2022年利益冲突防范制度.docx

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1、精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档XX资产治理有限公司利益冲突防范制度本制度由北京大成（上海）律师事务所邓炜律师团队帮助起草,如您对完善本制度有任何建议或看法,欢迎发送邮件至wei.deng可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页,共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档XX资产治理有限公司利益冲突防范制度第一

2、章总就第一条为完善 XX资产治理有限公司 （以下简称 “公司” 或“本公司”）内控治理,保护基金持有人及公司的合法权益.依据中华人民共和国证券投资基金法 、私募投资基金监督治理暂行方法、私募投资基金治理人内部掌握指引等法律法规、 规范性法律文件及相关监管要求制定本制度.其次条本制度所称的利益冲突指当员工的个人利益在任何方面阻碍或可能阻碍公司或投资者整体利益时将产生利益冲突.第三条（公司 XX部门）负责公司利益冲突识别、防范工作.第四条本方法适用于本公司及公司全部的子公司.其次章目标、内容与识别程序第五条利益冲突防范的目标主要是：（一） 有效防范风险,促进公司诚信、合法、有效经营,保证基金持有人

3、利益.（二） 引导员工主动积极防止任何可能影响其从公司或基金持有人利益动身行事或使其难以客观有效的工作的个人利益.第六条识别的利益冲突包括但不限于：商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、资产治理等.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页,共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档第七条商业竞争：任何员工不答应同时在本公司存在业务竞争或有损于本公司业务

4、的任何其他公司就职.第八条 商业机会： 任何员工不得以公司资源、 信息或其个人职位为条件攫取本应属于公司的商机而牟取个人利益. 假如员工通过利用公司资源、 信息或职权在公司业务范畴内发觉了商机, 应在以个人才能猎取该商机之前第一报告公司.第九条财务利益：（一） 员工不能直接拥有、通过配偶或其他家庭成员间接拥有其他商业实体的财务利益（包括全部权和其他形式） ：该财务利益对员工在本公司履行的职责和义务产生负面影响或该财务利益需要占用员工在公司的工作时间.（二） 任何员工不得持有任何其他与公司有竞争关系的非上市企业之全部者权益.（三） 员工在与公司有竞争关系的上市公司中可以持有不高于5%的全部者权益

5、.假如员工持有的全部者权益总数超过了5%, 该员工应当立刻向合规负责人报告该权益情形.（四）假如某个员工的职责包括治理和监督公司与另外一家公司的业务关系,就该员工不得持有对方公司的全部者权益.第十条贷款或其他金融交易： 员工不得从重要客户、 供应商或竞争对手获得贷款或个人债务担保,也不行以与之进行任何其他个人金融交易.第十一条在董事会的工作：任何员工不得在有理由被认为与公司可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页,共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料wo

6、rd 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档有利益冲突的企业的董事会担任职务, 无论该企业为盈利性或非盈利性.员工在接受这样的董事会职位之前要获得本公司执行董事的批准.公司将随时再次审核以确认员工担任此类职务是否恰当.第十二条资产治理：（一）员工不应同时履行可能导致利益冲突的职责, 业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的其它部门或子公司兼任职务.（二）同一高级治理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲 突的业务的,不应直接或间接参加详细证券品种的投资决策、投资顾问等可能导致利益冲突的业务活动.（三）对于可能产生利益冲突的业务,公司应建立必要的岗位独立、信息

7、隔离和人员回避等工作支配.（四） 公司已经实行信息隔离墙等措施,仍难以防止利益冲突的,应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露.信息披露仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动实行限制措施.（五）公司在对相关业务进行限制时, 应当遵循客户利益优先和公正对待客户的原就,严禁任何形式的利益输送.（六）法律合规人员在业务合规审核时, 应关注防范可能的利益冲突与利益输送以及基金持有人的不公正对待.第十三条 上述商业竞争、商业机会、财务利益、贷款与其他金融交易、在董事会的工作、 资产治理并非可能产生利益冲突的情形的完整清单,本方法仅供应了有限的示例.假如员工面临本方法未曾列可编辑资

8、料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页,共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -精品办公文档举的情形,难以做出打算,可以第一确认以下问题：（一） 所实行的行为是否合法？（二） 是否诚信公正？（三） 是否代表公司的最大利益？（四） 是否有可能损害基金持有人的利益？第十四条 员工必需充分披露任何可能引起利益冲突的情形. 假如员工不能确定或其他人有理由怀疑存在利益冲突的情形, 员工必需立刻向（公司 X

9、X部门）报告.第十五条员工应当向其上级或者（公司XX部门）报告主要家庭成员中存在本制度规定的利益冲突的情形.本方法中 “ 家庭成员 ”包括配偶、兄弟姐妹、双方父母和子女.第十六条利益冲突的豁免情形由公司制度另行规定,或经董事会批准认为不存在实际利益冲突情形的,可予以豁免.第三章附就第十七条本制度由（公司XX 部门）负责制定、修订与说明,本制度未尽事宜,按相关法律法规执行.第十八条本制度经 XX审批通过,发布之日起施行.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页,共 5 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载