风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施解读.doc

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1、前 言构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。根据有关法规及政策要求，编写了本材料，从政策解读、基础知识、工作流程及实

2、施具体要求等方面提出了指导性要求。以期为政府有关部门及企业提供技术支持。材料中有些方法的提出提供了多种方案，供不同管理水平的企业选择采用。同时给出了系列记录表格样表，方便大家推动过程中选择性采用。鉴于水平所限，时间仓促，本材料中定有不当之处。诚恳欢迎大家在参考过程中提出宝贵意见和建议，以确保本材料得到适时纠正和完善。目 录1 概述11.1 风险管理认知11.2 “双重预防机制”来源11.3 山东省政府要求31.4 目的与意义91.5 企业主要任务与要求102 双重预防体系实施程序与构建框架132.1 风险分级管控程序132.2 风险分级管控体系编制框架142.3 事故隐患排查治理程序162.4

3、 事故隐患排查治理体系编制框架173 风险分级管控基础知识213.1 基本概念213.2 几个概念之间的逻辑关系244 危险源（风险点）辨识方法274.1 工作危害分析法274.2 危化品企业HAZOP简表分析法335 风险分析方法385.1 作业条件危险性分析法LEC法385.2作业条件风险分析法修订MES法405.3 风险矩阵法445.4 作业风险分析法（TRA）456 事故隐患排查与治理496.1 总体要求496.2 事故隐患排查方法496.3 事故隐患排查治理工作步骤516.4 事故隐患排查治理过程记录样表52风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施解读1 概述1.1 风险管理认知风险管

4、理是企业安全管理的核心内容，“基于风险”是过程安全管理的重要特征。成功的事故预防经验就是事实风险管理，即危险源的辨识、风险评价以及风险控制措施的策划与实施。实施危险源管理是预防事故的源头管理，事故隐患排查与治理是事故预防预控的末端环节。实施风险管理是现代安全管理体系以及职业健康安全管理体系 规范（OHSAS18001）的核心要素，更是开展安全生产标准化体系建设的重要内容。“风险在一线，隐患在现场。”安全管理体系其它要素要求均是围绕危险源辨识极其风险有效预防预控提出的。不论是杜邦-陶氏、NOSA、壳牌石油、DNV-GL等等的企业和国家安全咨询公司的重心均是帮助企业提升风险管理能力，尤其是作业过程

5、中的动态风险。1.2 “双重预防机制”来源2015年8月12日，天津港“812”瑞海公司危险品仓库特别重大火灾爆炸事故发生后，从国家层面开始重新思考和定位当前的安全监管模式和企业事故预防水平问题。2016年1月6日，中共中央总书记、国家主席、中央军委主席习近平在中共中央政治局常委会会议上发表重要讲话，对全面加强安全生产工作提出明确要求，强调血的教训警示我们，公共安全绝非小事，必须坚持安全发展，扎实落实安全生产责任制，堵塞各类安全漏洞，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民生命财产安全。习近平强调，重特大突发事件，不论是自然灾害还是责任事故，其中都不同程度存在主体责任不落实、隐患排查治理不彻底、法

6、规标准不健全、安全监管执法不严格、监管体制机制不完善、安全基础薄弱、应急救援能力不强等问题。习近平对加强安全生产工作提出5点要求:一是必须坚定不移保障安全发展，狠抓安全生产责任制落实。要强化“党政同责、一岗双责、失职追责”，坚持以人为本、以民为本。二是必须深化改革创新，加强和改进安全监管工作，强化开发区、工业园区、港区等功能区安全监管，举一反三，在标准制定、体制机制上认真考虑如何改革和完善。三是必须强化依法治理，用法治思维和法治手段解决安全生产问题，加快安全生产相关法律法规制定修订，加强安全生产监管执法，强化基层监管力量，着力提高安全生产法治化水平。四是必须坚决遏制重特大事故频发势头，对易发重

7、特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制，推动安全生产关口前移，加强应急救援工作，最大限度减少人员伤亡和财产损失。五是必须加强基础建设，提升安全保障能力，针对城市建设、危旧房屋、玻璃幕墙、渣土堆场、尾矿库、燃气管线、地下管廊等重点隐患和煤矿、非煤矿山、危化品、烟花爆竹、交通运输等重点行业以及游乐、“跨年夜”等大型群众性活动，坚决做好安全防范，特别是要严防踩踏事故发生。李克强指出，当前安全生产形势依然严峻，务必高度重视，警钟长鸣。各地区各部门要坚持人民利益至上，牢固树立安全发展理念，以更大的努力、更有效的举措、更完善的制度，进一步落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政

8、府领导责任，扎实做好安全生产各项工作，强化重点行业领域安全治理，加快健全隐患排查治理体系、风险预防控制体系和社会共治体系，依法严惩安全生产领域失职渎职行为，坚决遏制重特大事故频发势头，确保人民群众生命财产安全。国务院6日召开全国安全生产电视电话会议作出部署。会议指出，有关各方要深入贯彻落实习近平总书记、李克强总理关于安全生产的一系列重要指示批示精神，坚持人民利益至上，牢固树立安全生产红线意识，切实落实企业主体责任、部门监管责任、党委和政府领导责任三个责任体系，狠抓改革创新、依法治理、基础建设、专项整治四项重点工作，努力实现事故总量继续下降、死亡人数继续减少、重特大事故频发势头得到遏制三项任务，

9、促进全国安全生产形势持续稳定向好。1.3 目的与意义目前，我国经济水平发展尚处于中低端向高端阶段迈进，加之企业层面的安全认知水平与安全理念相对落后，导致安全管理水平尚处于低层次水平，事故预防仍处于被动阶段，绝大多数企业仍属于粗放安全管理。这是导致事故隐患层出不穷和事故尤其是较大以上事故频频发生的深层次原因。通过构建实施风险分级管控及隐患排查治理实现双重预防机制，既实现了引导企业安全管理水平向现代安全管理水平迈进，又满足了当前安全监管及企业安全现状的实际需要，可谓“双重预防机制，实现一举两得”。一是提升了企业的风险管理认知。任何工业企业均有大量的危险源（各种能量、危险物质、作业活动等等），危险源

10、的管控失效就很容易导致事故隐患的发生，事故隐患得不到整改，离发生事故往往只有一步之遥。所以，如果不从源头实施管控，就很难发现导致事故隐患出现的原因，整改事故隐患是治标，发现和根除导致事故隐患出现的原因才是治本。二是把事故预防的“关口前移”向“纵深防御”推进。这么多年以来，大家都把隐患排查与治理当作事故预防的关口前移，但由于隐患出现的原因我们搞不清楚，导致我国自2008年以来开展的隐患排查与治理工作收效甚微，这也是当前企业安全管理和安全监管亟需破题的关键。从源头治理，实现本质安全化才是实现事故纵深防御的根本之道。三是实现事故预防的企业主体责任有效落实。预防事故发生不仅是企业的安全生产主体责任，也

11、是安全法律法规的硬性要求。构建双重预防机制，较好地满足了企业真正需求和隐患治理的监管要求。尤其是构建实施风险分级管控体系，才是企业真正落实主体责任的具体表现。1.4 企业主要任务与要求1.4.1 主要任务开展风险分级管控企业层面的主要任务包括以下内容见图1-1：企业层面风险分级管控内容：图1-1：企业层面风险分级管控内容1.4.2 工作开展步骤企业开展风险分级管控是一项系统工作，解决的是长效机制，实现的是事故纵深防御，企业应确保开展此项工作有组织、有方案、有考核、有论证。具体内容见图1-2：工作开展步骤示意图所示。图：1-2：工作开展步骤1.4.3 工作实施方案为了确保该项工作质量，企业应编制

12、实施工作方案，工作方案内容见图1-3：工作实施方案示意图所示。图：1-3：工作开展步骤2 双重预防体系实施程序与构建框架2.1 风险分级管控程序企业应制定实施具有实用性、针对性和可操作性较强风险分级管控程序（技术路线），抓好风险分级的过程管理，按照程序有序组织实施，才能确保识别出的危险源（风险点）、风险大小的判定以及风险控制措施的策划的真实性和科学性。根据风险管理要求，建议企业构建体系过程中按照以下图2-1程序执行。图2-1：风险分级管控程序框图2.2 风险分级管控体系编制框架风险分级管控体系是企业安全管理体系的子系统，企业应按照政府有关要求，结合自身实际，编制实施自身的风险分级管控体系及实施

13、指南（可合并编制），本节向企业提供了风险分级管控体系实施指南编制大纲建议稿，供企业实际运行中参考。风险分级管控体系实施指南建议编制大纲1 编制目的 阐明开展风险分级管控的工作目的和意义，确保内部所有人员能够清楚地认识到该项工作开展的重要意义。2 编制依据 编制依据主要包括法规、标准、相关政策以及企业内部制定相关规定等要求。3 总体要求、目标与原则 明确开展该项工作的严肃性和总要求，明确开展该项工作要实现的最终目标以及应坚持的原则。确保该项工作开展的长期性、有效性。4 职责分工 明确该项工作的开展主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门应履行风险点识别、风险评价及风险管控过程中应承担

14、的职责。并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核。确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。5 风险点识别方法5.1 风险点识别范围的划分要求比如以生产区域、作业区域或者作业步骤等划分，确保风险点识别全覆盖。5.2 风险点识别方法 建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。6 风险评价方法 企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法，从方便推广和使用角度，建议采用作业条件危险性分析（修订的MES）或者风险矩阵法（LS）进行风险大小的判定。

15、7 风险分级及管控原则按照鲁政办发201636号要求，企业应根据风险值的大小将风险分成四级，明确分级管控的原则要求。8 风险控制措施策划 企业应依次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施以应急措施等四个逻辑顺序对每个风险点制定精准的风险控制措施。9 风险分级管控考核方法 为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，企业应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。10 风险点识别及分级管控记录使用要求 本指南应事先确定体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格，并明确提出每个记录表格的填写要求及保存期限。11 附件 附件A 风险点分类标准（建议） 附件B 作业条件风险程度评价方法（修订）（建议）

16、附件C 风险矩阵法（建议）2.3 事故隐患排查治理程序事故隐患排查与治理是企业事故预防的末端环节，通过该体系的建立与实施，打破过去“安全工作就是安全主管部门一家的事情”的管理劣势，实现事故隐患的群防群治、齐抓共管，在运行过程中，实现“安全专业”（从事安全管理的人员在专业程度上持续提升）和“专业安全”（从事其他专业职能的人员在专业管理领域里的安全认知与安全知识持续提升）的目标。根据事故隐患排查治理要求，建议企业构建体系过程中按照以下图2-1程序执行。图2-2：事故隐患排查治理程序框图2.4 事故隐患排查治理体系编制框架风险分级管控体系是企业安全管理体系的子系统，企业应按照政府有关要求，结合自身实

17、际，编制实施自身的风险分级管控体系及实施指南（可合并编制），本节向企业提供了风险分级管控体系实施指南编制大纲建议稿，供企业实际运行中参考。事故隐患排查治理体系实施指南建议编制大纲1 编制目的为了系统有序地做好事故隐患排查与治理工作，切实落实“一岗双责”，明确各职能部门和各单位职责，明确工作内容、工作程序及考核要求，特制订本指南。2 编制依据本指南编制依据安全生产法、生产经营单位安全生产主体责任规定及相关政策要求，并充分结合公司安全管理实际。3 总体要求、目标 （1）总体要求。实现作业现场事故隐患的动态管理，按照责任制要求，确保事故隐患能够及时发现、及时治理，最大限度防止各类事故发生。（2）总体

18、目标。实现作业现场隐患排查治理的“全覆盖、无死角、无空档”；实现“零隐患、零伤害”目标。4 职责分工按照专业特点、区域特点、职能层级等进行职责分工。5 事故隐患排查方法隐患排查与治理是企业安全生产主体责任的重要的内容，隐患排查不同于一般的企业日常安全检查或安全巡视，隐患排查必须做到有组织体系、有排查标准、有排查记录、有排查整改方案、有整改效果验证等“五有”要求，二者互为补充。6 事故隐患排查标准企业应根据法律法规、标准规程、规范与要求编制不同专业、不同检查层级的隐患排查标准，隐患排查标准应用安全检查表的方法逐一制定。利用检查条款按照相关的标准、规范等对已知的危险类别、设计缺陷以及与工艺设备、操

19、作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。（1）按照专业，安全检查表可划分为：工艺安全检查表、设备安全检查表、电气安全检查表、防火防爆安全检查表、防雷防静电安全检查表、消防安全检查表、安全连锁与功能、作业行为、职业健康防护安全检查表等。（2） 按照检查层级，安全检查表可划分为：公司级安全检查表、车间级安全检查表、班组级安全检查表等。（3） 按照时间，安全检查表可划分为：季节性安全检查表、节假日检查表、日常检查表等。7 事故隐患治理原则与程序企业应对事故隐患分级治理，按照班组级、车间级及公司级三个级别。不同层级负责的隐患治理由治理所需的资源配置、权限、管理及技术能力等因素来确定。每一级均应建

20、立健全隐患治理台账，对隐患清单、隐患治理过程以及隐患治理效果验证均应保持完整记录。8 事故隐患等级划分按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令 第16号），可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。较大事故隐患，是指易导致一般事故发生且有一定整改难度，在短期内能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。9 事故隐患治理措施9

21、.1 区域层面治理措施企业应根据隐患排查的结果，制定隐患治理方案，对隐患及时进行治理。隐患治理方案应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。治理完成后，应对治理情况进行验证和效果评估。9.2 政府层面治理措施根据安全生产法等有关法规要求，应对存在隐患的企业进行执法监管，负有安全生产监督管理职责的部门依法对存在重大事故隐患的生产经营单位作出停产停业、停止施工、停止使用相关设施或者设备的决定，生产经营单位应当依法执行，及时消除事故隐患。生产经营单位拒

22、不执行，有发生生产安全事故的现实危险的，在保证安全的前提下，经本部门主要负责人批准，负有安全生产监督管理职责的部门可以采取通知有关单位停止供电、停止供应民用爆炸物品等措施，强制生产经营单位履行决定。通知应当采用书面形式，有关单位应当予以配合。10 事故隐患治理效果验证隐患排查治理应符合“闭环管理”，对隐患治理的效果进行验证和跟踪，按照隐患等级明确效果验证责任部门和验证程序要求。对已按照要求整改的隐患及时销号，对未按期和按要求整改的隐患应督促整改并实施考核。11 事故隐患排查治理体系运行记录企业应建立健全事故隐患排查与治理档案，建立健全各类隐患排查与治理记录。12 附件表1：隐患排查治理清单样表

23、表2：隐患排查治理记录样表表3：隐患排查治理公示样表表4：隐患排查治理通知单样表表5：隐患登记及整改销号审批样表表6：事故隐患分类汇总表3 风险分级管控基础知识3.1 基本概念3.1.1 危险源（Hazard）可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（1）引自：GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求（2）注：危险源，有时称风险源、风险点、危险有害因素等。即危险的源头、源点。如：部位、场所、设施、行为等等。（3）危险源的构成根源具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为

24、以及作业行为。状态包括物的状态和作业环境的状态二部分。3.1.2 风险 （Risk）表述1：某一特定危险情况发生的可能性与后果的组合。 (早期的OHSAS18001给出的定义)表述2：发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求）注： 风险(R)可能性(L) 后果(C) 可能性：是指导致事故发生的概率; 严重性：是指事故发生后能够给企业带来多大的人员伤亡或财产损失。 其中任何一个不存在，则认为这种风险不存在。3.1.3 可接受风险 （Acceptable Risk） 根据组织法律义务和职业健康安全方针已

25、被组织降至可容许程度的风险。 （引自GB/T28001-2011 职业健康安全管理体系 要求）注：（1）安全具有相对性。 （2）风险控制水平只能实现更低，“零风险”的目标是不可能实现的。 （3）可接受风险与不可接受风险也是相对的。3.1.4 事故隐患（Accident potential）隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即为失控的危险源，是指伴随着现实风险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方面。3.1.5事故隐患排查治理（Accident potential investigation and

26、 administration）通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层次。3.1.6 重大危险源（Major hazards） 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。注：1993年6月第80届国际劳工大会通过的预防重大工业事故公约将“重大事故”定义为：

27、在重大危害设施内的一项活动过程中出现意外的突发性的事故，如严重泄漏、火灾或爆炸，其中涉及到一种或多种危险物质，并导致对工人、公众或环境造成即刻的或延期的严重危险。 国际社会普遍采用：重大事故危害设施（Major hazard installations）3.1.7工作危害分析（JHA，Job Hazard Analysis）是指从作业活动清单中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个相连的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险有害因素，然后通过风险评价判定风险等级，制定控制措施。注：工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Hazard Analys

28、is，JSA）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown），是一种定性风险分析方法。JHA方法是美国葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。3.2 几个概念之间的逻辑关系3.2.1危险源、事故隐患与重大危险源包含关系危险源包括事故隐患与重大危险源，事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患，重大危险源不一定伴随着事故隐患。3.2.2 危险源、隐患与事故之间的逻辑关系危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到

29、质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。示例：龙门吊（1）该龙门吊是危险源，因为它带有能量（电能），同时它能使物体带有势能和动能。（2）完好的设备是危险源，但没有构成隐患。（3）但当钢丝绳出现断丝现象时，就出现了隐患，但断丝数较少时（尤其载荷小时），虽然存在隐患，但不会发生事故。（4）当断丝数目增加到一定的量，尤其是载荷过大时，就会发生断绳事故。3.2.3 重大风险 、重大危险源、重大事故隐患关系重大风险 （Major risk）是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。注：（1）重大危险源不一定伴随重大风险，即风险可控性。 但实际工作

30、中“安全冗余”和直观判定，往往将之定性为重大风险。目的为提高安全关注度。（2）事故隐患一定伴随现实风险，往往事故一触即发。（3）重大事故隐患一定伴随重大风险，距离事故一步之遥。示例：下面，以一个构成重大危险源的油罐区为例，来分析三者之间的关系。 （1）根据危险化学品重大危险源辨识 (GB18218-2009)汽油的储存量达到：200T及以上即为重大危险源。（2）从风险定义考量，不一定意味着具有重大风险。一旦爆炸后果极其严重，但由于本质安全到位，事故可能性趋向很小很小，L&C的结合值则很小。（3）发现一处防雷接地脱焊，则视为隐患，但不宜定性为重大隐患；若没有设计避雷系统则是重大隐患。4 危险源（

31、风险点）辨识方法4.1 工作危害分析法4.1.1 工作危害分析的起源我国目前推广使用的工作危害分析方法起源于美国工业领域里普遍采用的一种识别作业现场危险有害因素的方法，是美国劳工部职业安全健康监察局通过法规的形式（OSHA3071 2002-Revised）强制雇主采用的。以期通过对作业现场风险管控实现最大限度保护雇员职业安全与健康。工作危害分析（Job Hazard Analysis，JHA）又称作业安全分析（Job Hazard Analysis，JSA）、作业危害分解（Job Hazard BreaKdown）。该方法的最初使用只是识别出作业危害因素并制定对应控制措施，并不进行风险大小的

32、判定。但随着国内应用实践，开始将工作危害分析与风险评价合并实施。该方法的起源又源自企业管理领域里的工作分析（Job Analysis）方法，工作分析（Job Analysis）的观念很早就已出现在工业及工程界。科学管理之父泰勒(Frederick W Taylor)提倡工场科学管理运动滞后，更有系统地对各项工作予以科学分析。第一次世界大战时，工作分析已在美国企业萌芽，到40年代，大部分企业均已实施了工作分析。实施工作分析是企业的一项基础工作，需要扎实有效地开展，做好工作分析会使得管理措施更有针对性。JHA方法是美国葛理瑪教授 ( John D Grimaldi ) 于1947年提出的一套防范事

33、故方法。美国安全工程师学会将工作危害分析定义为将工作方法或程序分为各个细项，以了解可能潜在的危害，并定出安全作业的要求。4.1.2工作危害分析的应用主要用于在每项作业开始前，用于识别工作过程中可能存在的危险有害因素。该方法重点关注的是作业人员、工作任务、使用工器具以及工作场所环境之间的关系。真正的目的是：在你识别出不可控的危险有害因素时，能够按部就班地采取有效控制措施，消除风险或者使风险降低到可以接受的水平。JHA主要用来进行设备设施安全隐患、作业场所安全隐患、员工不安全行为隐患等的有效识别。被广泛应用于军事、航空航天、原子能及化工等行业生产和工程施工的各个环节。（例如：2007年中国神州6号

34、飞船发射升空前，曾组织有关专家对327个活动或部件进行过风险分析，并根据风险分析结果制定了可靠的控制措施和相应的应急预案，保证了神州6号飞船的成功发射。）以下类型的工作应当优先采用：伤害和职业病概率较高的作业。可能诱发潜在严重工伤、职业病或其它疾病的作业；即使之前未发生过事故案例。因为人失误能够导致严重工伤或职业病的作业。当现场操作程序、工作环境发生变化时的作业。工作较为复杂，需要书面指示的作业等。4.1.3工作危害分析的特点工作危害分析方法具有以下特点：（1）方法简单易行。工作危害分析方法较为直观，分析过程简单，计算过程易于掌握，适于全员进行风险识别和管理的推广。（2）要求分析人员具备丰富的

35、安全经验。伤害发生的可能性和严重程度，是需要掌握企业的安全管理状况和具有丰富经验的人才可能做出尽可能准确的判断的。（3）工作危害分析实现了对工作场所和作业活动的全面覆盖。工作危害分析是基于工作分析的基础之上的，因此能够全面地识别出生产作业活动中所有可能的风险，并针对可能风险采取相应的控制措施。4.1.4实施工作要求为确保工作危害分析的有效性，企业应成立专门的工作小组，对企业内各个生产单位的工作危害分析工作进行专业培训和指导。工作危害分析工作尽可能自下而上地开展，这样会更全面地识别出作业现场的工作危害，而不是靠工作小组独自地开展工作，这样容易在针对性和全面性方面发生偏差。企业应参照以下要求组织开

36、展该项工作：（1）组成企业的工作危害工作小组，并确定小组组长；（2）组织力量或聘请专家进行JHA方法的培训；（3）工作小组进行任务分工，便于小组成员按照专业进行资料准备；（4）工作小组应集中一段时间进行工作准备。包括有关安全法律法规、标准规范、事故案例等的资料收集和学习；工作表格等工具的准备等。（5）为确保分析标准的一致性，小组可以选择一个典型的操作进行工作危害分析试点，全部成员参加，以便大家统一对分析标准的理解。（6）企业规模较大时，应要求二级单位成立工作小组，然后对其进行专业培训和方法指导，以确保工作危害分析的应用效果。（7）在进行工作危害分析时，成员之间应进行充分沟通，确保分析结果的客观

37、性和可靠性。（8）各级工作小组均应对工作危害分析结果进行确认，防止风险值出现偏差，并对风险控制措施的策划进行确认。注：如果企业规模较小，人员的安全素质和企业的安全管理基础相对较弱的，开展工作危害分析可以由企业成立的工作小组负责完成。4.1.5 进行工作危害分析的工作步骤进行工作危害分析应按照以下步骤实施：（1）确定工作危害分析的生产场所和区域；（2）对确定的生产场所和区域进行工序（包括辅助设施作业活动分析）划分；（3）对每个工序进行工作内容分析；（4）确定每进行一项工作内容可能存在的危害类型；（5）对确定的危害进行风险分析和风险分级；（6）根据风险分级分别确定应采取的风险控制措施；（7）确认已

38、采取的风险控制措施中还存在的缺陷和还未采取的控制措施，并提出相应的补偿措施；（8）针对工作危害分析结果中属于重大风险的项目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企业的目标和管理方案，并加以实施，从而实现保障安全生产的目的。工作危害分析及风险评价信息统计表见表一、二、三、四所示：4.2 危化品企业HAZOP简表分析法4.2.1 HAZOP（危险与可操作性分析）来源英国帝国化学公司(Imperial Chemical lndustries PLC（ ICI蒙德分部) 于上世纪60年代开发的危险和可操作性分析(HAZOP)技术，迄今已经有40余年应用历史。HAZOP分析是一种系统化和结构化的定性危险评价

39、手段，主要用于设计阶段对确定工程设计中存在的危险及操作问题。HAZOP是一种使用引导词(guide words)为中心的分析方法，以审查设计的安全性以及危害的因果关系。1974年ICI正式发布了HAZOP技术，Kletz等人在书中对HAZOP发展的历史和方法作了详尽的叙述。HAZOP（Hazard and Operability Analysis，危险与可操作性分析）方法现在已经广泛应用于生产工艺过程，通过对整个工厂的因果分析来确定新的或已有的工程方案、设备操作和功能实现的危险。 HAZOP分析是一种用于辨识设计缺陷、工艺过程危害及操作性问题的结构化分析方法，方法的本质就是通过系列的会议对工艺

40、图纸和操作规程进行分析。在这个过程中，由各专业人员组成的分析组按规定的方式系统的研究每一个单元（即分析节点），分析偏离设计工艺条件的偏差所导致的危险和可操作性问题。英国石化有限公司制定的健康、安全和环境标准与程序（HSE8）中明确规定在项目设计阶段必须进行设计方案的HAZOP分析；德国拜尔公司1997年制定过程与工厂安全指导中规定，其所属工厂必须进行HAZOP分析并形成安全评估报告；美国政府颁布的高度危险化学品处理过程的安全管理（PSM）法规中也建议采用HAZOP方法对石油化工装置进行危险评估。4.2.2 HAZOP简表法HZAOP简表法，是源于HZAOP分析理念，但克服了众多危化品从业企业难

41、以应用HZAOP分析的不足，力求通过简易简单且直观的方式，来识别工艺风险。该方法的采取不但具有普遍适用性，而且较好地实现了识别在役装置工艺风险的目的，同时克服了应用HZAOP分析法对人员专业能力的特殊要求。工艺危险性分析表法又称HZAOP简表法，是危险与可操作性分析HAZOP(Hazard and Operability Analysis)的简化应用，是工艺安全管理（PSM）的重要工具。HAZOP分析法是按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或生产装置中潜在的危险进行预先的识别、分析和评价，识别出生产装置设计及操作和维修程序，并提出改进意见和建议，以提高装置工艺过程的安全性和可操作性

42、，为制定基本防灾措施和应急预案进行决策提供依据。基本过程：当前的工艺标准是什么？生产过程中允许的偏差是多少？超出工艺允许偏差后导致的不利安全影响（事故后果）是什么？目前的工艺控制状态是什么？存在什么缺陷？如何进行整改完善或补偿？通过采取措施确保工艺安全。分析步骤：应用HZAOP简表法进行工艺危险性分析时，应按照以下步骤进行。（1）根据生产工序确定工艺流程图，并按照工艺流程图选定工艺环节作为分析对象。（2）确认每个工艺环节的工艺参数，并确认工艺允许偏差。（3）分析超出工艺允许偏差可能导致的安全不利因素，确认可能导致的事故类型。（4）确认目前每个工艺环节涉及工艺参数的控制方法，分析控制方法存在的缺

43、陷。（5）提出针对缺陷工艺控制措施的改进措施或补偿措施。应用HZAOP简表法进行工艺风险分析，可通过运用以下两个记录表格来实现。表一：工艺危险性分析表单位： 工序： 分析人员： 分析时间： 审核人员： 审核时间： 参数工艺标准允许偏差偏差安全影响（事故后果）受控状态缺陷补偿措施备注物料1含量物料2含量物料3含量物料4含量进料速度（物料1）进料速度（物料2）进料速度（物料3）进料速度（物料4）压力（真空度）温度（反应）时间液位搅拌速率出料速度（成品）出料速度（副产物1）出料速度（副产物2）其它条件（反应环境氧含量）表二：工艺缺陷整改方案一览表单位： 编制部门： 编制人员： 审核人员： 批准人员：

44、 批准时间： 序号工艺缺陷名称整改措施效果目标责任部门责任人完成时间备注5 风险分析方法 适用于开展风险分析的方法很多，但适用于企业自身开展的风险分析方法一般包括安全检查表法（SCL）、作业条件危险性分析（LEC）、事故树分析（FTA）、风险矩阵（RM）、作业风险分析法（TRA）等。本指南介绍作业条件危险性分析法、作业条件危险性分析法（修订）、以及风险矩阵法。5.1 作业条件危险性分析法LEC法 美国的KJ格雷厄姆(KenethJGraham)和GF金尼(GilbertFKinney)研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量(D)，事故或危险事件发生的可能性(L)、暴露于危险环境的频率(E)及危险严重程度(C)作为自变量，确定了它们之间的函数式D=L E C 根据实际经验他们给出了3 个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。5.2作业条件风险分析法修订MES法5.2.1 风险的定义指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明