督导说明.doc

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1、2010年下半年督导检查说明书（建设项目管理机构）北京铁路局2010年10月第 - 129 - 页目 录1.基本建设管理.（1）2.安全管理（29）3.基本建设资金管理.（33）4.劳动工资管理.（41）5.计划统计管理.（44）6.人事管理.（47）7.物资管理.（50）督 导 检 查 说 明 书（基本建设管理）（适用于各建设项目管理机构；本督导检查内容由建设管理处、监督站、工程管理所负责牵头检查；基础分值640分）督导检查类项检查内容、方法与扣分标准检查项点存在问题项点扣分项目累计扣分类别检查项目序号检查项点一、重点工作1.“六位一体”目标责任体系与相应的制度办法1具体实施目标，通过合同落

2、实到设计、施工、监理过程。检查内容：关于认真贯彻落实部局工作会议精神，全力争当模范铁路局的通知（京铁办201059号）中明确提出的,建设系统推进的2010年重点工作。检查方法：依据路局京铁办201059号文件提出的2010年各项重点工作推进计划。扣分标准：1.未按要求制定具体的推进计划的每项扣1分；2.推进计划未落实的每项扣1分；3.严重影响路局投资计划完成或主要工程节点工期的扣10分。2.推进架子队管理模式2架子队管理。3.前期工作推进情况3土地预审。4上跨下穿立交协议签订。5三电迁改及管线迁改。6征地拆迁。7防洪评价。8环境评估。4.营业线施工安全管理及施工现场盯控9在施工盯控点设立揭示牌

3、。10设置施工盯控及检查登记簿。11实施统一的施工监护通知单。12加强大型机械施工管理。5.重大危险源管理13对重大危险源按分级、分类重新登记。14重大危险源专项方案、专家论证及现场盯控是否落实到位。6.安全质量问题整改15落实安全监察与预介入人员所发现的安全质量问题整改。7.安全质量责任追究16发生安全质量事故进行责任追究。8. 重点工程节点工期目标17京石、石武（河北段）、津秦等客专工程以及天津、石家庄枢纽改造与天津西站站房主体结构等工程是否实现施组节点工期目标。 9.国家验收项目推进18及时上报概算清理文件。19竣工决算。20资产移交。21遗留工程处理。22土地证取得。23环保项目验收。

4、二、综合管理10.制度建设24综合管理制度建设及执行情况检查内容：按照标准化指挥部的要求与安全管理的要求检查管理制度的建立（参见附表1）。检查方法：查阅制度汇编。扣分标准：每缺少一项制度扣1分。 未按制度执行每项扣1分。11.考核*25月度考核检查内容：考核自评是否按要求及时上报，考核结果是否真实，是否按照考核结果进行奖惩。检查方法：查阅资料。扣分标准：考核自评不按要求上报每次扣2分，考核结果不真实扣3分，不按考核结果进行奖惩每次扣5分。12.标准化管理*26标准化建设与架子队管理检查内容：是否有领导负责标准化管理工作，是否有标准化开展牵头部门，是否按要求开展标准化管理，是否组织设计、监理、施

5、工单位开展标准化工作，是否制定对设计、监理、施工单位开展标准化管理考核激励制度，施工单位是否制定作业指导书，现场管理是否规范，施工单位是否推行架子队管理模式。检查方法：查阅资料，现场检查。扣分标准：没有领导负责标准化管理工作扣5分，没有标准化开展牵头部门扣5分，不按要求开展标准化管理视情况扣25分，不组织设计、监理、施工单位开展标准化工作扣25分，现场管理不规范视情况扣25分，过程控制不满足标准化要求视情况扣25分，施工单位没有推行架子队管理模式扣35分，施工单位没有编制作业指导书扣5分，没有制定标准化管理考核激励制度扣3分。13.投资计划管理27年度计划检查内容：根据全线施工组织设计、上年度

6、验工计价、工程进展与建设条件的落实情况，编制年度基建计划（含月度计划）及各标段分解计划，并于次年初下达给各施工单位。检查方法：检查年度建议计划及执行计划等资料，检查项目管理单位是否依据上级计划管理部门下达的计划及规定编制下达扣分标准：缺项扣1分； 28季度计划检查内容：依据年度计划与工程的完成情况，于每季度末十五日前按标段编制下季度施工建议计划(建议计划必须包括月份分解计划指标)。检查方法：检查年度计划及季度计划等资料，检查项目管理单位是否按规定编制扣分标准：缺项扣1分；29滚动建议计划检查内容：在每年的三季度末编制完成两年的滚动施工建议计划（含月度计划）检查方法：检查滚动建议计划等资料，检查

7、项目管理单位是否按规定编制。扣分标准：缺项扣1分；30计划审批检查内容：年、季计划（包括调整计划)、两年滚动计划需经指挥部办公会议形式审批。检查方法：是否按规定审批。扣分标准：未按规定审批扣1分；31计划调整检查内容：调整计划需召开专门会议讨论。影响工程总进度，改变计划项目与投资规模需重新报审。检查方法：检查调整计划、会议记录等资料，检查计划编制的原则、计划实现的目标、计划项目与投资额度等内容，是否随意变更。扣分标准：计划随意变更扣1分；14.投资完成统计*32投资完成统计检查内容：是否按要求上报月度报表，月度投资计划是否完成，是否按要求调整投资计划，按计划完成投资。检查方法：查阅资料。扣分标

8、准：按照有关文件规定。15.工程档案管理*33工程档案管理检查内容：是否建立制度、是否明确管理人员、是否及时归集资料。检查方法：查阅资料。扣分标准：未建立档案管理制度扣2分，没有专人管理档案扣3分，归档不及时扣25分。三、招投标管理16.招标情况*34招投标管理办法制定、执行，以及达到相应规模与标准工程的招标情况检查内容：招投标法、工程建设项目招标范围与规模标准规定、标准化指挥部关于招标工作的要求。检查方法：通过查看设计概算、施工合同等资料，检查各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到标准条件的是否进行招标。扣分标准：达到相应规模与标准

9、工程未按规定招投标，每项扣减4分；与投标单位串标，为单位或个人牟取不正当利益，每项扣5分。35检查招标代理情况检查内容：建设项目管理机构管理办法指南(建建200772号)检查方法：查看上级批复文件、委托合同以及相关协议（委托招标代理机构的，是否签订书面委托合同）。扣分标准：检查是否按规定办理招标代理，未按规定办理每项扣减1分。17.招投标程序履行36招投标方式检查内容：招投标法及相关法律法规检查方法：检查招标计划批复、招标公告、招标文件复核招标方式（公开招标或邀请招标）。扣分标准：未依法选用招投标方式，随意串换招投标方式，每项扣减1分。37招标文件的编制检查内容：国家、铁道部及路局现行的招标文

10、件范本。检查方法：通过查阅招标文件，检查是否采用范本、是否根据招标计划批复意见编制、标段（包件）的划分是否与批复文件一致、是否将招标概算纳入招标文件、各项技术要求是否符合国家强制性标准。扣分标准：未按国家、铁道部及路局现行的招标文件范本编制招标文件每次扣1分；未按招标文件等资料进行招投标，每次扣1分。*38甲供物资设备招标检查内容：关于重新印发的通知（铁建设2010163号 ）关于甲供物资设备的招标情况。检查方法：查看甲供物资设备招标计划及批复、招标文件等资料，检查建设单位是否按部、局规定进行招标。扣分标准：甲供物资设备未按规定招标，每次扣3分。18.招投标资料*39招投标资料保存检查内容：招

11、投标相关的法律法规及标准化指挥部关于招投标资料存留的要求。检查方法：检查招投标资料是否齐全，是否按规定保存项目审批文件、批复的设计文件、招标计划及批复、招标概算、资格审查文件、招标文件、投标文件、开标记录、评标报告、招标结果的公示文件、中标通知书、合同文本等有关文件、资料。扣分标准：未按相关的法律法规及标准化指挥部要求妥善保存招标文件，每次扣1分。四、合同管理19.合同管理40管理制度建立及落实情况检查内容：制定合同管理制度、合同专用章管理制度、分包审批等相应合同管理规定与制度及落实情况。检查方法：检查单位提供相关的管理制度制定情况、机构设置及人员作用发挥情况。扣分标准：1.缺少一项制度扣减1

12、分。2.3.相关制度落实不到位的扣减2分。3.合同管理工作缺乏统一安排，人员职责不清、落实不到位的扣减2分。*41合同签订、履行与变更、解除检查内容：签订的合同文本与合同档案相关资料。检查方法：查阅中标通知书、相对方资质文件及合同背景资料，复核合同内容与合同付款凭证等相关资料。扣分标准：1.未经审批或会签订立合同，每份扣减2分。2.以部门名义与他人订立合同，每份扣减2分。3.合同相对人无资质、材料不全、过期、无效，每份合同扣减2分。4.在合同（协议）上用行政公章、部门章代替合同专用章，每份合同扣减2分。5.将应当报送法律事务机构审查的合同不报送或者将合同分解以规避合同会签审查，每份合同扣减2分

13、。6.合同条款内容约定错误、不规范及存在明显漏洞，每份合同扣减3分，价款支付及争议解决方式约定错误的每份合同扣减5分。7.未根据招投标结果签订合同，每份合同扣减2分。8.在合同履行过程中与对方当事人或者其他人恶意串通，损害铁路利益，一次扣减5分。9.发现合同相对人在合同履行过程中出现重大违约行为而不及时采取应对措施，每次扣减2分,造成较大后果的每次扣减3分。10.变更或解除合同未参照订立合同审批程序进行审核把关，一次扣减5分。11.未经批准擅自为合同对方出具涉及合同签订、变更、解除、终止等内容的证明或其他承诺性文件，每次扣减2分；造成严重后果一次扣减5分。12. 未按路局审查部门意见签订合同，

14、每份扣减2分。13.所签权限内合同权利义务约定违反铁路局规定或存在其他重大法律风险的，每份扣减3分。 *42局长或董事长授权及执行情况检查内容：按照授权签订合同，无越权行为或擅自转委托的情况。检查方法：检查合同签订情况与合同签订人是否有授权。扣分标准：1.超出授权人对本单位负责人任职性授权、年度职务性授权或专项授权,签订合同、开展对外经营活动与办理各类法律事务，每次扣减5分。2.未经审批擅自对外投资、借款、担保与其它造成重大影响或严重损失的法律行为，每次扣减3分。3.负责人未按局长或董事长授权要求向他人办理转授权委托，每次扣减3分。4.负责人变动未及时申请办理任职性授权而签订合同视为无权签订合

15、同，每份合同扣减3分。43诉讼纠纷的处理检查内容：按照路局规定上报与处理纠纷情况，防止纠纷扩大或者引发上访等不良影响。本纠纷是指在法院或者仲裁机构处理的纠纷。检查方法：听取纠纷汇报，查阅纠纷处理的相关资料，必要时向路局相关部门了解情况。扣分标准：1.形成或接到纠纷后未及时上报，每次扣减1分。2.发生纠纷案件隐瞒不报或未及时采取措施致造成时效过期，每次扣减2分,造成实体权利丧失或败诉，每次扣减3分。3.发生纠纷案件后未能在举证期限内举证造成经济损失，每次扣减3分。4.在案件办理过程中由于工作失职、失误造成不良后果与经济损失，每次扣减3分。5.隐瞒案件私自处理，每次扣减3分。6.不及时履行案件判决

16、、调解、裁定，或不配合案件执行，致使铁路承担额外经济损失，每次扣减3分。*44档案资料归档情况检查内容：合同档案资料的完整性，及时归档，避免资料遗失。检查方法：按照路局合同管理办法关于归档的规定，查阅合同档案。扣分标准：1.未建立合同台帐（含电子版）扣减2分。2.合同台帐不全，遗漏部分合同，发现一份合同扣减1分。3.未围绕合同系统建立合同档案，酌情扣减13分。4内部会签文件缺少意见、日期、相关人漏签的，每份合同扣减2分。5.合同档案分散存放而档案目录无说明，合同档案分散存放而档案目录无说明，无法或不能及时（1小时内）向检查人员提供各类合同、账册、记录性文件，视情节每份扣减3分。45工程分包合同

17、的批准与合同备案检查内容：建设单位对施工单位的分包有批准并存有分包合同。检查方法：听取指挥部合同分包情况汇报，检查施工单位、监理单位等分包记录，向现场工作人员了解情况。扣分标准：1.缺少对分包的书面批准，每发现一次，扣减2分；2.分包备案资料包括分包合同与资质证照及分包工程的招投标等，资料不全，酌情扣减2-3分。3.施工单位将工程分包给无资质或者无安全生产许可证的单位，每发现一次扣减3分4.施工单位将工程分包而超越被分包人资质范围的，每发现一次，扣减3分。五、投资管理20.制度建设46投资管理制度是否健全检查内容：投资管理制度制定情况。检查方法：对照国家、部局相关规定与标准化指挥部要求检查是否

18、建立投资管理制度（参见附表2）。扣分标准：每缺一项制度扣2分。21.鉴修概算核备*47鉴修概算核备检查内容：鉴修概算严格按批复初步设计原则编制，与批复总概算吻合。鉴修概算编制中如有与批复内容不一致的另行提出报批。检查方法：查看鉴修概算与初步设计批复文件。扣分标准：鉴修概算编制中如有与批复内容不一致的，一项扣减3分。22.投资控制*48投资管理台帐检查内容：建立建设项目实施过程投资管理台帐，详细记载各阶段投资审批、工程招投标、执行预算、年度投资、变更设计、降造费使用、概算清理等内容，并对降造费与基本预备费实行全面预算、全过程的动态管理。检查方法：查看相关台帐资料，检查项目管理单位投资管理台帐。扣

19、分标准：1.缺项扣2分；2.内容缺项，一项扣1分。 49变更设计费用检查内容：按变更设计程序、施工承包合同约定，处理变更设计、调整费用。检查方法：查看变更设计报批手续，检查变更费用的处理是否符合合同约定及相关规定。扣分标准：1.没有履行报批手续一项扣1分；2.费用处理不符合程序、合同约定及相关规定的，一项扣1分。*50招标降造费使用检查内容：实行先批准后使用的原则，招标降造费的使用符合如下范围规定：经铁道部批准的项目规模、标准变更等增加费用；属于国家法规规定允许的变更；按合同规定支付合法的施工索赔费用。检查方法：查看有关批复文件及验工计价等资料。扣分标准：未按先批准后使用的原则一项扣1分。*5

20、1基本预备费使用检查内容：预备费的支出用于下列用途：在进行设计与施工过程中，在批准的初步设计范围内，必须增加的工程与按规定增加的费用（含相应增加的价差与税金）。本项费用不含I类变更设计增加的费用；在建设过程中，工程遭受一般自然灾害所造成的损失与为预防自然灾害所采取的措施费用；上级主管部门组织施工验收时，验收委员会（或小组）为鉴定工程质量，必须开挖与修复隐蔽工程的费用； 由于设计变更所引起的废弃工程，但不包括施工质量不符合设计要求规定而造成的返工费用与废弃工程； 征地、拆迁的价差。检查方法：查看验工计价等资料，检查基本预备费是否在规定范围内使用。扣分标准：支出不符合上述规定的一项扣1分。52其他

21、费用支出检查内容：其他费用中的咨询费、检验检测费等在项目批准概算的内容与费用额度内严格控制使用。批复设计概算外需要增加的费用支出项目有合法依据并履行报批手续。建设项目管理费实行总量控制、分年度预算管理。检查方法：检查验工计价等资料，检查其他费用支出是否符合相关规定。扣分标准：其他费用支出不符合相关规定的一项扣1分。 53项目清理概算检查内容：项目建成收尾销号时，根据铁道部项目清理概算计划及时组织编制项目清理概算文件报上级主管部门审批检查方法：项目管理单位项目清理概算资料及批复文件。扣分标准：未及时清理概算及报批扣3分。54建筑安装工程验工计价检查内容：资料齐全、手续完备。验工计价按照施工单位提

22、报、监理单位核准签认、项目管理单位审批核准程序进行检查方法：查看施工、监理日志及相关验工计价资料。扣分标准：资料不齐全、手续不完备一项扣1分。55征地及拆迁费用验工计价 检查内容：征拆费用验工计价资料齐全、手续完备，按照下列程序进行：1.在合理确定征地拆迁实施协议补偿标准、及时办理征地拆迁概算调整并经批准的前提下，方可办理验工计价。2.征地拆迁款由建设单位拨付的项目，原则上按季度（或月）由地方政府承办部门根据五方（建设单位、地方政府有关部门、被征地拆迁人、设计、监理单位）确认征地拆迁数量与实施协议确定的费用计算原则计算费用，报建设单位验工计价，经确认后建设单位向地方征地拆迁管理部门拨付征地拆迁

23、款。3. 征地拆迁款由地方政府拨付的项目，原则上按季度（或月）由地方政府承办部门根据五方确认征地拆迁数量与实施协议确定的费用计算原则计算费用，报建设单位验工计价，确认征地拆迁已完成工作量与支出费用。4委托施工单位代办的征地及补偿费等工作，按照上述程序验工计价。发生代办手续费的，按“铁路建设工程施工合同”中的规定列入验工计价。检查方法：查看施工、监理日志及相关验工计价资料。扣分标准：资料不齐全、手续不完备一项扣1分。56设备验工计价检查内容：设备验工计价资料齐全、手续完备，按下列程序进行：1.甲供设备的验工计价。需安装的设备待安装就位后凭发票与安装合格证明文件，编制设备计价清单与验工计价表按程序

24、办理验工计价；不需要安装的设备，根据发票及固定资产验收记录，编制设备计价清单与验工计价表按程序办理验工计价。2.甲控及施工单位自购设备的验工计价。待安装完成并单机调试合格（需联调的设备，应联调运转正常）后，凭采购发票或转账清单填写安装设备数量表与验工计价表，报送项目管理机构审核后计价。审批程序同建筑安装工程验工计价程序。检查方法：查看施工日志、监理日志及相关验工计价资料。查看相关资料。扣分标准：资料不齐全、手续不完备一项扣1分。57概算内其他项目计价检查内容：资料齐全、手续完备，概算内其他项目的计价符合下列要求：勘察设计、监理、工程咨询等其他费用的计价周期与计价方式按合同约定办理，与相应季度的

25、工程验工计价同时办理；建设管理费在批准的预算内，按照有效支付凭证进行归类统计，计划财务部依据合同、有效支付凭证经主管领导批准后进行汇总。检查方法：查看施工日志、监理日志及相关验工计价资料。扣分标准：资料不齐全、手续不完备一项扣1分。58末次验工计价检查内容：及时组织清概后进行末次验工计价。检查方法：查看相关清概及批复文件等资料，检查清概费用若超出批复概算，是否报上级有关部门批复后进行末次验工计价。扣分标准：资料不齐全、手续不完备一项扣1分。59不予验工计价的情形检查内容：有下列情形之一不予以验工计价：1.开工报告未经批准者。2.工程质量不合格须返工或待处理者。3.对承包人超出设计图纸范围或因承

26、包人原因造成返工的工程量或未完成的工程量。4.未列入年度施工计划与季度施工计划的项目。5.隐蔽工程未经检查，或未提供主要材料、成品、半成品试验资料，监理未签字者。6.对质量安全存在问题，发出质量安全通知书后未及时整改的工程。7.未按变更设计程序报批的工程。8.合同约定的其他条款。检查方法：查看相关资料，检查是否符合相关规定。扣分标准：有以上情况一项扣1分。*60验工计价真实性检查内容：据实验工，严禁虚验、少验与超验。计价与合同约定是否一致,不存在无合同、无依据计价，不存在超前验工计价与虚假验工计价。检查方法：查看合同、工程施工、监理日志及实物工作量等。扣分标准：无合同或虚假验工计价的一项扣3-

27、5分，验工计价与实物工作量不符的，每超验1000万元扣1分，不足1000万元扣0.5分；超批准概算验工计价，每1000万元扣1分，不足1000万元扣0.5分。六、技术管理23.制度建设61工程技术管理制度是否健全检查内容：按照标准化指挥部与安全管理的要求检查管理制度的建立（参见附表3）。检查方法：检查相关资料。扣分标准：制度每缺一项扣1分。24.可研阶段*62组织协调用地预审及报批检查内容：可行性研究阶段程序符合部、局文件要求。检查方法：检查用地预审报批。扣分标准：缺项扣3分。25.勘察设计阶段63组织开展定测检查内容：勘察设计阶段程序合理、手续完备。检查方法：审查定测、补测记录，审查初步设计

28、初审验稿，查看有关修改初步设计编制鉴修概算的相关资料，查验用地手续的文件及合同等。扣分标准：每缺一项扣3分。64组织初步设计初审*65根据鉴定意见组织修改初步设计，报送鉴修文件66办理用地手续*67编制指导性施工组织设计*68签订勘察设计合同（含供图协议）检查内容：检查勘察设计合同（含供图协议），补充定测有关记录，施工图审核记录，迁改、征地协议是否齐全合规。检查方法：查阅资料，现场检查。扣分标准：每缺一项扣5分，内容不全、不符合要求酌情扣2分。69组织补充定测及施工设计（加强沟通检查）*70组织开展施工图审核及优化71签订征地拆迁等补偿协议26.组织建设阶段*72组织技术交底检查内容：检查施工

29、单位实施性施组的审批情况，是否结合工期对指导性施组进行了优化，检查I类变更的初审、II类变更的审批情况，查验信用评价工作的有关记录，审查单位工程的验收程序是否合理，查验开工报告的审批，检查有关既有线施工的方案审查情况。检查方法：查阅相关资料。扣分标准：每缺一项扣5分，内容不全、不符合要求酌情扣2分。73优化指导性施工组织设计*74审查实施性施工组织设计*75组织审查变更设计76组织信用评价工作*77组织单位工程验收78开工报告的报批*79既有线施工方案审查*80签订建设项目责任书与安全质量责任书检查内容：按标准化指挥部要求，完成建设管理程序各项工作。检查方法：检查安全质量责任书的签订情况。扣分

30、标准：每缺一项扣5分。27.施工计划审核提报*81月度与日施工计划审核提报检查内容：月度与日施工计划按照规定时间上报，使用规范表格，填写正确无误，经过相关单位、部门审核，签字、盖章齐全。检查方法：依据营业线施工安全管理实施细则（京铁师2008435号文件及补充规定）、路局运输部门下达的月度施工计划文件。检查上报月度与日施工计划是否按规定时间报送（月计划每月9日前上报，日计划提前三天上报）；检查上报的月度与日施工计划是否使用规范表格，是否经过相关配合单位的签认与项目管理机构的预审，内容是否填写正确；涉及多部门配合的施工，施工计划是否经过有关业务处室的共同审定并签字盖章。检查各项目管理机构是否建立

31、相关制度并有专人负责汇总、审查施工计划，是否明确月度重点施工（II级及以上与重点III级项目）内容。检查各项目管理机构对施工计划兑现、施工延点情况是否有分析记录，有关资料是否保存规范、齐全。扣分标准：1.未按照规定时间提报，扣5分。2.未使用规范表格，扣5分；未经过相关配合单位与项目管理机构的预审且填写内容有误，扣5分。3.未经有关业务处室审核批准，扣5分。 *82轨道车施工运行计划审核提报检查内容：轨道车施工运行计划按照规定时间上报，使用规范表格，填写正确无误，经过相关单位、部门审核，签字、盖章齐全。检查方法：依据营业线施工安全管理实施细则（京铁师2008435号文件及补充规定）、北京铁路局

32、自轮运转特种设备运用管理办法（京铁师2009338号文件）。检查上报轨道车施工运行计划是否按规定时间报送（提前三天上报）。检查上报轨道车施工运行计划是否使用规范表格，是否经过相关项目管理机构的审核并签字盖章。检查轨道车监控数据是否经电务部门更换最新版本数据并经过电务处盖章确认。检查项目管理机构是否建立管内外局施工上线轨道车台帐、运行计划等资料是否保存规范、齐全。扣分标准：1.未按规定时间提报扣5分。2.未使用规范表格、未经项目管理机构审核盖章分别扣5分3.未及时更新监控数据且未经电务处确认，扣5分。4.未建立外局轨道车台帐，资料不规范、齐全，扣5分。七、质量管理28.制度建设83质量管理制度是

33、否健全检查内容：按照标准化指挥部文件要求检查管理制度的建立（参见附表4）。)检查方法：查看相关制度。扣分标准：缺少一项制度扣1分。29.质量管理体系84质量管理体系建立情况检查内容：机构设置、人员配备、岗位职责。检查方法：查看相关文件。扣分标准：安质部没有按照铁劳卫函20091231号文件规定设置扣3分；机构设置不合理扣3分；岗位职责未建立扣3分，不完善扣1分。 30.日常实体质量检查85检查频次检查内容：是否按规定频次检查，问题整改闭合情况。检查方法：查看对施工单位检查是否有文字记录；问题是否以书面形式通知施工单位，施工单位是否有整改回复。是否建立施工单位不良行为记录。扣分标准：未规定检查频

34、次的扣2分，未按照规定频次检查够次数的扣1分；缺少文字记录或记录不详的扣1分；问题没有以文字形式通知施工单位的扣2分；施工单位没有整治回复的扣1分。 未建立施工单位不良行为记录的扣2分，记录不全的扣1分。*86发现问题及整改情况87考核情况31.监理管理工作88监理单位管理情况检查内容：项目管理机构是否对监理单位管理到位。检查方法：查看总监与监理人员的资格情况、是否配足上场监理人员，更换现场监理人员是否经指挥部批准，监理是否独立工作，吃住分开，检查监理工作是否以事实为依据，检查执行总监请假，审查现场监理规划、监理实施细则情况等。扣分标准：没有制定对监理机构检查制度的扣3分；没有对监理机构进行检

35、查考核的扣3分；对监理机构人员资质不进行审查或监理人员配备不足的扣1分。*89监理人员现场工作情况90监理制度建立情况32.隧道工程实体质量检查*91隧道初期支护、二次衬砌、隧道防排水检查内容：隧道初期支护、二次衬砌、隧道防排水是与验收标准与设计文件的符合程度。检查方法：现场查看及内业资料。扣分标准：现场不符合要求扣2分，内业资料与现场不同步的扣1分。33.桥涵工程实体质量检查*92桥涵基础处理、明挖基础、钻孔桩桩基及承台、桥梁墩台身、框架桥涵、桥涵防水处理检查内容：桥涵基础处理、明挖基础、钻孔桩桩基及承台与验收标准与设计文件的符合程度。 检查方法：查看现场及内业资料。扣分标准：现场不符合要求

36、扣2分，内业资料与现场不同步的扣1分。34.路基工程实体质量检查*93路基基底的换填施工、管桩施工、CFG桩施工、搅拌桩施工、基床以下路基施工、过渡段施工、基床底层施工、基床表层级配碎石施工检查内容：路基基底的换填施工、管桩施工、CFG桩施工、搅拌桩施工、基床以下路基施工、过渡段施工、基床底层施工、基床表层级配碎石施工与验收标准与设计文件的符合程度。 检查方法：查看现场及内业资料。扣分标准：现场不符合要求扣2分，内业资料与现场不同步的扣1分。八、安全管理35.安全管理制度94安全管理制度建设检查内容：按照标准化指挥部与安全管理的要求检查管理制度的建立（参见附表5）。检查方法：检查相关资料。扣分

37、标准：制度建设完整性每缺失5%扣1分。36.安全培训*95项目管理机构人员的安全培训检查内容：项目管理机构人员、施工人员是否进行相关的培训。检查方法：查看培训的安排、培训考卷、培训证等。扣分标准：管理不符合要求扣3分。*96项目管理机构组织既有线施工人员培训37.安全专项活动97组织开展及总结安全专项活动检查内容：是否及时按照部局有关文件组织相关活动。检查方法：查看专项活动的安排与总结。扣分标准：管理不符合要求扣4分。38.安全检查*98安全检查的组织检查内容：组织安全检查情况。检查方法：审查建设单位对施工、监理单位安全检查是否有文字记录；发现的问题是否以通知书的形式通知施工单位，施工、监理单

38、位是否进行整改、回复，建设单位是否进行复验，安全检查结果是否纳入日常考核。扣分标准：管理不符合要求扣3分。39.安全事故管理99安全事故上报及时性及事故原因分析检查内容：项目管理机构上报安全事故是否及时，是否组织分析事故原因及进行责任追究。检查方法：查看安全事故管理档案、事故原因分析、责任追究等相关资料。扣分标准：管理不符合要求扣4分。40.重大危险源管理*100重大危险源建档及管理情况检查内容：辨识重大危险源并建立相关档案，按规定强化管理。检查方法：捡查危险源档案，专项安全施工方案，评估报告等资料。扣分标准：管理不符合要求扣5分。41.安管系统101安管系统日常管理检查内容：查看项目管理机构

39、安管系统管理基础资料。检查方法：按京铁建 2009688号文要求检查通知书发放、整改情况，发牌及整改资料是否齐全，系统维护是否及时。扣分标准：管理不符合要求扣3分。102受牌考核检查内容：对施工、监理单位受牌情况进行考核。检查方法：对施工、监理单位受牌情况是否纳入安全管理考核，是否建立考核制度，考核是否落实。扣分标准：管理不符合要求扣3分。42.营业线施工*103营业线施工方案审批检查内容：安全协议签订，施工方案审批。检查方法： 按照营业线施工相关文件要求检查与设备单位是否签订安全协议，营业线施工审批、汛期施工审批手续是否齐全、是否有批准的施工计划。扣分标准：管理不符合要求扣5分。*104现场

40、安全监护、安全措施检查内容：施工现场安全监护、安全措施落实情况。检查方法：检查是否向设备监护单位送达监护通知单，施工现场是否设立联系人揭示牌，设置施工监护及检查登记簿，登记簿填写是否规范，监护人员到岗情况，安全措施落实情况。扣分标准：管理不符合要求扣5分。43.大型机械设备管理*105大型机械设备基础资料及专项检查情况检查内容：大型机械管理制度，专项检查记录。检查方法：按照京铁建【2010】28号文要求检查是否建立大型机械管理制度，技术台帐、设备登记卡、巡检登记卡、专项检查记录等资料是否齐全。扣分标准：管理不符合要求扣5分。本次、本类别督导检查总体情况（由路局建设管理处、工程管理所负责填写） 单位本类别得分： 分检查类别评价意见（可另附纸）：检查时间： 年 月 日至 年 月 日 检查人签字：附表1：综合管理制度建设完整性测评表序号制度名称建设情况备注是否制定评价扣分1部门职责 制度建设完整性为2岗位职责3公文处理制度4重大问题决策制度5人员培训制度0.0%6789101112131415附表2：投资管理制度建设完整性测评表序号制度名称建设情况备注是否制定评价扣分1投资控制管理办法 制度建设完整性为2验工计价管理办法3工程价款结算管理办法450.0%67891011