2022年云南省证券投资顾问通关测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C3. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员

2、共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C5. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 张先生拟在国内某高校数学系成立一项永久性助学金。计划每年末颁发5000元资金。若银行年利率恒为5%，则现在应存入银行（）元。（不考虑利息税）A.100006B.500000C.100000D.无法计算【答案】 C7. 【问题】 商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估依据主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较

3、精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A9. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 公司今年的年终股息是每股8元，市场资本化率为每年10，利用股息贴现模型，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（ ）评估一次流动性风险限额，（ ）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C12. 【问题】 证

4、券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A15. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17. 【问题】 下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题

5、】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于风险认知度的描述.说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。A.B.C.VD.V【答案】 D22. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差

6、，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 以下属于金融市场泡沫特征的是（ ）A.II、III、IVB.I、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 D24. 【问题】 一般风险厌恶的客户，其投资需求多倾向于（ ）。A.股票型基金B.股票C.混合型基金D.固定收益类基金【答案】 D25. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C26. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理

7、。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 从客户对理财规划需求的角度看，客户信息包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D31. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I

8、、B.I、C.、D.、【答案】 C34. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C35. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A39. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B