变更签证管理程序(11页).doc

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1、-变更签证管理程序-第 页 设计变更及现场签证管理程序（第 1 版）1.目的为了加强设计变更及现场签证管理，规范工作流程，有效地控制成本，确保工程质量和工程进度，制定本管理程序。2.范围本程序适用本公司开发项目的设计变更及现场签证管理。3.职责3.1 工程总监室负责本办法的制订、修改、解释、指导、监督检查。3.2 公司所属各有关部门、人员（包括经办、审批、资料管理等）负责贯彻执行本管理程序。4.方法与过程控制4.1 设计变更及现场签证要严格执行以下原则：4.1.1 权力限制原则：公司对设计变更及现场签证管理实行严格的权限规定，不在权限范围之内的签字一律无效，如对公司造成损失，追究越权签字人的责

2、任。4.1.2 时间限制原则：公司对设计变更及现场签证及其结算实行严格的时间限制，禁止事后补办。4.1.3 一单一算原则：一个设计变更及现场签证单应编制一份结算单。4.1.4 一月一清原则：每月10日前监理公司应组织各承包单位就截止上月末已完工且手续完备的设计变更及现场签证，核清造价并签字确认，交甲方工程部审批。4.1.5 完工确认原则：设计变更及现场签证完工后，工程部现场工程师和监理工程师必须在完工后5日内签字确认，如属隐蔽工程，必须在其覆盖之前签字确认。4.1.6 原件结算原则：设计变更及现场签证的结算必须要有齐备的、有效的原件作为结算的依据。4.1.7 多级审核原则：设计变更及现场签证的

3、造价结算至少要经过二级以上的审核。4.1.8 法律约束原则：发包单位与承包单位签署工程合同的同时，应与承包单位签订关于设计变更及现场签证的协议作合同附件，供双方执行。4.1.9 标准表格原则：所有的设计变更及现场签证单都必须使用规定的标准表格。5.设计变更内容、格式要求及流程5.1 设计变更的内容及格式要求5.1.1 设计变更是对设计内容进行修改、完善、优化，一般需要设计单位的签字、盖章，或者发包单位的有关职能部门（工程总监室、工程部）签字确认。5.1.2 设计变更的主要类型： 由于设计单位的施工图出现错、漏、碰、缺等情况，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于发包单位改变建设标准、结

4、构功能、使用功能、增减工程内容，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于工程部、监理单位、承包单位采用新工艺、新材料或其他技术措施等，而导致做法变动、材料代换或其他变更事项； 由于销售部、客户服务中心、业主要求提出变更，而导致做法变更、材料代换或其他变更事项。5.1.3 所有设计变更必须使用发包单位规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。5.1.4 设计公司的设计变更下发后，同设计公司对接的经办部门和经办人员应按本制度规定格式填写设计变更单作内部审批、结算用，设计院的文件只

5、能作为附件；严禁设计公司直接向监理单位、承包单位发放设计图纸或设计变更以及设计过程中的材料变更。5.1.5 所有设计变更只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。5.1.6 发包单位自行提出的设计变更由相关职能部门签字确认并报流程审批。5.1.7 发包单位、承包单位均应对设计变更单进行编号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。5.2 设计变更办理一般流程：政府及相关方变更要求领导或会议决定的变更要求内部

6、部门变更要求客户变更要求客服部（营销部）填写客户变更要求审批表并通过后需设计院签发的重大变更设计部自行提出或按设计院及其它要求建筑/结构/安装设计院自行发出或接甲方要求园林/装修/市政设计部自行提出或按设计院及其它要求因本专业变更导致相关专业需要变更不产生费用的技术核定预算部对变更费用进行估算工程总监会签总经理签发工程部资料员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施1千元2万元监理、工程部确认完成情况：项目、监理、设计等各部门存档确认后施工方在10日内报变更结算（附1份变更单原件、存档1份）预算部在10日内审完变更结算并核对，签字确认并存档5.2.1 对于设计公司发出的园林、装修及市

7、政专业的变更指令，在本流程图中是按与工程部对接考虑。5.2.2 工程部在填写设计变更单时，应根据事件的重要性由部门经理或公司指定的授权人签署。非设计院提出的重大设计要求应按当地主管部门的规定，由设计院发出。设计变更若涉及到需要重新报建的需知会工程总监室及总经理室；如涉及到对客户销售承诺的改变需知会营销中心。5.2.3 工程部在填写设计变更单时，若因本专业变更导致其它专业需要一同变更的，应组织相关专业会签。5.2.4 预算部在对变更费用进行估算时，应对措词不清，结算时易引起分歧、纠纷的变更单退回，要求提出部门表达清楚，不致引起歧义。5.2.5 监理公司及工程部专业工程师确认时只需要按照相应的设计

8、变更文件确认完成或未完成的事实，而不需要确认具体的工程量。但当无法根据设计变更文件直接计算出工程量，或者相应设计变更文件的某条或某几条只完成一部分时，监理工程师及工程部现场工程师应直接在设计变更单中确认相应的工程量。5.2.6 对于造价调减的设计变更，工程部现场工程师要及时跟踪、落实、核定减少的具体数额，并与承包单位形成书面记录，防止因漏报而给公司造成损失。5.2.7 工程部项目经理应在核实设计变更按权限审批后才能签发实施。为提高效率，公司领导、职能部门经理可根据实际需要，在自身职能范围内，对下属职员作书面授权，但授权人仍为责任人。6.现场签证的内容、格式要求及流程6.1 现场签证的内容及格式

9、要求6.1.1 现场签证是指对施工管理中发生的零星事件的确认，包括因设计变更引起的拆除、地下障碍的清除迁移、现场简易通道的搭建、突发事项临时用工等。发包单位的工程指令必须通过工作联系单传达给承包单位，作为开展工作的依据。6.1.2 现场签证的主要类型： 因设计变更导致已施工的部位需要拆除（需注明设计变更编号）； 施工过程中出现的未包含在合同中的各种技术措施处理； 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况（土质、地下水、构筑物及管线等）变化，导致工程量增减，材料代换或其他变更事项； 发包单位在施工合同之外，委托承包单位施工的2万元以内的零星工程； 合同规定需实测工程量的工作项目； 红线外施工道路

10、的修补（红线内的施工道路修补宜在合同中包干）。6.1.3 所有的现场签证单都必须使用公司规定的标准表格（见附件），并明确以下内容：编号、工程名称、发生的时间、发生的部位或范围、变更签证的内容做法及原因说明、增加的工程量、减少的工程量、相关图纸说明。6.1.4 关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上洽商确定以下问题：工作内容及工作量、工日、工日单价（如属综合单价，则包含间接费、管理费和利润，并明确是否包含税金）。6.1.5 所有现场签证单只有加盖设计变更、现场签证协议书中留有印样的专用章”或发包单位公章才能生效，承包单位也应加盖有效印章。6.1.6 发包单位、承包单位均应对现场签证单进行编

11、号(可按归属合同连续编号，总承包合同还应分专业连续编号)，并整理归档、妥善保存；双方都应设置设计变更、现场签证事项的单据交付记录，即交付对方单据时要求对方签收，接受方不得拒签。施工方估价1千元重大签证需预算部对施工方的估价进行审核工程总监会签总经理签发工程部资料员编号，项目经理审核签发，工程师通知监理、施工方实施2万元施工完成后，监理、现场工程师在5日内按实核定工作量，并各1份存档按核定的工作量，施工方在10日内上报签证结算（附1份原件、存档1份）项目经理在10日内组织监理初审签证结算，预算部终审，签字盖章并存档因设计变更需要拆除，营销、检查或现场施工需要，现场工程师提出签证事项施工方填写现场

12、签证单，并进行估价、监理、现场工程师初步核实工程量6.2 现场签证的一般办理流程6.2.1 监理及工程部工程师在签证前必须认真核对签证工程的施工时间、工作内容、发生原因、发生的工程量、工日数、机械台班数以及签证所发生的费用应由何方负担等。特别是对发生的原因以及责任单位的交代应详细、明了。6.2.2 对于措词含糊容易引起歧义的签证，现场工程师在签署时应征求预算部意见，预算部审核重大签证费用也应避免用词不准在结算时造成经济纠纷。6.2.3 签证内容完成后，工程师应避免签署类似“情况属实”或“工程量属实”等模糊性内容，而必须实度实量后签字确认完成或未完成的事实或者工程量、材料材质和规格、工日数、机械

13、台班等。原则上工程部不应直接在签证上签认有关单价或总价，所有的确认和签证单都需经工程部项目经理核准后为有效。6.2.4 如果签证单附有交工图纸，则监理及工程部专业工程师应审核图纸是否与实际施工结果相符，并在图纸上签字确认，此时可以不对工程量进行确认，由预算部按照图纸核算工程量。6.2.5 工程部项目经理对签证单上直接签定的工程量的准确性负责。6.2.6 如签证单涉及到隐蔽施工、金额、工日、机械台班及其它事后不可复核的项目时，则应由现场专业工程师及预算部共同现场认定。6.2.7 超过10万元的特大工程签证，应经总经理同意并报董事会确认后实施，并签订补充协议。6.2.8 特事特办类按本制度规定的应

14、急处理程序办理；一般现场签证应先报价后施工，工程部项目经理应在核实现场签证按权限审批后才能签发实施。7.设计变更及现场签证办理时间的规定7.1 正常的设计变更和现场签证单，应在有效签字人共同签署完成，并与承包单位核定费用后，才通知承包单位开始实施。特事特办类（指如果不立即实施将造成更大损失的签证，包括配合政府检查、营销开盘及业主收楼等）的应急处理程序：工程部应填写工作联系单说明相关工程指令的原因、工作内容和工期要求，经工程总监室签发后先实施再核定费用；如属隐蔽工程及事后不可复核的工程，则必须要求承包单位在隐蔽部位覆盖之前或拆毁前提出预算并对清工程量，同时应采取拍照影像保存原始资料。7.2 对于

15、费用未核定的设计变更和现场签证单，工程部项目经理必须督促承包单位尽快计算变更签证费用，最迟在变更签证内容全部施工完后的10日内（自监理及甲方项目经理确认完工情况的日期开始计算），向发包单位报送完整的变更结算。设计变更单由预算部负责3日内核定其工程量，10天内审核完变更结算；现场签证由工程部项目经理组织监理公司在10日初审，预算部终审。7.3 合同中应规定“承包单位违反变更签证结算上报时间，每拖延一天则扣减上报结算总价的5%，扣完为止。7.4 监理、现场工程师应在变更签证内容完成的5个工作日内在设计变更和现场签证单上对完成时间和完成情况进行说明。7.6 承包方应每月10日前将上月已经核完费用的变

16、更签证单作一份汇总表上报给发包方，发包方按合同约定的付款比例同期支付。预算部应将变更、签证发生的情况分析汇总，报送公司分管领导，并进行数据综合分析，提出相应的管理建议。8.设计变更及现场签证结算书的格式要求 8.1 变更签证的结算书应包括：变更或签证单原件以及与变更签证相关的所有往来函件、结算书、（监理审核意见）、施工合同中相同工作内容的综合单价、费率合同或合同缺项时应附取费表、材料调差依据、不执行定额的应附工料分析表、其他需要说明的与造价有关的问题等。8.2 设计变更及现场签证结算书的内部审核不得少于两级审核。8.3 变更签证结算书的内容必须完整、准确，为预防承包单位在变更签证事项中高估冒算

17、，应在合同中约定变更结算报价超过最终审定价10%，发包单位有权把最终审定价降低5%。8.4 双方核定设计变更或现场签证的造价后，应在变更签证单上注明核定费用，并由双方责任人签字、盖章。9.不能办理的现场签证9.1 工程造价大包干合同以及取费系数中已计取预算包干费或不可预见费的工程项目，在施工过程中对施工图纸错、漏、碰、缺或预算漏项造成的增加工程量不得办理任何签证。9.2 施工合同、标底价款、施工图纸、设计变更、施工组织设计、公司批准的工程量清单或施工图预算中已经包含的内容。9.3 发生施工质量事故造成的工程返修、加固、拆除等工作。9.4 施工组织不当造成的停工、窝工和降效损失，违规操作造成的停

18、水、停电和安全事故损失。9.5 图纸设计错误如属承包单位根据正常施工经验或相关专业图纸对比能够发现的，施工单位在施工前必须及时发现提出。在图纸会审时未发现提出而引起返工修改的损失。9.6 承包单位为创品牌工程和业绩工程增加的费用。10.表格ZXGC-2013-成本-01圳秀置业发展有限公司设计变更单ZXGC-2013-成本-01圳秀置业发展有限公司现场签证单11.支持文件ZXGC-2013-成本-01 关于设计变更、现场签证的协议设 计 变 更 单施工单位： 所属合同： 合同 编号：土建001（连续编号）事项名称适用范围：（注明对应的图纸；适用的房型及楼号）提出时间：技术核定 设计变更提出方：

19、（1）设计院 （2）建设单位 （3）购房客户 （4）其它变更原因施工 前变 更内 容（如附有变更图纸请注明）注：1、变更单审批通过后，由工程部资料员分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）；2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算部不予以结算；4、完成后10个工作日内上报预算，超时扣款；（每月10日前上月汇总呈报）5、技术核定以甲方最后认可为准，重要的技术核定需设计院确认。6、超过1千元的设计变更请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理预算部经理工 程 总 监总 经 理董 事 会变更提出人员： 专业会签：估 价1千 1千2万 2万投资中心建设单位1千元以下预算部

20、经理同意即可；超过1千元需报公司会签；（工程部经理签字）设计单位（总监签收）施工单位（签字即表示同意按本变更施工）（项目经理签收）施 工 后完成情况实施完成时间；及质量状况；监理公司： 甲方工程师： 甲方项目经理：乙方结算价（附每单的结算书）乙方预算：最终审定价双方签认：注：由工程部填写，施工方、监理、工程部、预算部、合约部各一份；现 场 签 证 单施工单位： 所属合同： 合同 编号水001 （连续编号） 事项名称适用范围：（注明施工地点、适用范围）提出时间：提出方： （1） 施工单位 （2） 建设单位 （3） 其它：（请注明）签证原因签 证 内 容（如附有图纸请注明）注：1、签证单审批通过后

21、，由工程部资料员分施工单位、分合同连续编号（总包需分专业）； 2、不盖甲方指定印章无效；3、没有完成情况说明，预算部不予以结算；4、属事后不可复查工程量或做法的签证，需工程人员与预算员一同签认方有效；5、完成后10个工作日内上报预算，超时扣款；（每月10日前上月汇总呈报）6、超过1千元的签证单请在本单空白处加盖如下会签章：重大变更签证会签章工程部经理预算部经理工 程 总 监总 经 理董 事 会 提出人员： 甲方工程师： 乙方估价乙方预算：甲方审核估价甲方预算：建设单位1千元以下工程部经理同意即可；超过1千元需报公司会签； （工程部经理签字）监理单位 （总监签字）施工单位 （项目经理签字）完成情

22、况实施完成时间；及质量状况；监理工程师： 甲方工程师： 甲方项目经理：乙方结算价（附每单的结算书）乙方预算：最终审定价双方确认：注：1、本单由施工单位填写，一式五份；施工单位、监理、工程部、预算部、合约部各一份； 关于设计变更、现场签证的协议甲方：乙方：甲、乙双方经协商于 年 月 日签订了 合同，为规范与该合同有关的设计变更、现场签证（以下简称“变更”“签证”）的管理工作，分清责任，提高结算效率，保护甲乙双方的利益，特签订以下协议：第一条：乙方对于甲方正式发出的变更、签证，应及时、完整地的执行，并保证工程的质量和进度要求；甲方应按照变更、签证的内容及其完成情况及时、足量地支付乙方变更签证的价款

23、。第二条：关于变更、签证办理的约定 （一）甲方发出的变更、签证通知单，应加盖甲方指定的印章，否则乙方可以不接受；乙方出具的要求甲方结算价款的变更、签证单，如果没有甲方指定的印章，甲方将不予结算费用。（二）甲、乙双方指定的有效印章式样如下： （甲方印章式样） （乙方印章式样）（三）合同履约中，甲、乙双方填制的变更、签证通知单都应使用本协议后附的标准表格，否则甲方可以不予审核费用，乙方可以不予接受。（四）甲、乙方均应对变更、签证通知单分专业连续编号、妥善保存；甲、乙双方都应设置变更、签证事项的单据交付记录，交付对方单据时应要求对方签收，接受方不得拒签。第三条 关于变更、签证计价及结算的约定 （一）

24、变更、签证的计价严格执行与其相关的主合同的经济条款，执行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。当没有合适的定额套用时，双方可以按当时当地的市场合理低价协商确定。（二）在双方核对变更、签证的价款时，乙方负责事先就每张变更、签证通知单做一份完整结算书，提交于甲方；甲方不接受乙方以汇总方式编制的多项变更、签证事项的结算书。（三）结算书的内容必须完整、准确，若结算报价超过最终审定价 %，将把最终审定价的降低 %；结算书一般包括以下内容：结算总费用；原合同相同工作内容的综合单价；套用定额编号的直接费计价表；其他直接费、间接费的取费表；综合调差系数和主材调差依据；定额以外项目的工料机

25、分析；变更签证单原件及所有相关的往来函件、其他需要说明的与造价有关的问题。（四）乙方接受甲方发出的变更通知单后，应立即组织计算变更费用，最迟在该变更内容全部施工完毕后10日内（从监理及甲方工地代表确认完工情况的日期计算），向甲方报送完整变更费用计算；每迟报一天，将扣除最终审定价的 5%。（五）原则上甲乙双方应在每项变更签证实施前，商谈确定总费用；特事特办类变更签证也应在施工后 10 天内谈定价款；乙方提交的变更签证结算书，应与事先商谈的价格一致。（六）关于临时用工的签证事项，双方应在签证通知单上协商确定以下问题：工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价（是综合单价，已含管理费和利润

26、）。（七）当变更、签证的工作内容完成之后，乙方要及时督促监理和甲方工地代表在完工后5日内签字确认，否则甲方可以不予审核费用。对于隐蔽工程和事后无法计算工程量的变更和签证，必须在覆盖或拆除前，会同监理、现场工程师、预算人员共同完成工程量的确认和费用谈判，否则甲方可以不计价款。（八）因设计变更或现场签证涉及到可重复利用的材料时，应在拆除前与甲方谈定材料的可重复利用率，否则视为乙方100%的回收利用。（九）双方核定变更、签证事项的价格后，应在结算书上注明最终审定价格，并由双方签字、盖章后生效。（十）每月10日前，甲、乙方应就截止上月末已确定最终费用的变更、签证的费用结算书，进行综合性核对，并形成核对与商谈记录清单。甲方应按主合同约定的付款比例同期支付。第四条 其他本协议与双方签定的主合同，具有同等法律效力；主合同的条款与本协议有矛盾时，以本协议为准。甲方(盖章) 乙方(盖章)签字： 签字：时间： 时间：