风险和机遇识别及应对措施表(10页).doc

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1、-风险和机遇识别及应对措施表-第 10 页风险和机遇识别及应对措施表部门：采购过程 评价人： 确认： 日期：2018.1.12序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险资源使用专人负责采购款项的审批及支付2采购信息风险材料描述不正确造成物料与要求不符专人对采购信息描述进行审核3采购信息风险物料变更未及时进行沟通建立内部沟通系统，使信息畅通4物料到货不及时采购信息交货期要求进行生产调整进行弥补5物料到货不合格质量验收标准采用特采或退货处理6采购物料价格波动市场物料波动水准根据价格波动采取延期购7采购物料价格波动市场物料波动水准根据价

2、格波动采批量采购8使用未经评价供应商进料不合格数量多采用审批制度控制9使用未经评价供应商交货期不满足要求采用审批制度控制10使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制采用审批制度控制11供应商评价制度不合理选择供应商难以控制对评价制度进行评定12供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制对评价制度进行评定13在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制采用审批制度控制14在不合格供应商进行采购不良品过多采用审批制度控制风险和机遇识别及应对措施表部门：与顾客有关的过程 评价人： 序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险客户未按

3、照要求付款造成资金周转不足对应市场人员进行跟进2财务风险客户付款周期过长造成资金周转不足进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进3合同信息风险客户产品要求不明确先期与客户进行充分沟通，理清产品要求4合同信息风险客户要求内部传达错误指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行5合同更改风险合同更改内容未及时进行内部沟通要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核6合同更改风险客户进行产品要求更改或撤销订单每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理7市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭采用法律手段进行维权8市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭更新公司产品特点并进行专利申

4、请9客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满进行公司内部整理、采取相应的纠正措施10客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度风险和机遇识别及应对措施表部门：物料存储管理过程 评价人： 确认： 序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1物料倾倒物料倾倒造成不合格做出规定明确堆放、搬运要求2物料超期超期造成物料不能使用明确物料存储时效要求3生产发错物料发错物料造成生产中断发放物料专人核对并做好交接要求4出货发错物料发错物料造成货物发错发放物料专人核对并做好交接要求5台账输入错误造成物料与

5、实际不符规定做到帐卡物一致6物料标示错误造成物料与实际不符规定做到帐卡物一致7存储环境不符合要求造成物料提前失效建立专门的存储环境并按要求进行检查8人员能力不足物料发错多次、台账输入多次教育培训或调岗风险和机遇识别及应对措施表部门：资源管理过程 评价人： 确认： 序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1岗位职责权限不明确公司岗位实际需求做出规定明确职责权限2招聘人员能力不足岗位能力要求通过文件查阅、面谈及试用进行确认3培训安排不足岗位能力要求合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作4聘用童工法律法规要求严格查阅身份证明5聘用人员部分能力

6、不满足要求岗位能力要求通过培训进行弥补6未按规定进行培训安排培训计划定期进行检查7招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求调整到合适的岗位8劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求规定配备标准并按要求配备9人员流动量大人员配置标准采取激励措施10人员流动量大人员配置标准优化人员配置标准或改进工艺风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现策划过程 评价人： 确认： 序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足未按要求进行工作输出培训或调岗2产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出项目评估方式明确输入要求3产品要求临时更改

7、产品输出难度加大、输出错误或未按期输出建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享4茶农输入要求错误未能输出有效开发结果项目评估方式明确输入要求5输出资料错误未能输出有效开发结果或未按期输出专人进行输出资料审核6输出延期未按期输出建立阶段式评价方式，逐步进行验证操作7样品物料采购延期样品与预期差异寻求替代性材料或改变样机组装工艺8样品物料采购延期样品与预期差异寻求替代性材料或改变样机组装工艺9样品组装工艺不符合常规生产工艺生产难度大或不能生产改变工艺或设备状态10样品检测确认不到位样品不符合要求严格按照输入要求及及试用要求进行验证确认11生产工艺问题不断不能生产或生产缓慢进行试生产确认工艺要求

8、12输出样品不符合要求产生新产品推荐客户试用风险和机遇识别及应对措施表部门：检验控制过程 评价人： 确认： 序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足检验不到位或判定错误培训或调岗2检测设备潜在失效或失效检验失效定期进行验证或校准3检测设备配备不足部分项目不能实施检验申请配备或通过工艺控制4检测文件要求不明确检验失效定期评审检验文件的有效性5检测判定误判/错判生产或出货不能顺利进行指定专人进行检测结果审核6检测记录未按要求保存稽核不符合规定每日上交报表7检测记录更改稽核不符合或记录追溯性失效指定专人进行审核确认8外部法规变

9、化可能造成检测判定错误指定专人进行外部标准定期查阅，发现变化及时进行沟通9客户投诉退货或赔偿指定专人进行客户质量沟通，及时进行处理弥补10客户投诉退货或赔偿改变工艺或对产品进行改进风险和机遇识别及应对措施表部门：产品实现过程 评价人： 确认： 日期：序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足操作缓慢或错误频发培训或调岗2生产设备潜在能力不足未按期交货调整生产计划或配备设备3生产设备潜在失效未按期交货或批量不良品定期进行设备维护保养4作业文件错误不能有效指导生产生产前对工艺文件进行确认5未配备作业图纸生产产品自检失效生产前对

10、工艺文件进行确认6治具使用错误产品不符合要求及未能按期交货生产前对模具进行确认7治具保养不到位部分产品不合格建立模具定期保养制度并进行保养8物料领取错误产品不合格/未能按期交货物料上线前进行核对后上线9物料供应不足未能按期交货调整生产计划或内部跟催10人员自检判定错误产品不合格按照规定进行首件及过程巡检11混料产品不合格/未能按期交货现场进行明确标示12生产环境温湿度不符合产品不合格（生锈/氧化）按照环境要求进行控制13产品包装不符合要求产品不合格（外观不良）按照包装要求进行控制14人员生病或精神不佳部分产品不良或工伤事故班前会进行确认，确保人员精神状良好15防护配备不足产品卫生不符合要求按照要求进行配备风险和机遇识别及应对措施表序号风险/机遇描述后 果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除16未按要求佩戴防护设施产品卫生不符合要求或工伤事故过程组装进行巡检确认17工艺改进不良率过高/未能按期交货改进过程与正常生产区分进行18工艺改进减少人员、提高效率19生产计划安排不合理未能按期交货/频繁切换机种生产计划审核后发放使用20生产记录未按要求保存检查不合格每日上交控制21生产记录填写不完全检查不合格/追溯性失效指定专人进行审核确认22生产记录更改检查不合格/追溯性失效指定专人进行审核确认