2022年云南省证券投资顾问通关考试题80.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D3. 【问题】 市场风险控制的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（ ）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 在合理的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】

2、 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 以下哪些信息属于定性信息?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B13. 【问题】

3、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 证券公司向客户销售的金融产品或提供的金融服务，应当符合的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 缺口分析的局限性包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 行业分析的主要任务包括（）。A.B.C.D.【答案】 C19.

4、 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C20. 【问题】 现金管理的内容的是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所以资产D.所有资产【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 （）是对剩余流动性的弹性。A.估值扛杆B.利润扛杆C.运营扛杆D.财务扛杆【答案】 A22. 【问题】 现

5、金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B23. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C24. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证

6、券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A27. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D28. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C30. 【问题】 市盈率的估价方法中属于简单估计

7、法的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A33. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D37. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（ ）.A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 人生意外伤害保险按照保险风险分类可分为（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A