2022年宁夏省期货从业资格期货交易流程考试试题.docx

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1、精品_精品资料_宁夏省 20XX年期货从业资格：期货交易流程考试试题一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、拟在广南市申请设立的某期货交易所,其不能使用的名称是.A广南商品期货交易所B广南商品交易所 C广南交易所 D广南期货交易所2、某期货公司 2 月由于严峻违规期货交易被当的证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政惩罚. 后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、 总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,20XX 年 4 月,新期货公司欲申请金融期货结算 业务资格, 除其他条件之外

2、, 是否会受到原期货公司严峻违规大事的影响而不予批准 A不受影响,应当予以批准B受影响,应当不予批准C受影响,中国证监会应当赐予其肯定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D不受影响,应当予以批准,但结算业务范畴应当受到限制3、证券公司不得接受（）的托付从事中间介绍业务.A其全资拥有的期货公司B其控股的期货公司 C与证券公司受同一机构掌握的期货公司D非 A 、B、C 选项中的期货公司4、结算预备金存入 .A投资者资金账户 B会员专用结算账户C会员专用资金账户D交易所专用结算账户5、7 月 1 日,某交易所的9 月份大豆合约的价格是2022 元/吨, 11 月份的大豆合约的价格是1950 元

3、/吨.假如某投机者采纳熊市套利策略不考虑佣金因素 ,就以下选项中可使该投机者获利最大的是.A 9 月份大豆合约的价格保持不变,11 月份大豆合约价格涨至2050 元/吨B9 月份大豆合约价格涨至2100 元/吨, 11 月份大豆合约的价格保持不变C 9 月份大豆合约的价格跌至吨1900 元/吨, 11 月份大豆合约价格涨至1990 元/D 9 月份大豆合约的价格涨至吨2022 元/吨, 11 月份大豆合约价格涨至1990 元/6、依据期货从业人员执业行为准就（修订）,当期货从业人员发觉投资者有不诚信行为时,应当（）.A报告中国期货业协会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B报告中国

4、证监会派出机构C报告期货交易所D准时向所在期货经营机构报告,并留意防范投资者的信用风险7、以下不属于衡量通货澎胀指标的是 A： GDPB：GDP 平减指数C：生产者物价指数D：消费者物价指数8、负责期货投资询问从业人员资格审核与注册治理A：国务院B：中国证监会 C：中国期货业协会D：期货交易所9、依据期货交易治理条例的规定,同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行制度A：业务混合和资金分别B：业务分别和资金分别C：业务分别和资金混合 D：业务混合和资金混合10、按投资领域划分,期货市场的机构投资者可分为.A共同基金B对冲基金C股票基金 D商品基金11、期货从业人员辞职、 被解聘

5、或者死亡的, 机构应当自上述情形发生之日起 （） 内向协会报告,由协会注销其从业资格.A 5 个工作日B7 个工作日C 10 个工作D 30 个工作日可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_12、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立A专用结算账户B结算账户 C交易账户 D专用交易账户 ,专户储备保证金, 不得挪用.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_13、期货公司在运算净资本时, 有证据说明期货公司未能充分计提资产减值预备的,中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）.A核增净资本金额B核减净资本金额C核增净资产金额 D核减净资产金额14、期货市场具有规避风险的功能,这主

6、要是由于. A在期货市场上可以进行套期保值操作 B期货市场具有价格发觉的功能可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C期货市场是有组织的规范化的市场 D期货市场和现货市场走势具有“趋同性”15、以下选项中,不属于方向性策略的内容是A：股票多头 /空头B：期货多头 /空头C：特别境况投资D：全球宏观16、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采纳（）进行风险调整.A最高的比例B最低的比例C平均比例D重新调整17、期货从业人员治理方法 对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,以下选项中错误选项（）. A不得进行虚假宣扬,诱骗客户参

7、加期货交易 B不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时, 不得连续为客户供应服务D中国证监会禁止的其他行为18、期货投资询问业务人员应当以（）名义开展期货投资询问业务活动,不得以个人名义为客户供应期货投资询问服务.A期货公司 B中国期货业协会 C中国证监会派出机构D财政部门19、首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有.A公司员工近亲属持仓报告制度B公司治理和内部掌握制度 C公司风险监管指标治理制度D公司客户保证金安全存管制度20、货币期货交易与远期外汇交易的共同点是 A：都是以合同的方式把将来买卖外汇的

8、汇率固定下来 B：都要进行交割C：都要通过经纪人进行交易D：都要实行双向报价21、采纳现金交割方式的是期货. A大豆B黄金C 白 糖 D股票指数22、 期货合约的每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%. A郑州商品交易所的硬白小麦B大连商品交易所的黄大豆2 号可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C上海期货交易所的燃料油D上海期货交易所的自然橡胶23、以下关于基差的说法,正确的有. A套期保值的成效主要由基差的变化打算B基差：期货价格现货价格 C特定的交易者可以拥有自己特定的基差D正向市场中,基差为正值24、以下关于会员制期货交易所的说法,正确的有（）.A不以营利为目的 B会员

9、大会是期货交易所的最高权力机构 C实行自律治理D盈余部分对会员进行分红25、江恩轮中轮的作用有 A可以猜测价位 B可以猜测时间 C可以分析长期周期 D可以确定交易时机二、多项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得0.5 分）1、挑选期货交易所所在的应当第一考虑的是 A： :政治中心城市B：:经济、金融中心城市C： :沿海港口城市D： :人口稠密城市2、 6 月 20 日,某期货公司挪用客户保证金 3 亿元.截至 9 月,该期货公司已将前述保证金偿仍, 假如该期货公司首席风险官发觉公司有上述问

10、题, 以下表述正确选项 .A首席风险官应当向中国期货业协会报告 B首席风险官应当向董事会报告 C首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D首席风险官应当向公司住宅的中国证监会派出机构报告3、以下关于期权的描述,不正确选项.A期权是一种能在将来某特定时间以特定价格买入或卖出肯定数量某特定资产的权益B期权的买方要付给卖方肯定数量的权益金 C期权买方到期应当履约,不履约需缴纳罚金 D期权买方在将来买卖标的物的价格是事先规定好的4、在股指期货投资者适当性制度中,关于法人投资者特别操作要求的描述,以下正确的有 .A特别法人投资者申请开户,应当供应相关监管机构、主管机构的批准证明文件 B一般法人投资者供应的

11、加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序C一般法人投资者供应的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D对于一般法人投资者,期货公司应当要求其供应加盖公章的最近3 年的资产负债表5、在我国,任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易.A信贷资金B 财政资金C自有资金D银行资金6、依据期货交易所治理方法的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会准时报告.以下各项中属于重大事项的是. A：发觉期货交易所工作人员存在或者可能存在严峻违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B：期货交易所涉及占其净资产 5以上或者对其经营风险

12、有较大影响的诉讼C：期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D：中国证监会规定的其他事项7、以下关于会员制期货交易所理事会的表述,正确的有 A：期货交易所设理事会 B：理事会是会员大会的暂时机构 C：理事会对会员大会负责 D：理事会每届任期有固定的年限8、江恩认为较重要的短期循环周期包括：A： 4 小时B：3 周C： 7 个月D： 3 年9、以下属于套期保值者特点的有. A规避价格风险B经营规模较小 C头寸方向比较稳固D不断买进卖出10、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,可以提请（） 调解处理.A中国期货业协会B中国证券业协会C期货交

13、易所 D中国证监会11、期货交易所对于以下缺失不需承担责任的是（）. A期货交易所因期货公司违规超仓而必需强行平仓时,强行平仓所造成的缺失B期货市场显现反常情形,期货交易所实行紧急措施造成客户缺失的 C期货市场显现反常情形,期货交易所依据有关规定实行紧急措施造成客户缺失 的 D期货市场显现反常情形,期货交易所依据有关规定实行合理的紧急措施造成客户缺失的12、（）是某一特定的点某种商品或资产的现货价格与同种的某一特定期货合可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_约价格问的价差.A： DIF B：DEAC：基差D： EMA13、期货公司的主要风险源有. A对客户执行严格的保证金制度B期货公

14、司自身治理不当 C客户因全部权变动而不能履约D期货公司之间的恶性竞争14、关于对称三角形状说法正确选项. A对称三角形的显现说明价格可能按原有趋势运动 B假如原有趋势是上升,对称三角形形状完成后是突破向下 C对称三角形有两条聚拢的直线,两直线的交点称为顶点 D对称三角形一般应有六个转折点,这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证15、从事期货交易活动,应当遵循（）的原就.A公开B 公 平 C 公 正 D诚恳信用16、现货市场中价格信号的特点有 .A分散B权威C短暂D集中17、关于期货合约的标准化,说法不正确选项.A削减了价格波动B降低了交易成本C简化了交易过程D提高了市场流淌性18、期货交易

15、所对期货公司、 期货公司对客户未按期货交易所交易规章规定或者期货经纪合同商定的强行平仓 （）进行强行平仓,造成期货公司或者客户缺失的, 期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任.A条件B价格C时间 D方式19、一般而言,一种商品的替代性商品越多,该商品的需求弹性就.A越小B越大C趋于零D不确定20、在进行外汇期货交易时, 交易者应当明确标准化合约的基本要素,这些基本可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_要 素 包 括 .A合约指向的外汇币种B每份合约的面值C合约的交割月份,以及合约的最终交易日D每份合约要求的保证金数额21、会员制期货交易所理事会的职权包括（）.A拟订期货交易所章程、交

16、易规章及其修改草案B审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案C审议期货交易所风险预备金使用情形D打算期货交易所变更名称、住宅或者营业场所22、发生以下哪些情形, 交易全部权发出风险警示公告,向全体会员和客户警示风险.A：期货价格显现反常 B：期货价格和现货价格显现较大差距 C：会员或者客户涉嫌违规、违约 D：会员或者客户交易存在较大风险 23、承担期货市场微观治理职责的是 A：期货交易所B：期货业协会C：中国证监会D：中国国务院24、以下应当向国务院期货监督治理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料A：期货公司B：期货交易所C：期货保证金安全存管监控机构D：其他期货经营机构25、以下关于商品期货合约交易单位的说法,正确的有.A商品的市场规模较大,交易单位应当较大B商品的市场规模较大,交易单位应当较小C交易者的资金规模较大,交易单位应当较大D交易者的资金规模较大,交易单位应当较小可编辑资料 - - - 欢迎下载