2022年私募基金合规归纳.docx

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1、精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -私募基金合规体系1. 治理方法 证监会 2022 年 8 月 21 日私募投资基金监督治理暂行方法2. 备案方法 中国证券投资基金业协会2022 年 1 月 7 日私募投资基金治理人登记和基金备案方法（试行） 3. 基金公告 基金业协会2022 年 2 月 5 日关于进一步规范私募基金治理人登记如干事项的公告4. 法律看法书指引基金业协会2022 年 2 月 5 日私募基金治理人登记法律看法书指引5. 内控指引 基金业协会2022 年 2 月 1 日私募投资基金治理人内部掌握指引6. 披露方法 基金业协会

2、2022 年 2 月 4 日私募投资基金信息披露治理方法7. 募集方法 基金业协会2022 年 4 月 15 日私募投资基金募集行为治理方法No.详细规定依据备注私募基金治理人登记可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_私募基金治理人应向基金企业协会申请1登记并申请成为基金业协会会员.应照实填报基金治理人基本信息、高级管2理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、治理基金基本信息.申请登记期间登记事项发生重大变化时,3应准时告知并变更申请登记内容.公司型基金自聘治理团队治理基金资产4的,应履行基金治理人登记.治理第七条（列举应报送的基本信息）方法第五条第六条登记渠道：私募基金

3、登记备案系统备案（ ）方法第七条其次款第十一条其次款可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_取消私募基金治理人登记电子证明、纸质私募基金治理人登记证书;5采纳 协会官网公示的方式为私募基金管理人办结登记手续.注销该私募基金治理人登记的情形：1） 新登记且在办结登记手续之日起6 个月内仍未备案首只私募基金产品的.2） 已登记满12 个月且尚未备案首只私6募基金产品, 在 2022 年 5 月 1 日前仍未备案私募基金产品的.3） 已登记不满12 个月且尚未备案首只 私募基金产品, 在 2022 年 8 月 1 日前仍未备案私募基金产品的私募

4、基金治理人依法解散、被依法撤销、或者被依法宣告破产的,其法定代表人或7者一般合伙人应当在20 个工作日内向基金业协会报告修订治理方法备案方法 相关条文.基金公告公示渠道：私募基金治理人公示平台一（ ）或“私募汇”手机 APP客户端. 一基金被注销登记的私募基金治理人如因真实公告业务需要,可按要求重新申请私募基金二治理人登记治理第十条方法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_合格投资者可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 1 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精

5、品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_8投资者人数始终应符合特定数量.合格投资者应满意以下条件：1） 具备相应风险识别才能和风险承担能力.2） 投资于单只私募基金的金额不低于9100 万元.*3） 净资产不低于1000 万元的单位.或者,金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于50 万元的个人.应当穿透核查最终投资者是否为合格投10资者,并合并运算投资者人数第十一条* 证券投资基金法第八十八条第十二条第十三条第一款视为合格投资者：1） 社会保证基金、企业年金等养老基金,慈善基金等

6、社会公益基金.治理2） 依法设立并在基金业协会备案的投方法资方案.3） 投资于所治理私募基金的私募基金治理人及其从业人员.4） 中国证监会规定的其他投资者.第十三条其次款例外：第十三条第一款的（ 1）（ 2）（ 4）项可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资金募集仅两类机构主体可进行私募基金募集活11动治理人不得托付未取得基金销售业务资12 格的机构募集私募基金,否就协会不予办理备案募集程序：依次为：特定对象确定、投资13 者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期、回访确认.其次条两类主体包括： 已在协会登记的基金治理人机构、已在证监会注册取 得基金销售业务资格并成为协

7、会会员资 格的基金销售机构第三十四条第十五条第十八条、其次十九条（二） 、第三十二条相关程序豁免：豁免一：同一私募 基金产品的投资者持有期间超过3 年 的,无需再次进行投资者风险评估.豁 免二：私募股权投资基金、创业投资基金等其他非证券投资基金,可以自行约募集定投资冷静期,不受方法投资冷静方法期的限制.豁免三：投资者具有以下情形的,可以豁免有关特定对象的确定、合格投资者确认及基金合同签署的有关程序：（ 1）社会保证基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金.（ 2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品. （3）受国务院金融监督治理机构监管的金融产品.（ 4）投资于所治理私募基金的

8、私募基金治理人及 其从业人员. （5）法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者.豁免四： 专业机构的投资者不受募集方法投资冷静期、回访确认、回访确认前合同解除权的限制.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 2 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_不得向合格投资者之外的单位和个人

9、募14集资金第十四条前段可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_不得通过公众传媒15介向不特定对象宣扬推*第十四条后段可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_不得向投资者承诺本金不受缺失或者最16低收益应实行 问卷调查 等方式评估投资者的风17 险识别才能和承担才能,并由投资者 书面承诺符合合格投资者条件18 应制作 风险揭示书 并由投资者签字应自行或托付第三方对私募基金进行风19险评级私募基金备案私募基金治理人员应向基金业协会20申请私募基金备案私募基金应在私募基金募集完毕后20

10、个21工作日内备案应注明基金类别.第十五条治理方法第十六条* 投资者风险识别才能和承担才能问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由基金业协会依据不同类别私募基金的特点制定.第十七条治理第八条（列举应报送的基本信息）方法第十一条第一款前段备案第十一条第一款后段可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_22 应照实填报基金名称、资本规模、 投资者、方法基金合同（及公司章程或者合伙协议）登记渠道：私募基金登记备案系统可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_23 证券相关账户可在私募基金备案后开立第十四条投资运作可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_应签署基金合同、公司章程或合伙协

11、议.24 基金合同应符合证券投资基金法第九十三条、第九十四条 的规定私募基金应由基金托管人托管.25 商定不托管的,应在合同中明确保证措施和解纷机制针对同一私募基金治理人治理不同类别26 私募基金, 应建立防范利益输送和利益冲突机制私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其27从业人员从事私募基金业务不得存在管理方法其次十三条规定的禁止行为其次十条* 第九十三条：基金合同应包含的内容* 第九十四条：由部分基金份额持有人作为基金治理人时,基金合同应包含的内容其次十一条治理其次十二条方法其次十三条1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动.2) 不公正的对

12、待其治理的不同基金财产.3) 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送.4) 侵占、挪用基金财产.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 3 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_应照实披露基金投资、资产负债、投资收益安排、基金承担的费用和业绩酬劳、可28能存在

13、的利益冲突情形以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息应做到妥当储存私募基金投资决策、交易29和投资者适当性治理等方面的记录及其他相关资料5) 泄露因职务便利猎取的未公开信 息,利用该信息从事或者明示、示意他人从事相关的交易活动.6) 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动.7) 玩忽职守,不依据规定履行职责.8) 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正值交易活动;9) 法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.其次十四条详见“信息报送和披露”其次十六条储存期限自基金清算终止之日起不得少于 10 年内控其次十六条指引可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎

14、下载精品_精品资料_信息报送和披露*信息披露义务人应当向投资者披露的信息 包 括 ： 1） 基金合同2） 招募说明书等宣扬推介文件3） 基金销售协议中的主要权益义务条款（如有）4） 基金的投资情形5） 基金的资产负债情形306） 基金的投资收益安排情形7） 基金承担的费用和业绩酬劳支配8） 可能存在的利益冲突9） 涉及私募基金治理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁 10）中国证监会以及中国基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大事项私募基金募集期间,应当在宣扬推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：1） 基金的基本信息312） 基金治理人的基本信息3） 基金的投资信息4）

15、 基金的募集期限5） 基金估值政策、程序和定价莫属第九条私募基金治理人应当依据规定通过中国基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息.披露方法第十三条详见第十四条可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 4 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6） 基金合同的主要条款7） 基金的申购与赎

16、回支配8） 基金治理人最近三年的诚信情形说明9） 其他事项信息披露事务治理制度应当至少包括以下 事 项 ： 1） 信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露制度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项322） 信息披露相关文件、资料的档案治理3） 信息披露治理部门、流程、渠道、应急预案及责任4） 未按规定披露信息的责任追究机制,对违反规定人员的处理措施其次十条可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_信息披露义务人托付第三方机构代为披33露信息的, 不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务其次条第三款34托管人的复核义务第十条可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_应

17、准时、 照实填报并定期更新治理人及其治理35从业人员的有关信息、所治理私募基金的方法投资运作情形和杠杆运用情形私募基金治理人应在每月终止之日起5 个工作日内, 更新所治理的私募证券投资基36金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等私募基金治理人应在季度 终止之日起10个工作日内, 更新所治理的私募股权投资备案37基金等非证券类私募基金的相关信息,包方法括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等私募基金治理人应于每年度 终止之日起20 个工作日内, 更新私募基金治理人、股38东或合伙人、 高级治理人员及其他从业人员、所治理的私募基金等基本信息私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每

18、年终止之日起4 个月以内向投资者披露以下信息： 1） 报告期末基金净值和基金份额总额2） 基金的财务情形披露393） 基金投资运作情形和运用杠杆情形方法4） 投资者账户信息,包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等5） 投资收益安排和缺失承担情形其次十五条第一款前段第十九条其次十条其次十一条第十七条可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 5 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精

19、心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6） 基金治理人取得的治理费和业绩报 酬,包括计提基准、计提方式和支付方式7） 基金合同商定的其他信息应在每个会计年度终止后的4 个月内, 向基金业协会报送经会计师事务所审计的治理40年度财务报告和所治理私募基金年度投方法资运作基本情形治理方法私募基金治理人应在10 个工作日内向基41 金业协会报告可能损害投资者利益的重大事项备案方法其次十五条其次款其次十一条其次款其次十五条第一款后段其次十二条重大事项是指：1）私募基金治理人的名称、高级治理人员发生变更.2）私募基金治理人的控股股东、实际

20、掌握人或执行事务合伙人发生变更. 3）私募基金治理人分立或者合并.4）私募基金治理人或高级治理人员存在重大违法违规行为.5）依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_私募基金治理人应在5 个工作日内向基金42 业协会报告对基金连续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的大事已登记的私募基金治理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务43 的, 在私募基金治理人完成相应整改要求之前, 中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请私募基金治理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务,累计达 2 次44的, 中国基金业协会将其列入

21、反常机构名基金单公告已登记的私募基金治理人未按要求提交经审计的年度财务报告的,在私募基金管45理人完成相应整改要求之前,中国基金业协会将（ 1）暂停受理该机构的私募基金（三） 1产品备案申请并（2）列入反常机构名单新申请私募基金治理人登记的机构成立46满 1 年但未提交经审计的年度财务报告（三） 2的,中国基金业协会将不予登记.47已登记的私募基金治理人被列入企业信（二） 2二其次十三条包括但不限于1）基金合同发生重大变化.2）投资者数量超过法律法规规定.3）基金发生清盘或清算.4）私募基金治理人、 基金托管人发生变更.（二） 1（二） 2可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑

22、资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 6 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_用信息公示系统严峻违法企业公示名单 的, 在私募基金治理人完成相应整改要求之前, 中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请,并将其列入反常机构名单.新申请私募基金治理人登记的机构被列入企业信用信息公示系统严峻违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记.

23、一旦私募基金治理人作为反常机构 公示,48 即使整改完毕,至少 6 个月后才能复原正常机构公示状态.（二） 2、3.（三） 1通过私募基金治理人公示平台（ ）对外公示.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_从业人员治理私募基金治理人应向基金业协会报送高可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_49 级治理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息私募基金从业人员应具备私募基金从业50资格私募基金治理人的高级治理人员应诚恳51守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会实行市场禁入措施私募证券投资基金业务：高管人员（包括法定代表人 / 执行事务合伙人（委派代52表）、总经理、副总

24、经理、合规/ 风控负责人等）均应当取得基金从业资格非私募证券投资基金业务：至少 2 名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表53人/ 执行事务合伙人（委派代表）、合规 /风控负责人应当取得基金从业资格各类私募基金治理人的合规风控负责人54不得从事投资业务高管满意以下条件之一,可取得基金从业资格：第十五条第十六条满意一下条件之一：1）通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试.备案2）最近三年从事投资治理相关业务.方法3）基金业协会认定的其他情形第十七条* 高级治理人员指私募基金治理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表） 、合规 / 风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员基金

25、公告四可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_1） 私募基金从业资格考试的考试科目含基金55科目一基金法律法规、职业道德与业务规范及科目二证券投资基金公告四基础学问.依据中国基金业协会于基金从业资格考试有关事项的通关（ 2）（ 3）要求高管人员仍需通过基金从业资课考试科目一考试可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 7 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - -

26、 欢迎下载精品_精品资料_知,符合相关考试成果认可规定情形的,可视为通过基金从业资格考试.2） 最近三年从事投资治理业务需达到治理资产年均规模1000 万元以上.3） 已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件.或通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件.4） 兜底 :中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形备案私募基金从业人员应定期参与基金业协56 方法会或其他认可机构的执业培训已登记的私募基金治理人需在2022 年 12月 31 日前按基金公告要求自查并提基金交高管人员资格重大事项变更申

27、请.公告57 在私募基金治理人完成相应整改要求之四前, 中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请及其他重大事项变更申请第十八条高管人员需每年度完成15 学时的后续培训方可维护其基金从业资格中国基金业协会将连续在私募金治理人公示平台 （ ）对外公示该机构相关高管人员的基金从业资格相关情形可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_私募基金治理人应建立并实施有效的内部掌握,内部措施应包括如下要素：内部内控58环境、风险评估、掌握活动、信息与沟通和内部监督.指引内掌握度私募基金治理人应在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部掌握制度.第六条1）内部环境：包括经营理念和内

28、控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和 员工道德素养等. 2）风险评估：准时识别、系统分析经营活动中与内部掌握目标相关的风险,合 理确定风险应计策略. 3）掌握活动：依据风险评估结果,采纳相应的掌握措施,将风险掌握在可承担 的范畴内. 4）信息与沟通：准时、精确的收集、传递与内部掌握相关的信息,确保信息在 内部、企业与外部之间进行有效沟通.5）内部监督： 对内部掌握建设与实施情形进行周期性监督检查,评判内部掌握缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的,应当准时加以改进、更新内控其次十九条指引可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_59 专业化运营原就,主营业务清楚,不得兼内控第八条可编

29、辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 8 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_营与私募基金无关或存在利益冲突的其他业务健全治理结构,防范不正值关联交易、利60 益输送和内部人掌握风险,爱护投资者利益和自身合法权益组织结构应当表达职责明确、相互制约的61原就建立有效的人力资源治理制度,私募基金62治理人具备至少2 名高级治理人员指引内控第九条

30、指引第十条内控建立必要的防火墙制度与业务隔离制指引度,各部门有合理及明确的授权分工,操作相互独立第十一条内控健全鼓励约束机制,确保工作人员具备指引与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任才能内控可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_63 设置负责合规风控的高级治理人员64 设置科学的风险评估体系65 设置科学严谨的业务操作流程66 建立健全授权标准和程序自行募集的应当建立合格投资者适当性67制度托付募集的应当托付获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基68金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度69建立完善的财产分别制度健全防范各私募基金之间的利益输送和70利益冲

31、突相关机制71 建立健全投资业务掌握72 建立健全私募基金托管人遴选制度开展业务外包应制定相应的风险治理框73 架及制度, 并至少每年开展一次全面的外包业务风险评估自行承担信息技术和会计核算等职能的,74应建立相应的信息系统和会计系统应对内部掌握制度的执行情形进行定期75和不定期的检查、监督及评判第十二条指引内控第十三条指引内控第十四条指引内控第十五条指引内控第十六条指引内控第十七条指引内控第十八条指引内控第十六条指引内控其次十条指引其次十一条内控不进行托管的,应建立保证私募基金财指引产安全的制度措施和解纷机制内控其次十二条指引其次十三条内控其次十四条指引内控其次十七条指引可编辑资料 - -

32、- 欢迎下载精品_精品资料_法律看法书可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 9 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_私募基金治理人登记法律看法书详细适用情形如下：1） 新申请私募基金治理人的必备申请材 料.基金公告 发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募金治理人也 需提交2） 已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金治理人,应当在首次申

33、请备案76私募基金产品之前提交3） 已登记且备案的私募基金展品的私募基金治理人,中国基金业协会将视详细情形要求其补充提交4） 已登记的私募基金治理人申请变更控股股东、变更实际掌握人、变更法定代表人 / 执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的,应当提交已登记的私募基金治理人如申请变更控股股东、实际掌握人、法定达标人/ 执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项,需向中国基77金业协会提交 私募基金治理人重大事项变更专项法律看法书 ,对私募基金治理人重大事项变更的相关事项逐项明确发 表结论性看法.经办职业律师及律师事务所应当勤奋尽 责,在尽调调查的基础

34、上对法律看法书指引规定的内容发说明确的法律看法,78制作工作底稿并留存,独立、客观、公正的出具法律看法书 ,保证法律看法书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏.法律看法书应当由两名执业律师签 名,加盖律师事务所印章,并签署日期.79签署日期应在提交私募基金治理人登记申请之日前的一个月内.法律看法书的结论应当明确,不得使 用“基本符合条件”等模糊措辞.对不符 合相关法律法规和中国证监会、基金业协80会规定的事项,或已尽勤奋尽责仍不能仍不能对其法律性质或其合法性作出精确 判定的事项, 律师事务所及经办律师应报表保留看法,并说明相应的理由.基金三公告依据律师事务所从事证券法律业务管 理方法、律师事务

35、所证券法律业务执业规章 （试行）及中国基金业协会的相关规定法律看法书报送后,私募基金治理法律人不得修改其提交的私募登记申请材看法料.如确需补充或更正,经中国基金业书指协会同意,应有原经办执业律师及律师引事务所另行出具可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 10 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_资料word 精心总结归纳 - - - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品

36、资料_经办执业律师及律师事务所应在充分尽 职调查的基础上,就法律看法书指引第四项规定的内容逐项发表法律看法,并就对私募基金治理人登记申请是否符合81中国基金业协会的相关要求发表整体结论性看法.不存在上述事项的,也应明确说明. 如引用或使用其他中介机构结论性看法的应当独立对其真实性进行核查.第四项规定的内容大致包括以下十四点1） 申请机构设立及存续2） 名称和经营范畴3） 主营业务和兼营业务4） 股权结构5） 实际掌握人6） 子公司、分支机构、和其他关联方7） 从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件8） 风险治理和内部掌握制度9） 基金外包服务协议10）高管人员适格性11）申请机构及其高管人员的惩罚记录12）申请机构最近三年涉诉或仲裁情形13）登记申请材料的真实、精确、完整14）其他可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_学习资料 名师精选 - - - - - - - - - -第 11 页,共 11 页 - - - - - - - - - -可编辑资料 - - - 欢迎下载