2022年证券从业《证券交易》证券交易所债券质押式回购交易模拟试题.docx

《2022年证券从业《证券交易》证券交易所债券质押式回购交易模拟试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年证券从业《证券交易》证券交易所债券质押式回购交易模拟试题.docx（7页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、精品_精品资料_山西省 20XX年证券从业证券交易：证券交易所债券质押式回购交易模拟试题一、单项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有1 个事最符合题意）1、以欺诈手段取得银行或者其他金融机构贷款,给银行或者其他金融机构造成重 大 损 失 的 , 处 有 期 徒 刑 或 者 拘 役 .A 2 年以下B3 年以下C 5 年以下D 13 年2、证券交易所会员应当于向证券交易所报送上月统计报表及风险掌握指标监管报表.A每年 4 月 30 日前B每月前 7 个工作日内C每年 7 月 30 日前D每月后 7 个工作日内3、依据我国公司法的规定,以下不属于股份有限公司董事会行使的职权是 .

2、 A制定公司的经营方针和投资方案B制定公司的基本治理制度 C执行股东大会的决议 D对公司发行债券作出决议4、依据首次公开发行股票并在创业板上市治理暂行方法,在创业板发行股票,在盈利方面以下说法正确选项.A必需最近 2 年连续盈利,最近2 年净利润累计不少于1000 万元B最近 2 年连续盈利,最近2 年净利润累计不少于1000 万元,且连续增长.或者最近 1 年盈利,且净利润不少于500 万元,最近 1 年营业收入不少于5000万元,最近 2 年营业收入增长率均不低于30% C最近 1 年盈利,且净利润不少于500 万元D最近 1 年盈利,且净利润不少于500 万元,最近 1 年营业收入不少于

3、5000万元,最近 2 年营业收入增长率均不低于30%5、证券公司从事证券资产治理业务,接受一个客户的单笔托付资产价值低于规定的最低限额.投资范畴或者投资比例违反规定的,责令改正,赐予警告,没收违法所得,并处以违法所得的罚款.A 1 倍以上 3 倍以下B1 倍以上 5 倍以下C 1 倍以 Z10 倍以下D 1 倍以上 15 倍以下可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_6、基金绩效奉献 归因或归属 分析是为了找出造成基金收益率与别的缘由. 之间收益差可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A基金净值收益率B特雷诺比率 C基准组合收

4、益率D夏普比率7、对于不收取申购、赎回费的基金仍可以依据不高于 的比例从基金资产中可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_计提肯定的费用,特的用于本基金的销售和对基金持有人的服务.A 0.15% B0.2% C 0.25%D 0.3%8、内核小组通常由 名专业人土组成,这些人员要保持稳固性和独立性.A 510B515 C 815 D 8109、以下属于掌握权变更型资产重组的是.A公司的分立 B资产配负债剥离C收购公司 D股权的无偿划拨10、债券投资者面临的主要风险是. A赎回风险B经营风险C利率风险D购买力风险11、目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采纳多边（）方式.A金额结算

5、B净额结算C逐笔结算D全员结算12、将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和元风险资产的比例,同时不舍弃资产升值潜力的一种动态调整策略是.A战略性资产配置B恒定混合策略 C战术性资产配置D投资组合保险策略13、收益受货币市场利率的影响, 变动方向正好与国债基金收益相反的基金是.A货币市场基金 B黄金基金 C衍生证券投资基金D平稳性基金14、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参加人结息的时间间隔是.A每季度可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B 半 年 C三个季度 D每一会计年度15、 发布的全国银行

6、间债券市场债券交易规章第6 条规定,全国银行间债券市场回购期限最短为 ,最长为 .A 1 天, 1 年B2 天, 1 年C 10 天, 1 年D 50 天, 1 年16、（）于 1952 年最早提出免疫策略.A M.ReddingtonB莫顿C享芮科桑D特雷诺17、以下关于证券交易所的说法中,错误选项.A证券交易所的会员只能是证券公司B经营范畴符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易18、甲、乙两种债券, 具有相同的息票利率、 面值和收益率, 甲的期限较乙的长, 就 的价格折扣会较小.A两者一样B 甲

7、 C 乙 D不能判定19、一个基金下设立如干个子基金,各子基金独立进行决策,此基金为.A套利基金 B基金中的基金C保本基金 D系列基金20、证券公司同时经营证券自营、证券资产治理业务, 注册资本最低限额为人民币（）亿元.A 1  B3  C 5  D 721、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间,应当履行的信息披露义务包括（）. A公司为撤销退市风险警示所实行的措施及有关工作进展情形  B最近 3 个月公司为控股股东及其他关联方供应资金情形 C最近3 个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量 D最近 6

8、 个月公司的对外担保情形22、 年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A 1602 B1773 C 1790D 179223、门禁制度的执行情形、信息的密级治理制度是否获利切实执行等,属于 的监察稽核.A信息技术系统掌握B公司内部治理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资治理24、以下各项不属于流通国债特点的是. A可自由转让B通常不记名C可自由认购D无面值25、王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人,依据规定, 假如王可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_某欲将该债券交换为预备交换的股票,最早只能在

9、发行终止之日起A 30 日B3 个月C 6 个月D 12 个月 后.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_二、多项挑选题（共25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有2 个或 2 个以上符合题意,至少有 1 个错项.错选,此题不得分.少选,所选的每个选项得0.5 分）1、我国证券法规定,投资询问机构及其从业人员从事证券服务业务不得有 行为.A代理托付人从事证券投资 B与托付人商定共享证券投资收益或者分担证券投资缺失C买卖本询问机构供应服务的上市公司股票 D向投资人或者客户供应投资分析、猜测或建议2、清算、交收与财产实际转移之间的关系正确选项.A清算发生财产实际转移 B交收发生财产实际

10、转移 C清算、交收均不发生财产实际转移D清算、交收均发生财产实际转移3、以 KD 指标的交叉作为买入信号时,以下各项中说法不正确选项.A K 线从下向上与 D 线形成交叉的位置越低越好BKD 形成交叉的次数以两次为最少,越多越好C K 是在 D 已经抬头向上时才同D 交叉,比 D 仍在下降时与之交叉要牢靠D K 是在 D 仍在下降时与之交叉,比D 已经抬头向上时与之交叉要牢靠可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_4、可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,公告见报.A T+2 BT+3 C T+4 日中签率可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D T+55、

11、某股东拥有 1000 股股票,该公司要选出11 名董事,在累积投票制情形下,该股东最多可以投 票.A 1100 B110 C 11000D 116、信用风险是 的主要风险.A公债B一般股C优先股D公司债券7、对基金收益率进行风险调整的三大经典方法是.A特雷诺指数B夏普指数C詹森指数D信息比率8、目前营业部业务经营及财务治理稽核监督主要包括.A是否超过其自身的经营范畴经营B会计核算治理是否合适 C财务治理是否合适 D资金往来的正常性 E经纪业务治理和运行的合规性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_9、保荐人应当自连续督导工作终止后报送保荐总结报告书.A 5 B10 C 15D 201

12、0、有面额股票的特点有 . A为股票发行价格的确定供应依据B便于股票分割 个工作日内向中国证监会、证券交易所可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C可以明确表示每一股所代表的股权比例D面额大小等于股票发行价格11、对证券投资基金的熟悉不正确选项. A中国仍没有中外合资基金 B基金为中小投资者拓宽了投资渠道C基金起到了丰富和活跃证券市场的作用,因而加大了证券市场的风险 D与国外机构合作组建基金治理公司,有利于监管当局掌握利用外资的规模和市场开放风险12、证券交易所作为高度组织化的有形市场,具有的特点包括. A有固定的交易场所和交易时间 B一般投资者可直接进入交易所买卖证券 C实行“公开

13、、公正、公正”的原就可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D交易者为具备会员资格的证券经营机构13、关于证券投资基金业务,以下说法正确选项.A包括基金募集与销售、基金的投资治理和基金营运服务 B除基金治理公司外,其他金融机构经授权也可以依法募集资金 C基金治理公司应当依据托付人的要求对基金进行投资治理 D基金治理公司应当依据基金合同的商定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务14、（）是指证券公司为实现经营目标,依据经营环境变化,对证券公司经营与治理过程中的风险进行识别、评判和治理的制度支配、组织体系和掌握措施.A证券公司内部掌握B证券公司的治理机构C证券公司外

14、部掌握D证券公司的董事制度15、证券投资基金资产的名义持有人是. A基金投资者B基金治理人C基金托管人D基金监管人16、标准券是一种虚拟的回购综合债券, 是由各种债券依据肯定 折合相加而成.A收益率B面值C折合数 D折算率17、申请基金行业高级治理人员任职资格,应当具备的条件有.A取得基金从业资格B通过中国证监会或者授权机构组织的高级治理人员证券投资法律学问考试C最近 1 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政治理部门的行政惩罚D具有 3 年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经受及与拟任职务相适应的治理经受18、 实施的新中华人民共和国证券法对证券公司的业务范畴有所扩充,即在证券经纪、承

15、销、自营等传统业务之外,答应证券公司开展.A证券投资询问 B与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C证券资产治理D保荐业务19、以下各项属于金融衍生工具特点的有.A跨期性B期限性C联动性D不确定性20、证券公司的 是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定.A董事会B监事会C理事会可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D股东大会21、A 公司今年每股股息为 0.5 元,预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳固增长.当前的无风险利率为 0.03,市场组合的风险溢价为 0.06,A 公司股票的 值为 1.5.那么, A 公司股票当前的合理价格是（）元.A 15 B20 C 25D

16、3022、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有.A影响投资者风险承担才能和收益需求的各项因素 B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流淌性特点与投资者的流淌性要求相匹配的问题 D投资期限和税收考虑23、基金治理公司设立的组织机构有（）.A股东会B董事会C监事会D工会24、以下属于公司证券的是. A股票B商业票据C公司债券D金融债券25、假如 ,那么资产评估机构不能申请证券评估资格.A在执业活动中受到刑事惩罚、行政惩罚,自惩罚打算执行完毕之日起至提出申请之日止未满3 年 B因以欺诈等不正值手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3 年 C申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情形或者供应虚假材料被不予受理或者不予批准的, 自被出具不予受理凭证或者不予批准打算之日起至提出申请之日止来满 3 年D最近 3 年在税务、工商、金融等行政治理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录可编辑资料 - - - 欢迎下载