2022年云南省证券投资顾问自我评估题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B2. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 现金类证券产品包含的种类有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B

2、.C.D.【答案】 A6. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7. 【问题】 以下关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D11. 【问题】 下列关于流动性原

3、则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B12. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 下列属于客户现金流量表收入项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 从业人员可以

4、从（）方面帮助客户准确判断保险标的具体情况，进行综合的判断与分析，帮客户选择对其合适的保险产品，较好地回避各种风险。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B19. 【问题】 目前我国各家商业银行推广的（ ）是结构化金融衍生工具的典型代表。A.股指期货B.利率互换C.远期交易D.挂钩不同标的资产的理财产品【答案】 D20. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20

5、. 【问题】 下列属于商业银行等金融机构流动性风险预警的融资指标信号的有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】 A21. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D22. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。年利率为4%。下列说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 财政政策的种类包括（ ）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案

6、】 D26. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B28. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、I

7、II、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D31. 【问题】 下列选项属于个人理财的目标有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A35. 【问题】 以下关于现金预算与实际的差异分

8、析说法错误的是（）。A.总额差异的重要性小于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善D.若实在无法降低支出，需设法增加收入【答案】 A36. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C37. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 C