2022年云南省证券投资顾问自测试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（ ）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A2. 【问题】 下列关于证券组合分类的说法错误的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 套利的主要方法包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（ ）。A.股指期货的卖出套期保值

2、B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B5. 【问题】 关于年金的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A6. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C8. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正

3、确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A12. 【问题】 证券组合管理的基本步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 内部评级法初级法下，合格净额结算包括（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于有效市场假说与行为金融理论的联系。说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 以下不属于信用风险的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B17

4、. 【问题】 关于上升三角形，以下说法中，有误的是（）。A.如果原有的趋势是下降，则出现上升三角形后，前后股价的趋势判断起来有些难度B.如果股价原有的趋势是向上，遇到上升三角形后，几乎可以肯定今后是向上突破C.如果在下降趋势处于末期时，出现上升三角形还是以看涨为主D.上升三角形在突破顶部的阻力线时，无须成交量的配合确认【答案】 D18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 以下属于技

5、术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于系数的含义,下列说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 下列关于最优证券组合的说法，正确的有（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误

6、导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（ ）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D25. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 以价值分析理论为基础，以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的投资分析流派称为（ ）。A.行为分析流派B.技术分析流派C.基本分析流派

7、D.学术分析流派【答案】 C29. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中的债权互换所包括的内容，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 下列现金流入可以看做是年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 下列关于时间价值与利率的说法错误的是（）。A.现值（PV），即货币现在的价值，一般是指期初价值B.终值（FV），即货币在未来某个时间点上的价值，一般指期末

8、价值C.时间（t），是货币价值的参照系数D.利率（或通货膨胀率（r），是影响金钱时间价值程度的衡定要素【答案】 D34. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 以下属于技术分析方法的特点的是（）A.II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 D36. 【问题】 决定证券市场需求的政策因素的具体的政策包括（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C