2022年云南省证券投资顾问自测模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 技术分析的类别主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 技术分析方法的特点有（）。A.B.C.D.【答

2、案】 A6. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款。该条款的主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 假定某公司在未来每期支付的每股股息为8元，必要收益率为10，而当前股票价格为65元，则每股股票净现值为（ ）元。A.15B.20C.25D.30【答案】 A9. 【问题】 下列关于年金的说法中，错误的是（）。A.年金是一组在某个特定的时段内金额相等、方向相同、时间间隔相同的现金流B.年金的利息不具有时间价值C.年金终值和现值的计算通常采用复利的形

3、式D.年金可以分为期初年金和期末年金【答案】 B10. 【问题】 （）应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D12. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 下列（ ）仅可以在现金流量表，而不是

4、其他账务报表中得到。A.净利润B.期末资产余额C.期末负债余额D.融资活动中产生的现金流【答案】 D16. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C17. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D18. 【问题】 以下属于技术分析的基本假设的是（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 小华月末投

5、资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 根据资本资产定价模型，下列关于系数的说法中，正确的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 在现金

6、、消费和债务管理中，家庭紧急预备金的储存形式包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 为了便于分析，我们通常选取一定的指标来描述公司的成长性，主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D28. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D29. 【问题】 （）分

7、析方法的应用法则是选择市盈率和市净率较低的股票。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、IV【答案】 D30. 【问题】 缺口分析法针对未来特定时段，（）以判断不同时段内的流行性是否充足。A.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的差额B.计算到期资产（现金流入）和到期负债（现金流出）之间的总和C.计算到期净资产（现金流入）和到期负债现金流出之间的总和D.计算到期净资产和至时期流动负债之间的差额【答案】 A31. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 下列属于市场间利差互换的操作思路的是

8、（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C34. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D36. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A