2022年中国证券投资顾问自我评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 客户信息收集主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（）的特点。A.I、B.I、C.I、D.、【答案】 A4. 【问题】 行业分析方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 证券市场供给的决定因素有（）A.B.C

2、.D.【答案】 C7. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.隔离效应D.框定效应【答案】 C8. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定D.期限较短【答案】 D9. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C10. 【问题】 下列关于BAPM模型与CAPM的不同之处，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（

3、 ）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。A.、B.、C.、D.、【答案】 C13. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B15. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C16. 【问题】 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总.以此估算某一给定的小幅利

4、率变动，通常小于（），可能会对整体经济价值产生的影响。A.0.1%B.1%C.10%D.20%【答案】 B17. 【问题】 普通股票与优先股票的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D21

5、. 【问题】 违反投资适当性原则的主要原因在于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D24. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25. 【问题】 简单型消极投资策略的优点是（ ）。A.放弃从市场环境变化中获利的可能B.

6、适用于资本市场环境和投资者偏好变化不大情况C.交易成本和管理费用最小化D.收益的最小化【答案】 C26. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 下列不是税务规划的目标的是（）。A.减轻税负、财务目标、财务自由B.达到整体税后利润C.收入最大化D.偷税漏税【答案】 D28. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 宏观经济分析主要包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C31. 【问题】 根据投资目标不同对证券组合进

7、行分类，常见的证券组合类型有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 （）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B33. 【问题】 证券产品选择的步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B35. 【问题】 心理账户通常分为（）A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 投资时钟是将资产轮

8、动及行业策略与经济周期联系起来的一种直观的方法，下列说法不正确的是（）。A.经济衰退：债券是最佳选择，大宗商品表现最糟糕B.经济复苏：股票是最佳选择，现金回报率很糟糕C.经济过热：大宗商品是最佳选择，债券表现最糟糕D.经济滞胀：股票是最佳选择，现金表现最糟糕【答案】 D37. 【问题】 一家日本出口商向美国进口商出口了一批货物，预计3个月后收到1000万美元的货款，假如当前汇率为1美元=93日元，商业银行的研究部门预计3个月后日元可能会升值到1美元=90日元，因此建议该日本出口商（ ），以对冲汇。A.在93价位建立日元美元的货币期货的多头头寸B.在90价位建立日元美元的货币期货的多头头寸C.在93价位建立日元美元的货币期货的空头头寸D.在90价位建立日元美元的货币期货的空头头寸【答案】 A38. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D39. 【问题】 套利定价理论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D