2022年证券从业资格模拟及答案最新考试试题库 .docx

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1、精品_精品资料_1、董事和高级治理人员在任何情形下都不得有的行为包括.A挪用公司资金 B将公司资金以其他个人名义开立账户储备 C将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人供应担保D与本公司订立合同或者进行交易2、以下证券经纪业务人员的行为中,符合要求的有.A. 从事技术、 风险监控、 合规治理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规治理职责 D风险监控人员不得承担客户资金托管业务3、证券公司只能接受其的期货公司的托付从事介绍业务.A全资拥有B控股 C其他D被同一机构掌握4、财务参谋及其财务参谋主办人应当严

2、格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促严格保密,不得进行内幕交易. A托付人的高级治理人员B托付人的董事C托付人的监事D托付人5、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务,参与主体有.A商业银行 B保险公司 C财务公司 D证券投资基金6、证券公司、资产托管机构应当为集合资产治理方案单独开立.A证券账户 B证券交易账户C资金账户 D资金交易账户7、以下选项中,属于客户融资融券业务征信调查内容的是.A客户基本资料B投资体会 C诚信记录 D融资融券需求8、证券公司参与区域性市场,应守法合规, 遵守区域性市场相关治理规定和业务制度,

3、遵循原就,并做好风险掌握工作.A公开 B公平 C自愿 D老实信用9、个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_. A证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任才能考试报名表B证券业执业证书C申请报告 D保荐机构对申请文件真实性、精确性、完整性承担责任的承诺函10、以下选项中,属于非法集资类犯罪构成的有.A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意 C犯罪客体是国家金融治理秩序D犯罪主观方面是有意11、证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范畴等情形,不得.A供应虚假、误导性信息 B实行正值竞争手段开

4、展业务 C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 D诱导无风险承担才能的投资者参与证券交易活动12、在股票直接投资业务中,直投子公司可以开展的业务有.A使用自有资金或设立直投基金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B使用借来资金,对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C为客户供应与股权投资相关的投资参谋、投资治理、财务参谋服务 D经中国证监会认可开展的其他业务13、发行人应当就聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责.A首次公开发行股票并上市 B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让 D中国证监会认定的其他情形14、证券公司设立时,其业务范畴应当与其相适应.A.

5、 内部掌握制度B合规制度 C人力资源状况D财务状况15、证券公司从事自营业务,应当遵循真实、合法的资金和账户的规定,以下说法正确的选项是. A证券公司从事自营业务必需以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行B. 证券公司的自营业务必需使用自有资金和依法筹集的资金,不得通过 “保本保底” 的托付理财、发行柜台债券等非法方式融资 C不得以他人名义开立多个账户 D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用16、一般来说,一个完整的资产证券化融资过程的主要参与者包括.A发起人 B投资者 C投资银行 D资信评级机构17、对股东会该项决议投反对票的股东可以恳求公司依据合理的价格收购其股权的情形包括

6、可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_.A. 公司连续 3 年不向股东安排利润, 而公司该 3 年连续盈利, 并且符合法律规定的安排利润条件的B. 公司合并的 C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满,股东会会议通过决议修改章程使公司存续的18、证券投资者爱护基金治理机构应当依据国家规定. A收购债权B补偿客户的交易结算资金C可以对证券投资者爱护基金的使用情形进行检查D对证券公司的违法行为立案稽查并予以惩罚19、依据中华人民共和国公司法的规定,股份募集设立程序主要包括.A订立章程 B发起人认购股份C募股程序 D召开创立大会20、有限责任公司董事会行使的职权包括.A执行股东会的

7、决议 B制订公司的年度财务预算方案、决算方案 C打算公司的经营方案和投资方案D修改公司章程21、证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应赐予的惩罚是 .A. 责令依法处理非法持有的证券B. 没收违法所得,并处以违法所得1 倍以上 5 倍以下的罚款C. 没有违法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3 万元以上 60 万元以下的罚款D. 证券监督治理机构工作人员进行内幕交易的,从重惩罚22、证券公司同时有情形的,国务院证券监督治理机构可以直接撤销该证券公司.A违法经营

8、情节特殊严峻、存在庞大经营风险 B不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿才能 C需要动用证券投资者爱护基金D证券公司显现亏损,不能清偿到期债务23、证券公司的 应当在融资融券业务资格申请书上签字,承诺申请材料的内容真实、精确、完整,并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任.A法定代表人B经营治理的主要负责人C全体职工 D工会代表24、依据中华人民共和国公司法的规定,股东会行使的职权有.A修改公司章程 B打算公司的经营方针和投资方案C审议批准董事会的报告 D对发行公司债券作出决议可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_25、股份发起设立的

9、程序通常包括.A订立公司章程 B发起人认购股份和缴纳股款 C选任董事和监事D申请登记注册26、从行为主体的角度,可以将虚假陈述的行为分为.A行业的虚假陈述B自然人的虚假陈述C法人的虚假陈述D公司的虚假陈述27、证券业协会依据 证券业从业人员资格治理方法及中国证监会有关规定制定的, 应当报中国证监会批准.A证券业从业资格考试方法B考试大纲 C执业证书治理方法 D执业行为准就28、发行人应当就聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责.A首次公开发行股票并上市 B上市公司发行新股、可转换公司债券C股票在二级市场上进行转让 D中国证监会认定的其他情形29、荐股软件是指具备以下一项或多项证券投资询问服

10、务功能的软件产品、软件工具或者终端设备.A供应详细证券投资品种挑选建议 B供应涉及详细证券投资品种的投资分析看法C供应详细证券投资品种的买卖时机建议 D猜测详细证券投资品种的价格走势30、监管部门对经纪业务的监管措施包括.A中国证监会的自律治理B证券公司的内部掌握C证券监管机构的监管D证券交易所的监督31、对于证券交易所的从业人员有意供应虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,可实行的惩罚措施有.A. 取消从业资格B. 处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的,仍应当依法赐予行政处分D构成犯罪的,依法追究刑事责任32、证券公司应当依据客户等情形,在与客户

11、签订证券交易托付代理协议时,对客户进行初次风险承担才能评估,以后至少每两年依据客户证券投资情形等进行一次后续评估, 并对客户进行分类治理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存.A. 证券专业学问B. 证券投资体会和风险偏好C年龄可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D财务与收入状况33、隐匿或者有意销毁依法应储存的,情节严峻的,处五年以下有期徒刑或者拘役, 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金.A会计凭证 B财务报表 C会计账薄 D财务会计报表34、证券公司可以托付代为推广集合资产治理方案.A其他证券公司B商业银行 C证券交易所 D中国证券业协会35、以下选项中,证券公司违反证

12、券公司监督治理条例的规定,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款.情节严峻的,撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括. A未依据规定程序明白客户的身份、财产与收入状况、证券投资体会和风险偏好 B举荐的产品或者服务与所明白的客户情形不相适应C未依据规定指定专人向客户讲解有关业务规章和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险D未依据规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款36、证券公司必需将证券自营业务与证券经纪业务、资产治理业务、承销保荐业务及其他业 务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在方面严格别离

13、.A人员B. 账户C信息D资金37、以下选项中,属于证券投资基金销售人员的有.A基金销售机构总部从事基金销售业务治理的人员 B部门基金业务负责人 C基金销售机构从事基金宣扬推介活动的人员 D基金销售机构从事基金理财业务询问的人员38、单位有以下 行为的, 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予纪律处分, 并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款.A以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 B为影响期货市场行情囤积实物的C. 有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的D. 蓄意串通, 按事先商定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的39、以

14、下关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有.A. 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督治理职责的机构或者部门会同县级以上的方人民政府予以取缔B. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 3%以下的罚款C. 未经法定机关核准, 擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行, 退仍所募资金并可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额1%以上 5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员赐予警告,并处以3 万元以上 30

15、 万元以下的罚款40、上市公司及其或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉.A高级治理人员B实际掌握人C董事 D控股股东41、以下关于证券市场法律的说法中,错误的选项是.A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法 B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法 C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例 D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法42、客户申请融资融券业务时,应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括. A融资融券业务申请表B有效身份证明文件C已在营业部开立的一般资金账户和证券账户D融资融券担保人

16、证明43、以下关于证券投资参谋业务与财务参谋、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有. A证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋等证券业务 B投资询问机构、财务参谋机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督治理机构批准C依据中华人民共和国证券法,证券投资询问和财务参谋业务应当集中治理 D证券业内通常将财务参谋业务纳入投资银行业务范畴44、证券、期货投资询问人员申请取得证券、期货投资询问从业资格, 应当提交的文件有 .A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表 D参与证券、期货从业人员资格考试的成果单 45、证券投资者爱护基金的来源有.A国内外机构、组织及个人的捐赠B全部

17、在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的46、证券公司与发行人必需签订协议,协议应载明.A当事人的名称、住宅及法定代表人 B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C代销、包销的期限及起止日期 D代销、包销的费用和结算方式47、申请人通过系统向证券公司、证券投资询问机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有.A. 执业注册申请表B. 身份证复印件C学历证书复印件可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_D具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经受的工作证明48、以下属于证券金融公司职责的有. A对证券公司融资融券业务运行情形进行监控 B为证券公司融资融券业务供应资金和证券的转融通服务

18、C监测分析全市场融资融券交易情形,运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责49、证券公司风险处置条例中有关爱护客户及债权人合法权益的详细规定包括.A. 处置证券公司风险过程中,应当保证证券经纪业务正常进行B. 证券投资者爱护基金治理机构应当依据国家规定,收购个人债权、 补偿客户的交易结算资金C. 行政清理组转让证券类资产应当采纳招标、公开询价等公开方式, 转让方案应由中国证监会批准D. 行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计,并报中国证监会认定50、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立.A实名信用资金台账 B信用证券账户 C信用资金账户 D客户信

19、用交易担保资金账户51、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括. A证券公司不得代客户下达交易指令 B不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易C不得代客户接收、保管或者修改交易密码 D证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易供应融资或者担保52、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应赐予的惩罚有.A责令停止承销或者代理买卖B没收违法所得C处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款D没有违法所得或者违法所得不足30 万元的,处以3 万元以上 30 万元以下的罚款53、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户,申请人需供应的材料有.A继承公证书B证明被继承人死亡

20、的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件 D证券账户卡原件及复印件54、违规披露、不披露重要信息,可以认定从轻或者减轻惩罚的考虑情形包括.A未直接参与信息披露违法行为 B协作证券监管机构调查且有立功表现C受他人胁迫参与信息披露违法行为D主动上交个人财产55、证券交易内幕信息的知情人或者非法猎取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,应赐予的惩罚是 .A责令依法处理非法持有的证券 B没收违法所得,并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_C没有违

21、法所得或者违法所得不足3 万元的,处以3 万元以上 60 万元以下的罚款D证券监督治理机构工作人员进行内幕交易的,从重惩罚56、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括.A从事介绍业务的治理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范畴 C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式57、证券公司参与区域性市场,应. A合理确定参与的数量和的域 B制订开展区域性市场业务方案 C建立健全的业务规章、内部掌握制度和风险防范机制D制订接受监管的方案58、以下人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,可以对其实施证券市场禁入措施的是.A. 发行人、上市公

22、司的董事、监事、高级治理人员B. 证券公司的控股股东 C证券服务机构的董事、监事、高级治理人员等从事证券服务业务的人员D证券公司的董事59、效力期限内的诚信信息依据性质可以分为.A公开信息 B封闭信息 C半公开信息D有限公开信息60、及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、 行政规或者证券发行与承销治理方法规定的,中国证券监督治理委员会可以视情节轻重实行责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案.A. 发行人B. 证券公司 C证券服务机构D投资者61、申请设立股份,应当向公司登记机关提交的文件包括.A. 依法设立的验资机构出具的

23、验资证明B. 发起人首次出资是非货币财产的,应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件C. 载明公司董事、监事、经理、住宅的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明D公司法定代表人签署的设立登记申请书62、依据法律规定,证券交易所的监管职能不包括.A对合伙企业进行治理 B对证券交易活动进行治理C对证券从业者进行行业限制D对会员进行治理63、为了防范发布证券讨论报告与证券承销保荐、财务参谋业务之间的利益冲突,中国证监会发布证券讨论报告暂行规定作出的规定有.可编辑资料 - - - 欢迎下载精品_精品资料_A. 强调证券公司、 证券投资询问机构应当严格执行发布证券讨论报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券讨论报告谋取不当利益B. 明确证券公司、 证券投资询问机构实行有效措施,保证制作发布证券讨论报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干预和影响C. 明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐、财务参谋等业务项目时的跨过隔离墙治理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务参谋等业务项目的非公开信息发布讨论报告D. 要求从事讨论报告业务, 同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务参谋业务的券商、证券投资询问机构,依据独立、客观、公正的原就,建立健全发布证券讨论报告静默期制度和实施机制可编辑资料 - - - 欢迎下载