2022年云南省证券投资顾问模考考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 关于趋势线，以下说法中，错误的是（ ）。A.趋势线也分为长期趋势线、中期趋势线与短期趋势线三种B.反映价格变动的趋势线是一成不变的C.研究趋势线的变化方向和变化特征，有助于把握价格波动的方向和特征D.标准的趋势线必须由两个以上的高点或低点连接而成【答案】 B2. 【问题】 退休规划的步骤（）A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列哪些指标应用是正确的（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】

2、 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟【答案】 D6. 【问题】 证券公司、证券投资者咨询机构可以通过（）对证券投资顾问业务进行广告宣传，且应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A8. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A9. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公

3、开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下，营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B11. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 金融远期合约主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.

4、、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B16. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C18. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000

5、点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某金融机构资金交易部门交易债券和外汇两大类金融产品，当期各自计量的VaR值分别为300万元及400万元，则资金交易部门当期的整体VaR值约为（ ）。A.100万元B.700万元C.至少700万元D.至多700万元【答案】 D21. 【问

6、题】 现金流是分析的具体内容包括下列各项中的（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 投资组合管理的目的为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列属于资产负债表中流动资产项的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D24. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 下列关于战术性资产配置策略的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A27. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具

7、备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列各项中，（ ）是对公司当前经营能力的较精确估计。A.产品市场占有率B.企业文化特征C.质量水平D.技术水平【答案】 A29. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B31. 【问题】 道氐理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 （）是指依据分析指标和影响因素的关系，从数量上确定各因素对财务指标的影响程度。A.因素分析法B.比较分析法C.归纳分析法D.结果分析法【答案】 A33.

8、 【问题】 假设金融机构根据过去100天的历史数期计算持有交易头寸的VAR值1000万元人民币，置信区间为99，持有期为1天，则该机构在未来100个交易日内，预期所持有的交易头寸最多会有（）天的损失超过1000万元。A.2B.1C.10D.3【答案】 B34. 【问题】 下列关于证券投资顾问业务的流程说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 以下为跨期套利的是（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A38. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C