2022年合规工作总结复习进程.docx

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1、精品_精品资料_合规工作总结可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_2022 年度合规治理工作报告2022 年面对经济环境形势的严肃挑战和复杂局面,* 在董事会的正确领导下,公司合规治理部门着力于完善内控治理机制, 深化合规治理体系建设,实行日常合规监控、检查与督促并重,逐 步推动合规治理工作走向正轨.2022年主要工作回忆：一、完善制度建设,优化操作流程,做实内控基础今年,一方面着力于制度的执行和落实,努力提高制度的执行 性和日常业务的合规率,并仔细剖析执行过程中存在的不足和存在 问题.另一方面,仔细分析和总结内部治理制度体系和内控机制, 发觉内控盲点,完善各项内控治理制度,提高制度

2、管控的掩盖面, 如流淌性治理、相关应急方案的补充和完善.新增了违规失职行 为处理方法等治理制度,并量化了贷后检查频率以及明确了商业 承兑票据贴现业务需申报的资料等业务治理制度.强化风险治理, 严格执行贷前、贷中、贷后检查制度,确保信贷资产的安全性、流 动性和效益性.现又制定了 *等三项制度,这些制度将经董事会批准后实施.随着各项制度的不断完善,公司风险管控治理标 准日趋合理和完善.二、细化合规履职范畴,提高合规掩盖面今年,重点实施全面合规管控体系,努力实现合规治理的全覆 盖,把合规风险掌握贯穿于 * 整个经营业务的全过程.合规治理通过积极参加公司信贷业务、票据结算、财务会计结算、综合治理 等各

3、方面进行实时合规检查,并对发觉的问题准时提出针对性改进、整改措施,提高风险的事中、事前掌握才能,做到合规治理与日常业务有机的结合,促进我公司各项经营业务合规、稳健开展.三、完善合规管控体系,提升合规治理成效可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_今年,将合规功能从稽核审计部移入综合治理部,使事中合规监督与事后监督检查分别,强化“两道”风险防控的不同功能,进一步完善有效的合规管控机制,同时,进一步明确和细化合规治理职责和职能,强化合规治理的功能.四、着力培训宣导,提高全员合规意识深化开展内控合规文化宣导,不断丰富培训层级和形式,提高合规宣导深度和广度.一是基本健全合规培训体系.分层次、分

4、需求,基本建立起了面对治理者、各职能部门和合规条线的多维度合规培训体系.首 先,是通过总经理办公会和文件传阅等多种形式,学习和贯彻执行新政策、新制度和新方法,强化治理层合规治理意识.其次,是对广大员工,分公司连续开展 * 岗前前合规培训和新员工入司合规培训.公司会结合各部门各岗位履职要求,通过案例分析、警示教 育、普法宣扬、合规承诺等方式,培育全员合规意识,引导各级干 部员工夯实内控合规的思想基础.再次,是对合规人员,以集中培 训、分散培训或自学等多种方式,提高合规条线专业学问.只有精 通业务,熟识治理,才能将合规工作真正做好做实.二是丰富合规宣导内容.以监管部门通报的金融领域各类案件、典型违

5、规案例以及金融宣扬学问为重点,与日常的公司经营管理风险警示训练结合起来,与 * 监管政策结合起来,与合规学问技能的普及培训结合起来,与先进合规体会的沟通结合起来,与合 规绩效的考核评判结合起来,既注意软性影响,又强化刚性约束. 遏制违规违纪问题和防范案件发生,全面防范风险,提升经营治理 水平的需要五、是加大反洗钱工作的监督检查力度.公司在 2022 的基础上进一步加强对公司反洗钱工作落实情形的自查,对反洗钱制度执行情形、客户身份识别和客户身份资料及可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_交易记录储存、非现场监管信息报送、待确认可疑交易处理等反洗钱日常工作进行检查,并有针对性的落实整改.

6、工作中存在问题1 、合规治理技能急待进一步提高.对错综复杂各类风险的识别、防范以及应急应对的才能不是很强,合规治理的措施和方法仍比较单一,特别技术和手段不能完全适应公司业务快速进展的需 要.2 、公司合规条线人手不足、力气不强、专业化程度相对较低等情形普遍突出,仍不能全面满意公司快速进展对合规保证的需求3 、合规治理工作的深度仍不够深化和全面.对查出来的问题仔细加以分析,找出治理中的深层次问题等方面仍不够,对涉及各业务、治理各部门的合规治理提出规范建议仍不多,全体员工对合规工作的认知度仍不是很强.4 、合规意识不强2022年合规治理工作思路及设想：1 、以流程掌握优化为突破口,合规、风险、稽核

7、审计紧密协作,共同推动公司合规、规范经营要以流程和掌握为重点,同时与稽核审计共亲密合作,开展专项检查和审计工作,重点突出各项信贷业务、票据贴现、资金结 算、综合治理等方面合规检查,特别是对外合同、协议、新业务规范操作防范违规风险.2 、以建立内控合规评判体系为切入点,推动内控治理机制的完善2022 年要逐步健全内部掌握评判工作,通过内控评判工作,推动* 内控治理体系的进一步完善,促进 * 内掌握度建设.2022 年要强化内部掌握流程、关键掌握点优化,完善内部掌握评判可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_指标体系,改进评判的方式方法,进一步强化内部掌握评判的全面性和客观性.要充分利用非

8、现场手段,扩大评判工作的掩盖面.3 、组织好反洗钱工作.加强对各部门的培训,落实好各部门的岗位职责,加强对可以交易的正别,提高反洗钱的才能.4 、加强合规队伍建设,提高合规治理人员素养第一,勉励和引导合规治理人员进行各项专业学问学习,既要注意合规治理专业学问的学习,也要重视国家政策、财务学问、法律学问、治理学问以及行业学问的学习,不断提高合规治理人员的专业审计水平.其次,通过引进外部有体会人才,吸取和培育本公司优秀人才,调整、充实、提高合规人员队伍,使公司合规治理队伍的整体素养满意公司合规治理需求.再次,加强合规人员职业道德训练和廉政建设,建立合规治理人员学习和训练的长效机制,强化职业道德修养,树立正确的价值观、荣辱观,保持合规治理人员清正和廉洁,提高合规人员职业素养.可编辑资料 - - - 欢迎下载