2022年内控案防工作总结三季度共篇.docx

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1、精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -内控案防工作总结三季度共 2 篇内控案防工作总结三季度为积极响应区分行有关严把内控安全的要求,我网点认真学习相关文件,切实落实分行精神,定期组织员工学习分析各类违法犯罪案件,从中吸取体会教训.结合我网点业务类型,总结出石油支行在内控案防中存在的问题和取得的成果存在的主要问题及缘由一是意识不到位. 员工之间缺乏相互监督的意识,认为都是自己人,对工作中存在的不规范操作认为不会造成什么案件的发生,人情也在,也就没法拉下脸来当面进行指责改正,长此以往制度的也就束之高阁,在实际操作中,依旧是凭体会、凭感情,虽然不会

2、产生什么太大的影响,但千里之堤, 溃于蚁穴,细节打算成败,任何微小的事情,往往由于意识的缺乏,而为日后的东窗事发埋下隐患.二是人情大于制度,石油支行的顾客群,由于它的区位因素,打算了它的相对稳固的服务范畴,许多顾客都是低头不见,抬头见,相同的业务一个星期发生多次,员工也就习以为常,而放松了应有的反洗钱监督意识,仍有就是对于大额的资金流淌,也就不是太小心,从而极易造成相关案件的发生,对于顾客我们用动之以情,晓之以理,制度是制度,人情是人情,不能由于熟悉,而违可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页,共 4 页 - - -

3、 - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -法规章制度去办理业务,这既是对工作的懈怠,也是对自己的不负责,只有严格依据制度去落实工作,才能防止在日常的业务处理中可能存在的风险和案件的发生.三是学习案件的积极性和熟悉不到位,个别员工认为,文件中的相关案件离自己太遥远远,网点所入处的环境不行能发生这样的事 情,每天来的顾客都是常客,存个钱取个钱能发生什么惊天动的的事来,在日常学习中,也就不是太认真对待,总结案情时,没有细致入微的分析存在的问题,也就更不行能认真听取防范风险的方法与体会,而制度的

4、执行,也就形式大于意义了. 针对上述存的问题, 网点全体员工认真学习和总结, 制定今后内控案防工作的相关制度一严格责任追究. 签订案防责任状,明确负责人为案防第一责任人履行训练职责、治理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责,经济上风险抵 押、治理上一票拒绝.二强化规章制度.对经营治理工作规程进行统一与细化,明确治理责任人及责任,组织制定各 岗位的操作规程和考核暂行方法,使每项工作、每个时点均 有规可依. 三 突出案防重点.一是管员工,掌握风险源.对员工治理做到严把聘用关、治理关、训练关、奖惩关,构 筑起案防长城,对重点人物进行重点盯防,进行风险预警, 严控风险源.二是管机构,掌握风险点.三是管法

5、人,掌握 风险体.近三个季度石油支行认真贯彻落实区分会议精神, 总结体会教训,在内控案防上取得显著进步,第一,在二季可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页,共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -度全辖组织的 “内控案防学问竞赛”中,石油支行全体参赛人员积极参加,经过一番猛烈的拼搏,最终取得了团体其次的好成果,受到领导的广泛好评.其次由于特别的的理位置,石油支行的结售汇业务较多,相关工作

6、人员,严把风险点,认真学习外汇业务,近半年的结售汇业务中,石油支行严格依据外汇治理局和人民银行的制度执行,未曾有一笔错报和漏报的案件发生,这是全体网点工作人员严格要求,认真落实,将理论与实践相结合的结果,信任在将来的工作中,石油支行全休再接再厉,争创佳绩.也期望全体员工本着胜不骄,败不馁的精神,连续将石油支行在内控案防上取得成果推广到其他日常工作中.季度内控合规工作总结2022-05-0914:24 | #2 楼 Xx年是我行成立的第三年,也是至关重要的一年,全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向,以杜绝严峻违规行为为重点,以加强内部掌握为核心的工作方案.

7、从建立合规秩序、加强制度治理、加大检查力度、理顺沟通机制和培养合规文化等五个方面,通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能,发挥内审合规工作在完善内部掌握环境、提高操作风险及案件风险评估才能、改善操作风险及案件风险掌握措施和手段的作用,增强机构自身案件防控内生动力建设水平,有效落实合规治理措施,防范和掌握合规风险.Xx年一季度我行在内控、案防、 合规方面工作总结情形如下：一、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页,共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_

8、资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -推动合规体系建设,逐步建立合规治理平台Xx年我行在董事会的领导下,由行长室负责有效治理全行的合规风险,明确一名副行长分管合规治理工作.配备一名专职合规员.在主要业务部门和各支行设立兼职合规员,初步搭建全行的合规风险治理框架.为健全我行合规风险治理体制,推动合规风险治理工作,依据商业银行合规风险治理指引要求,明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任.行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人,对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任.分管副行长帮助行长组织实施全行内控、案防、合规工作.各业务条线部门（各支行）是内控

9、、案防、合规治理的直接责任部门,详细负责本部门（支行）的内控、案防及合规工作,确保工作的正常有效开展,杜绝案件风险发生.合规经理是合规治理的职能部门,通过定期召开工作和谐会,联席会的方式听取各部门（各支行）内控和合规工作情形汇报,讨论和部署相关工作,协商解决在日常工作中详细问题,准时调整和完善内控合规工作方案,落实各项检查及风险问题的整改等.全行的每一位员工必需在本职岗位上对每项业务活动的合规性负责.内控案防工作总结三季度全文内容当前网页未完全显示,剩余内容请拜访下一页查看.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页,共 4 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载