2022年中国证券投资顾问通关测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 某公司某年度末总资产为30000万元，流动负债为4000万元，长期负债为8000万元，该公司发行在外的股份有3000万股，每股股价为18元，则该公司的市净率为（ ）倍。A.2B.3C.4D.18【答案】 B2. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 公司调研的主要内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题

2、】 某公司某年度的资产负债表显示，当年总资产为10000000元，其中流动资产合计为3600000元，包括存货1000000元；公司的流动负债2000000元，其中应付账款200000元，则该年度公司的流动比率为（ ）。A.1.8B.1.44C.1.3D.2.0【答案】 A6. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 应纳税额=每次收入额20，这个公式适用于（）。A.B.C

3、.D.【答案】 D10. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A12. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】

4、B15. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 进行退休生活合理规划的内容主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.、B.、C.、D.、【答案】 C18. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D

5、二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B21. 【问题】 下列关于变现能力分析的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C23. 【问题】 银行从业人员在实际个人理财业务中，为客户进行投资组合设计时，除了考虑客户风险特征外，还要考虑因索有（）

6、等。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 EViews具有的功能有（）A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（ ）方面。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 根据现代组合选择理论，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A30. 【问

7、题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A31. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（）

8、。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A35. 【问题】 我国税收分类按照税收负担能否转嫁可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B38. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B