2022年云南省证券投资顾问自测模拟提分卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户对除本金损失的容忍程度外的其他心理因素打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 下列各项中，企业的长期债权人关注相对较少的是（ ）。A.速动比率B.资产负债率C.产权比率D.已获利息倍数【答案】 A4. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】

2、制定保险规划的原则有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C8. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 影响上市公司数量的因素不包括（）A.宏观经济环境B.制度因素C.市场因素D.政策因素【答案】 D10. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D1

3、1. 【问题】 下列各项中。不属于心理账户效应的是（）。A.晕轮效应B.沉没成本效应C.成本与损失的不等价D.赌场资金效应【答案】 A12. 【问题】 尽管财务报表是按会计准则编制的，但不一定反映公司的实际情况，如（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 以下会影响客户风险承受能力的因素有（）。A.、B.、VC.、IV、VD.、IV【答案】 C16. 【问题】 对于商业银行。融资缺口计算公式正确的是（）。A.融

4、资缺口=货款平均额+核心存款平均额B.融资缺口=货款平均额核心存款平均额C.融资缺口=货款平均额+核心存款平均额D.融资缺口=贷款平均额核心存款平均额【答案】 D17. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具

5、有证券投资咨询执业资格【答案】 B19. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 证券产品可以分为（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下选项中哪个不属于人寿保险的分类（ ） 。A.普通型人寿保险B.年金保险C.新型人寿保险D.医疗保险【答案】 D21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（ ）等作出约定，明确当事人的权利和义务。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 B22. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行

6、决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C23. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B24. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 公司分析中最重要的是（ ）。A.公司经营能力分

7、析B.公司行业地位分析C.公司产品分析D.公司财务分析【答案】 D29. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列选项中，不属于影响货币时间价值的主要因素的是（）。A.时间B.通货膨胀率C.单利和复利D.自身价值【答案】 D31. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D32. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】

8、绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C35. 【问题】 （）是指投资者在信息环境不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过度依赖于舆论，而不考虑信息的行为。A.处置效应B.羊

9、群效应C.孤立效应D.狂顶效应【答案】 B36. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（ ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B