【文学研究】 基金募集与设立模版课件.ppt

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1、dengxiaozhu ECJU 2008Email: 证券投资基金学证券投资基金学dengxiaozhu ECJU 2008Email: 第四章第四章 基金募集与设立基金募集与设立 本章学习目标本章学习目标: : 了解基金的发行管理制度了解基金的发行管理制度 了解基金合同的主要内容了解基金合同的主要内容 了解基金的募集和发行过程了解基金的募集和发行过程dengxiaozhu ECJU 2008Email: 一一. .证券投资基金发行管理制度证券投资基金发行管理制度1.1.注册制注册制 基金发起人只需向证券监督管理机构报送法律法规规基金发起人只需向证券监督管理机构报送法律法规规定的有关材料，进

2、行登记注册，即可设立发行证券投定的有关材料，进行登记注册，即可设立发行证券投资基金。资基金。 注册制下，证券监管当局只对申报材料作形式上的审注册制下，证券监管当局只对申报材料作形式上的审查，不做实质性审查，实质性内容由独立的中介机构查，不做实质性审查，实质性内容由独立的中介机构鉴证。鉴证。 美国，对公募基金实行注册登记制，对私募基金实行美国，对公募基金实行注册登记制，对私募基金实行注册豁免制。注册豁免制。dengxiaozhu ECJU 2008Email: 2.2.审批制审批制指证券监管当局按照法律法规规定，对证券投资基指证券监管当局按照法律法规规定，对证券投资基金发起设立所提供材料在内容方

3、面的真实性、准金发起设立所提供材料在内容方面的真实性、准确性和完整性等方面作实质性审查，并对程序和确性和完整性等方面作实质性审查，并对程序和形式的合法性进行审查，以决定是否同意设立该形式的合法性进行审查，以决定是否同意设立该基金的制度。基金的制度。我国实行审批制，根据我国实行审批制，根据? ?证券投资基金法证券投资基金法? ?及其实施及其实施细那么，基金发起人申请设立基金，出售基金份细那么，基金发起人申请设立基金，出售基金份额，应向中国证监会提供规定材料，并经中国证额，应向中国证监会提供规定材料，并经中国证监会核准。监会核准。dengxiaozhu ECJU 2008Email: 3.3.证券

4、投资基金设立程序证券投资基金设立程序 设计基金方案设计基金方案 聘请基金经理人和基金保管人以及投资参谋、注册聘请基金经理人和基金保管人以及投资参谋、注册会计师、律师、财务参谋等，并签订有关合约会计师、律师、财务参谋等，并签订有关合约制订各项申报文件，向主管机关报批制订各项申报文件，向主管机关报批公布基金招募说明书，出售基金证券公布基金招募说明书，出售基金证券dengxiaozhu ECJU 2008Email: 二二. .基金合同基金合同 基金合同指基金经理人、基金托管人、基基金合同指基金经理人、基金托管人、基金发起人为设立投资基金而订立的用以明金发起人为设立投资基金而订立的用以明确基金当事人

5、各方权利和义务关系的书面确基金当事人各方权利和义务关系的书面文件。文件。基 金 概 况有 关 当 事 人 的 权 利 和 义 务基 金 合 同 主 要 内 容基 金 的 运 作 方 式基 金 的 变 更 ,结 业 与 清 盘dengxiaozhu ECJU 2008Email: 三三. .基金的募集与认购基金的募集与认购1.1.招募说明书招募说明书基 金 概 况有 关 当 事 人 的 权 利 和 义 务主 要 条 款 包 括基 金 的 运 作 方 式基 金 的 变 更 , 结 业 及 清 盘基 金 合 同 条 款dengxiaozhu ECJU 2008Email: 2.2.基金的发行基金的发行/ 基金单位-公司股份 受益凭证发行方式-公募/私募发行渠道-直销/代销基金的发行发行费用印刷费 手续费 广告费认购费用前端收费 后端收费其他要素dengxiaozhu ECJU 2008Email: 课堂讨论：课堂讨论： 你认为基金募集规模的大小对基金的表现你认为基金募集规模的大小对基金的表现会有哪些方面的影响？会有哪些方面的影响？