凯赛生物：2020年第三季度报告正文.PDF

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1、2020 年第三季度报告年第三季度报告 1 1 / 8 8 公司代码：688065 公司简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司上海凯赛生物技术股份有限公司 20202020 年第年第三三季度报告季度报告正文正文 2020 年第三季度报告年第三季度报告 2 2 / 8 8 一、一、 重要重要提示提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人 XIUCAI LIU(刘修才)、主管会计工作负责人 JOACHIM

2、FRIEDRICH RUDOLF 及会计 机构负责人（会计主管人员）魏长友保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、二、 公司主要财务数据和股东变化公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减(%) 总资产 11,096,019,326.41 5,981,776,496.32 85.50% 归属于上市公司 股东的净资产 10,249,637,782.32 4,641,857,605.54 120.81% 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9 月）

3、比上年同期增减(%) 经营活动产生的 现金流量净额 264,376,578.92 422,930,241.71 -37.49% 年初至报告期末 （1-9 月） 上年初至上年报告期末 （1-9 月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 1,152,256,813.76 1,586,402,011.96 -27.37% 归属于上市公司 股东的净利润 321,294,746.83 372,582,435.98 -13.77% 2020 年第三季度报告年第三季度报告 3 3 / 8 8 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 316,332,846.40 369,848,543.50 -14

4、.47% 加权平均净资产 收益率（%） 5.96% 11.11% 减少 5.15 个百分点 基本每股收益 （元/股） 0.85 1.04 -18.27% 稀释每股收益 （元/股） 研发投入占营业 收入的比例（%） 4.46% 4.48% 减少 0.02 个百分点 非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （79 月） 年初至报告期末金额 （1-9 月） 说明 非流动资产处置损益 -2,142.00 -1,105,882.23 越权审批， 或无正式批 准文件， 或偶发性的税 收返还、减免 - 6,430.35 计入当期损益的政府 补助， 但与公司正常经 营业务

5、密切相关， 符合 国家政策规定、 按照一 定标准定额或定量持 续享受的政府补助除 外 7,430,496.38 7,898,044.86 除上述各项之外的其 他营业外收入和支出 - -1,000,000.00 其他符合非经常性损 益定义的损益项目 17,003.91 41,853.91 所得税影响额 -1,109,699.09 -878,546.46 合计 6,335,659.20 4,961,900.43 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数（户） 24,806 前十名股东持股情况 2020 年第三季度报告年第三季度报告 4 4 /

6、8 8 股东名称（全 称） 期末持股数 量 比例(%) 持有有限售 条件股份数 量 包含转融通 借出股份的 限售股份数 量 质押或冻结 情况 股东性 质 股份 状态 数 量 CathayIndustrial BiotechLtd. 117,999,515 28.32 117,999,515 117,999,515 无 0 境外法 人 山西科技创新 城投资开发有 限公司 38,072,827 9.14 38,072,827 38,072,827 无 0 国有法 人 山西潞安矿业 （集团）有限责 任公司 38,048,250 9.13 38,048,250 38,048,250 无 0 国有法 人

7、 天津四通陇彤 缘资产管理合 伙企业（有限合 伙） 31,134,844 7.47 31,134,844 31,134,844 无 0 其他 HBM Healthcare Investments(Cay man)Ltd. 29,610,797 7.11 29,610,797 29,610,797 无 0 境外法 人 无锡迪维投资 合伙企业（有限 合伙） 23,450,401 5.63 23,450,401 23,450,401 无 0 其他 北京华宇瑞泰 股权投资合伙 企业（有限合 伙） 20,904,991 5.02 20,904,991 20,904,991 无 0 其他 西藏鼎建企业 管

8、理有限公司 17,679,221 4.24 17,679,221 17,679,221 质押 17, 679 ,22 1 境内非 国有法 人 深圳市招银朗 曜成长股权投 资基金合伙企 业（有限合伙） 8,857,468 2.13 8,857,468 8,857,468 无 0 其他 深圳翼龙创业 投资合伙企业 （有限合伙） 7,936,799 1.90 7,936,799 7,936,799 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的 数量 股份种类及数量 种类 数量 招商银行股份有限公司兴全 合宜灵活配置混合型证券投资 基金（LOF） 859,493 人民币

9、普通股 859,493 2020 年第三季度报告年第三季度报告 5 5 / 8 8 招商银行股份有限公司兴全 合润分级混合型证券投资基金 487,784 人民币普通股 487,784 中国光大银行股份有限公司 兴全商业模式优选混合型证券 投资基金（LOF） 411,109 人民币普通股 411,109 中国邮政储蓄银行有限责任公 司中欧中小盘股票型证券投 资基金(LOF) 409,717 人民币普通股 409,717 中国工商银行股份有限公司 中欧创新成长灵活配置混合型 证券投资基金 297,313 人民币普通股 297,313 中国工商银行股份有限公司 中欧时代先锋股票型发起式证 券投资基金

10、 238,927 人民币普通股 238,927 王恒 231,000 人民币普通股 231,000 贝国浩 200,050 人民币普通股 200,050 招商银行股份有限公司兴全 社会价值三年持有期混合型证 券投资基金 197,578 人民币普通股 197,578 杨奇 168,119 人民币普通股 168,119 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述前十名股东不存在关联关系或一致行动关系。 除上述说明外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致 行动关系。 表决权恢复的优先股股东及持 股数量的说明 不适用 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股

11、东持股情 况表 适用 不适用 三、三、 重要事项重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 适用 不适用 资产负债表 项目 2020年9月30日 （未 经审计） 2019/12/31 变动比例 变动原因 货币资金 5,895,468,009.65 366,375,342.71 1509.13% 主要系首次公开发行股票募 集资金所致 2020 年第三季度报告年第三季度报告 6 6 / 8 8 交易性金融 资产 429,407,692.45 859,220,981.63 -50.02% 主要系本期末部分现金管理 产品到期赎回所致 应收票据 1,800,000.00 78,

12、850,453.11 -97.72% 公司自2020年起采取只承接 信用等级较高银行承兑汇票 的政策，导致来自信用等级 较低银行的承兑减少 应收款项融 资 102,822,555.81 10,921,587.88 841.46% 公司自2020年起采取只承接 信用等级较高银行的承兑汇 票的政策，导致来自信用等 级较高银行的承兑增加 其他应收款 22,410,212.46 6,982,712.43 220.94% 主要为计提应收利息及海关 保证金增加 短期借款 - 177,793,662.37 -100.00% 银行借款在当期还清 应付票据 - 6,926,085.16 -100.00% 原有票

13、据到期结清，无新增 预收款项 871,682.08 15,066,794.27 -94.21% 执行新收入准则将有合同的 预收款，分类为合同负债 合同负债 20,103,732.78 - 不适用 执行新收入准则将有合同的 预收款，分类为合同负债 应交税费 6,712,015.32 10,228,961.81 -34.38% 主要为当期增值税减少 一年内到期 的非流动负 债 - 42,451,179.73 -100.00% 长期借款到期偿清 其他流动负 债 612,285.41 - 不适用 执行新收入准则转入了待转 销销项增值税 长期借款 - 80,000,000.00 -100.00% 长期借

14、款到期偿清 递延所得税 负债 335,185.87 1,207,179.24 -72.23% 公允价值测试产生的暂时性 差异减少 资本公积 8,680,971,356.52 3,442,645,738.92 152.16% IPO股本溢价计入本科目 专项储备 7,872,613.09 1,643,326.60 379.07% 安全生产专项费用计提所致 未分配利润 1,105,348,844.94 784,025,582.42 40.98% 本年净利润增加所致 利润表项目 自 2020 年 01 月 01 日至 2020 年 09 月 30 日止 自 2019 年 01 月 01 日至 2019

15、 年 09 月 30 日止 变动比例 变动原因 利息费用 4,332,618.28 13,242,261.52 -67.28% 银行借款减少造成利息费 用相应减少 2020 年第三季度报告年第三季度报告 7 7 / 8 8 利息收入 17,032,776.02 9,712,845.37 75.36% 募集资金存款利息 投资收益 15,514,299.39 6,674,618.79 132.44% 闲置资金进行现金管理产 生的收益 公允价值变动收益 2,234,572.45 - 不适用 根据新准则对现金管理产 品进行公允价值测算所致 信用减值损失 -1,233,959.82 10,572,403

16、.68 -111.67% 上年同期发生了单项计提 的应收款信用减值损失导 致信用减值损失较大 资产减值损失 - 1,387,716.89 -100.00% 上年同期发生了少量存货 减值 营业外收入 634,084.80 332,579.84 90.66% 本报告期收到的非经营性 政府补贴多于去年同期。 营业外支出 2,153,711.70 32,471,479.00 -93.37% 主要为上年同期发生 3000 万元捐赠 所得税费用 50,202,071.24 80,079,008.25 -37.31% 报告期利润减少导致所得 税费用减少 现金流量表项目 自2020年01月01日至 2020年

17、09月30日止 自2019年01月01日至 2019年09月30日止 变 动 比 例 变动原因 收到其他与经营活 动有关的现金 344,409,305.52 561,241,980.42 -38.63% 上年同期收回大额 关联公司借款，导 致同比减少 支付的各项税费 82,031,814.48 125,367,151.45 -34.57% 本期销售减少导致 增值税销项减少， 同时出口退税率提 高导致进项税增 加，造成本期缴纳 增值税减少 取得投资收益收到 的现金 13,462,211.47 4,714,254.66 185.56% 现金管理收益增加 处置固定资产、 无形 资产和其他长期资 产收

18、回的现金净额 - 2,512,372.62 -100.00% 本期无固定资产等 处置而收回的现金 收到其他与投资活 动有关的现金 2,500,528,554.22 1,042,900,000.00 139.77% 结构性存款产品赎 回收到的现金增加 购建固定资产、 无形 资产和其他长期资 产支付的现金 275,681,893.31 446,477,983.80 -38.25% 本期固定资产等支 付趋缓 投资支付的现金 - 10,000,000.00 -100.00% 本期无对外投资 支付其他与投资活 动有关的现金 1,913,291,769.19 1,300,000,000.00 47.18%

19、 结构性存款产品购 买金额增加 吸收投资收到的现 金 5,282,589,971.94 1,000,000,000.00 428.26% IPO筹资导致本期 资金增加 2020 年第三季度报告年第三季度报告 8 8 / 8 8 取得借款收到的现 金 - 480,000,000.00 -100.00% 本期无新增银行借 款 分配股利、 利润或偿 付利息支付的现金 4,332,618.28 117,949,099.71 -96.33% 本期银行借款清偿 导致利息支付大幅 减少 汇率变动对现金及 现金等价物的影响 -3,625,876.77 -774,979.27 367.87% 报告期汇差增大导 致汇兑损失增加 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 适用 不适用 3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的 警示及原因说明 适用 不适用 公司名称 上海凯赛生物技术股份有 限公司 法定代表人 XIUCAI LIU(刘修才) 日期 2020 年 10 月 27 日