证券公司实习的日记.pdf

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1、证券公司实习的日记证券公司实习的日记怀着既担忧又期待的心情度过了一个周末后， 终于等到了正式实习的这一天。 点钟不到就爬起了床， 6 忐忑不安的穿上了平日里根本不穿的正装，我对着镜子中的自己展开了一个灿烂的笑容，心里默默的为自 己加了一声油。 8 点半到了公司营业部的大门，见到了成熟稳重的金副经理，在简单的自我介绍以后，金副经理便开 始为我交代我的实习任务和内容，主要是和另外 3 个实习生一起在一楼大厅里，听大堂经理和其他职员的 安排。然后，她带我和一楼的员工简单的见了个面，我见到了热情的大堂经理，3 位态度可亲的柜台阿姨， 和已经在这里实习了几天的另外 3 位男生实习生。大家都对我表示了欢送

2、，让我对融入这个新集体充满了 新的期望。金副经理让我跟着前辈们好好干，有什么不懂的地方多问问多搞搞清楚。我使劲的嗯了一声。 然后她就回自己办公室了，而一楼的我们也就开始各就各位了。 大堂经理跟我稍微介绍了一下的情况。这边有 4 层楼，1 楼是大厅，主要办理散户的开 户等业务;二楼是会议室;3 楼是中型客户的接待厅;4 楼是大型客户的接待厅。经理，副经理办公室都在 3 楼，4 楼还有一些经纪人，财务处等等办公室。当然，作为实习生，我主要的活动范围是在一楼大厅内帮助柜台阿姨开户，处理一些文件工作，还有就是答复散户们的各式提问。我笑笑的说，总的来说，哪里有 需要，哪里就有我出现。实习第一天，大家也没

3、有怎么安排我任务，我根本上是跟在不同人后面，了解一下各方面情况，了解 了一下每天一天到底的各项程序。我发现，大厅的事情看似简单，但是繁忙，繁琐，也很容易可能弄错。 所以说，以后我的任务也会如此，我需要用 10 分的耐心，细心和虚心来面对这一切。今天是第二天，大家安排给我的主要任务就是帮助柜台上的散户开户。别看平时自己去银行办个什么 业务的时候那些个大堂经理都能跟你把程序介绍的清清楚楚的，换成自己这样做，要注意的地方还真多。 首先程序非常的多，一步也不能漏，你的一个不小心，会让散户漏一个步骤，影响开户速度。这样的 责任对于我这样的实习生，还是不敢懈怠的。首先要了解客户需要的是什么类型的开户，是证

4、券账户呢还 是资金账户， 对于不同的账户是需要填写不同的资料。 差不多有 10 几份不同用途的表格需要我一一记住他们的用途。我需要把这些资料全部拿齐给客户，并且告诉他们哪些地方需要填写，哪些地方需要签名。在 看大堂经理示范了一遍以后，我就开始上路了。 9 点半左右迎来了我的第一个客户，一位中年的大叔，问我开户需要哪些资料。在了解到他已经有了 证券账户以后，我向他确认了一下开户所需资料如身份证之类是否已经随身携带，然后把相关的表格拿给 了他，并告知了哪些地方需要填写。在看着他一项项逐一填完资料以后，我终于松了一口气，帮他指引到 了相关的柜台让他耐心等候。 在没什么障碍的完成了第一个客户以后，我也

5、就慢慢开始上手了。这一天的任务也就是帮客户填写各 种各样的表格。今天的工作还是主要为引导客户填写各种资料。虽然是重复和繁琐的事情，但却是看似简单，实那么不然， 正所谓知易行难! 就开户而言，要注意填表时的每个细节，还要复印相关的资料，最难的是有时候需要面对客户各式各 样的问题。客户常常会问一些关于大盘关于股票的问题，虽然我并不是专门负责咨询的人员，但是我不能 在客户面前一问三不知，不能影响公司在客户心中的印象。因此，如何应答客户对于投资方面的问题，我 也要能够适当地解答一两句，当然，最后肯定也是要提醒他们要向我们公司专业人士咨询。我仔细瞧了瞧那些各式各样的表格，有一样表格引起了我的注意。这是一

6、份心理测试的表格，通过一 系列的选择题，来评估各个投资者的投资风险偏好，是激进型还是稳健性等等。通过这样一种方式，更有 利于我们投资方面的部门为各个投资者提供更符合他们更贴切的投资组合和投资策略。这是一种非常不错 的做法，充分表达了以客户所需为本的想法。其实这只是以人为本的一方面，它在各个方面都充分的表达了细致入微的一面。而这也正是我们一楼窗口效劳这一块的效劳宗旨。柜台人员的举止和专业化程度是一个公司形象的首要表达。 我们的柜台人员都是很有魅力的人， 她们 很耐心的教了我很多。前台工作人员就是要以客户为中心，以客户需求为中心。为客户办理业务并保证客 户资料和资产的保密和平安性是我们的主要任务。

7、我们的原那么是确保客户和证件的匹配性、真实性;客户 身份证的有效性和合法性;客户资料的真实性、完整性。我们深切体会到一个柜员应具备的职业操守就是 谨慎的对待工作和亲和的对客户。 前台的根本流程和常规工作主要包括：开户、办理转托管、销户、开通创业板、推销新产品等。我重 新认识了很多表格还有掌握了一些比拟少见表格的用途如： 跨市场业务申请表、 激活小额休眠账户申请表、 非上市公司股份认权申请表，同时熟悉了下打印机、扫描仪、读卡器的操作。不过这些我都还不大用得到， 看来我作为实习生，要学的真还很多。“以客户效劳为中心、 以客户需求为导向、 以客户满意为目的”是一向所坚持的效劳理念。 拥有着完善的专业

8、证券效劳体系，-证券的市场地位和品牌影响力不断提升着， 已经成为一个有着核心竞争 力的综合金融效劳提供商。而这个过程中，以人为本的精神是公司成长的一核心要素。 以人为本更是一楼大厅所有工作人员所需要坚持效劳质量。和一楼大厅的工作人员相处的过程中，我 最能感受到的就是他们热情，活泼，耐心的质量：对于散户们各式问题的耐心解答，对各种繁琐程序的细 致处理。 这应该是效劳窗口所必须的质量， 。 当然也是我需要自己加强的地方。 在这两天的客户应对中， 我意识到了自己许多许多的缺乏之处：笑容不够甜美，对待客户不够热情，只是按部就班地答复完客户问 题就好了，并没有主动地和客户多聊聊天。这些都是我在这些天的过程中逐渐意识到的问题和希望能够 。 提升的地方。上个星期主要是在柜台活动， 帮助客户填写资料和帮助开户。这个星期工作重心转到了客户信息。 其中一样就是把签协议的客户的各项资料和协议扫描到电脑里，这看似一个简单的工作，却是我们公司数 据库建立一样必不可少的前期工作。这项工作和前期的柜面效劳一样，都是需要我们做到细致，耐心，这 是根底工作都需要的品质，也是做好其他上层工作的基石。 在过去这一周里， 我大致了解了证券公司的根本的业务流程， 并且也对我所在营业部有了很多了解， 对其组织结构以及人事安排有了初步了解。我发现，只有工作之后才知道什么是真正的工。