直销，传销，政府渠道，市场渠道 3，行业市场波动与法律风险管理的关系 （自然状态下，行业市场波动将导致法律风险的发生；对行业固有波动应当设计积极的防范框架，减少市场波动带来的违约等法律风险） 4，品牌溢价与法律风险管理,64,企业运营法律风险分析、评价、预测与管理,三、财务指标与法律风险管理 1，利润率与法律风险管理的关系 利润率越低，法律风险对企业的影响就越大 现象：代工工厂不重视，高利润企业反而重视 2，现金流与法律风险管理的关系 资金链紧张，容易引发法律风险 用他人的钱制造现金流： 国美现金流，团购现金流，预付款模式现金

39、流，挪用预付款等投资 3，资产负债率是法律风险管理的关系 负债率越高，风险越大，银行负债率很高（行业、企业都是如此）， 高了，找原因，为什么？ 4，其他财务指标与法律风险管理 应收账款，周转率，账期等等,65,企业运营法律风险分析、评价、预测与管理,四、其他运营性法律风险的分析与管理 1， 法律风险责任传递的终止与跨界 -连带责任问题（复合污染问题，大企业负担） 卖有毒服装（经销商责任，找不到生产者） -实际责任问题（法律上没有责任，但实际上要承担，三鹿奶粉，开发商或建设施工单位，民工工资问题）苹果问题 2，法律风险的生命周期与法律风险的管理 （在生命周期的不同阶段消除法律风险） 3，企业文化

40、与企业法律风险管理 企业文化是企业法律风险管理的基础，没有企业法律风险管理的问题就没有真正的法律风险管理 国标提到法律风险管理文化值得肯定，银行的例子，退货的例子，区别待遇的例子 美国餐馆打工被拒，法律风险意识,66,企业运营法律风险分析、评价、预测与管理,四、其他运营性法律风险的分析与管理 4，IPO与企业法律风险管理的关系 规模增大，活动增加，后果加重 5，合规管理与法律风险管理的关系 6，目标价值与法律风险管理 选择价值大的产品和服务作为管理的重点 选择价值大的业务和管理流程作为管理的重点 7，合同全过程管理与法律风险管理 合同管理的指导原则，权利义务的平衡，是对平衡责任的确认和保障 寻找最佳平衡点，失衡是法律风险的重要来源 实证研究结果，主要集中在合同履行阶段 8，蝴蝶效应与法律风险管理 9，三角债与小镇客人债务链解决 生态法律风险管理的经典，应该考虑，完整方案解决 返回,67,谢谢！再见！,Tel：13501137878 Email：,