2022年证券资格从业考试答题注意事项理论考试试题及答案 .docx

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1、精品_精品资料_1、证券经纪商是证券市场的中坚力气,其作用主要表现在.A充当证券买卖的媒介B供应询问服务 C直接买卖证券 D擅自转变托付人的意愿2、我国现行的证券市场法律主要有.A关于首次公开发行股票试行询价制度假设干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行方法3、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括.A国家工作人员 B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员4、证券公司设立时,其业务范畴应当与其相适应.A内部把握制度B合规制度 C人力资源状况D财务状况5、以下选项中, 属于证券公司建立健全证券经纪业务客户治理与客户服务制度的是

2、.A建立健全客户适当性治理制度,为客户供应适当的产品和服务 B建立健全客户交易安全监把握度,爱惜客户资产安全C建立健全客户账户治理制度 D建立健全客户投诉处理制度,妥当处理客户投诉和与客户的纠纷6、限定性集合资产治理方案资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品.A. 国债B. 在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券7、证券公司参加区域性市场,应守法合规, 遵守区域性市场相关治理规定和业务制度,遵循原就,并做好风险把握工作.A公开 B公正 C自愿 D老实信用8、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、 经营治理情形进行检查时,有权实行

3、的措施包括. A询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明 B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的电脑信息治理系统,复制有关数据资料9、对于证券交易所的从业人员有意供应虚假资料,伪造、 变造或者销毁交易记录, 诱骗投资可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_者买卖证券的,可实行的惩处措施有.A. 取消从业资格B. 处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的,仍应当依法赐予行政处分D构成犯罪的,依法追究刑事责任10、以下选项中,属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有.A停业整顿B托管 C接管 D行

4、政重组11、以下关于公司设立方式的说法中,正确的有.A发起设立只适用于有限责任公司,不适用于股份 B发起设立既适用于有限责任公司,也适用于股份 C募集设立只适用于股份,不适用于有限责任公司 D募集设立既适用于股份,也适用于有限责任公司12、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括.A选择指定商业银行 B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户 D客户撤销资金账户13、上市公司并购重组活动中,财务参谋应当关注的事项有.A相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D相关各方是否存在利用并购重

5、组信息进行正常交易14、以下信息披露违法行为中,应当认定为从重惩处情形的有.A在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据,或者供应伪证,阻碍调查 B在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案 C信任专业机构或者专业人员出具的看法和报告 D受到股东、实际把握人把握或者其他外部干预15、限定性集合资产治理方案资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品.A国债 B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券16、证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产治理、证券自营、投资银行等业务在等方面相互别离、独立运行.A机构B人员C信息D账户17

6、、财务参谋主办人应具备的条件包括.A. 参加中国证监会认可的财务参谋主办人胜任才能考试且成果合格可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B. 所任职机构同意举荐其担任本机构的财务参谋主办人C负有数额较大但承诺到期清偿的债务 D具有证券从业资格18、当证券账户注册资料中的自然人或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的情形发生变化时,账户持有人应准时办理注册资料变更手续. A自然人申请变更B法人申请变更 C合伙企业申请变更 D创业投资企业申请变更19、证券经纪商一旦和客户建立了买卖托付关系,就有责任向客户供应准时、精确的信息和询问服务,这些询问服务包括.A公司和行业的争论报告

7、B上市公司的详细资料 C有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的推测分析和展望争论20、证券投资者爱惜基金治理机构应当依据国家规定.A收购债权 B补偿客户的交易结算资金C可以对证券投资者爱惜基金的使用情形进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以惩处21、证券公司从事客户资产治理业务,应当遵循的原就有.A公正B公开C公正D自愿22、一般而言,商品是否能进行期货交易取决于.A价格是否波动频繁 B商品的拥有者和需求者是否渴求避险爱惜 C商品能否耐贮藏并运输 D商品的等级、规格、质量等是否比较简洁划分23、以下属于上市证券的是.A人民币一般股B基金券 C人民币优先股D期货24、有限责任公司董事会

8、行使的职权包括.A执行股东会的决议 B制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C准备公司的经营方案和投资方案D修改公司章程25、以股权行使的条件为标准划分,可以将股东权分为.A共益权 B自益权 C单独股东权可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D少数股东权26、违反中华人民共和国证券法的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应赐予的惩处是.A. 责令改正B. 没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上

9、 10 万元以下的罚款27、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范畴等情形,不得. A供应虚假、误导性信息 B实行正值竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参加证券交易活动 D诱导无风险承担才能的投资者参加证券交易活动28、依据中华人民共和国刑法,犯欺诈发行股票、债券罪的.A. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5 年以下有期徒刑或者拘役B. 对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3 年以下有期徒刑C. 并处或者单处非法募集资金金额1 万元以上 10 万元以下罚金D. 并处或者单处非法募集资金金额1%以上 5%以下罚金29、违规披露、不披露重要信息,可以

10、认定从轻或者减轻惩处的考虑情形包括.A未直接参加信息披露违法行为 B协作证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参加信息披露违法行为D主动上交个人财产30、以下选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有.A. 客体要件B客观要件C主体要件D主观要件31、以下关于证券市场法律的说法中,错误的选项是.A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法32、证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法

11、规,始终保持遵规守法意识,防范和禁止公司内部行为的发生.A内幕交易B. 操纵市场C恶性竞争D欺诈客户33、证券经纪业务的特点有.A业务对象的专一性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D客户资料的保密性34、以下属于证券、期货投资询问业务的是. A接受投资人或者客户托付,供应证券、期货投资询问服务 B举办有关证券、期货投资询问的讲座、报告会、分析会等 C在报刊上发表证券、期货投资询问的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体供应证券、期货投资询问服务D通过、电脑网络等电信设备系统,供应证券、期货投资询问服务35、证券公司向客户介绍

12、投资收益预期,. A必需恪守诚信原就B供应充分合理的依据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考, 不构成证券公司保证客户资产本金不受缺失或者取得最低投资收益的承诺36、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后,应向证券公司提交的融资融券保证金应有.A现金 B上市证券C央行票据D企业债券37、以下属于证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当符合的监管要求的有.A. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息B. 将“荐股软件”销售 服务 协议格式、营销宣扬、产品推介等材料报住宅的证监局和中国证券业协会备案C. 公正对待客户, 不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同

13、产品以不同价格销售给不同客户 D遵循客户适当性原就,制定明白客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级, 并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户38、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括. A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的一般资金账户和证券账户D融资融券担保人证明39、欺诈发行股票、债券罪侵害的客体是.A单一客体B复杂客体C国家对证券市场的治理制度D投资者的合法权益40、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司依据合理的价格收购其股权的情形包括.A. 公司连续 3 年不向股东支配利润, 而公司该 3 年连

14、续盈利, 并且符合法律规定的支配利润条件的B. 公司合并的可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C. 公司转让主要财产的 D公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的41、设立股份公开发行股票,应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督治理机构规定的其他条件,向国务院证券监督治理机构报送.A公司营业执照B公司章程 C发起人协议D代收股款银行的名称及的址42、以下属于变相公开发行证券特点的有.A. 非公开发行股票及其股权转让接受广告、公告、 广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B. 公司股东自行或托付他人以公开方式向社会公众转让

15、股票 C向特定对象转让股票未经中国证监会核准,转让后公司股东累汁超过200 人的D非公开发行证券不得接受广告、公开劝诱公开方式43、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产治理业务有.A为单一客户办理定向资产治理业务 B为多个客户办理集合资产治理业务 C为多个客户办理定向资产治理业务 D为客户办理特定目的的专项资产治理业务44、证券公司参加转融通业务前应向本公司供应的材料包括.A公司基本情形、业务范畴及融资融券业务开展情形的说明 B相关业务技术系统建设情形说明 C参加转融通业务实施方案、风险把握措施和业务治理制度 D公司财务状况的报告及相关材料45、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶

16、段性要求,可以将虚假陈述的行为分为. A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面对社会公众的虚假陈述46、证券金融公司进行操作时,应当经证监会批准.A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同47、投资主办人有情形的,不予通过年检.A不符合一般证券业从业人员有关规定 B被监管机构实行重大行政监管措施未满2 年C被中国证券业协会实行纪律处分未满2 年D 3 年内没有治理客户托付资产48、证券公司应当依据客户等情形,在与客户签订证券交易托付代理协议时,对客户进行初次风险承担才能评估,以后至少每两年依据客户证券投资情形等进行一次后续评估, 并对客户进行分类治

17、理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存.A. 证券专业学问可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_B. 证券投资体会和风险偏好C年龄 D财务与收入状况49、证券公司同时有情形的,国务院证券监督治理机构可以直接撤销该证券公司.A违法经营情节特别严肃、存在巨大经营风险 B不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿才能 C需要动用证券投资者爱惜基金D证券公司显现亏损,不能清偿到期债务50、以下选项中,属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有.A客体要件B客观要件C主体要件D主观要件51、客户可以通过 向期货公司下达交易指令.A B书面C互联网D QQ52、证券公

18、司只能接受其的期货公司的托付从事介绍业务.A全资拥有B控股 C其他D被同一机构把握53、限定性集合资产治理方案资产应当主要用于投资和其他信用度高且流淌性强的固定收益类金融产品.A国债 B在证券交易所上市的企业债券C股票型证券投资基金 D国家重点建设债券54、证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理方案单独开立.A证券账户 B证券交易账户C资金账户 D资金交易账户55、违反中华人民共和国证券法的相关规定,法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的,应赐予的惩处是.A. 责令改正B. 没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3

19、 万元以上 30 万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 10 万元以下的罚款56、设立证券公司,应当具备规定的条件,并经国务院证券监督治理机构批准.A中华人民共和国公司法B中户人民共和国证券法可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C证券公司监督治理机构D中华人民共和国刑法57、申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当具备的条件包括.A. 有 100 万元人民币以上的注册资本B. 分别从事证券或者期货投资询问业务的机构,有 3 名以上取得证券、 期货投资询问从业资格的专职人员C. 有健全的内部治理制度 D有固定的业务场所和与业务相适应的通信

20、及其他信息传递设施58、证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和禁止公司内部行为的发生.A内幕交易B操纵市场C恶性竞争D欺诈客户59、效力期限内的诚信信息依据性质可以分为.A公开信息 B封闭信息 C半公开信息D有限公开信息60、我国现行的证券市场法律主要有.A关于首次公开发行股票试行询价制度假设干问题的通知B中华人民共和国证券法C中华人民共和国证券投资基金法D证券发行上市保荐制度暂行方法61、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括.A从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范畴 C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式62、以下选项中,符合基金财产独立性要求的是.A. 基金财产独立于基金治理人、基金托管人的自有财产,不得归入基金治理人、 基金托管人的自有财产B. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销,但不同基金的债权可以相互抵销C非因基金本身承担的债务,债权人不得对基金财产主见强制执行 D基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户,确保基金的完整与独立可编辑资料 - - - 欢迎下载