2022年全省证券从业自测题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 全国股份转让系统是经国务院批准,依据证券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是()。A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理D.柜台市场产品账户应
2、当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系【答案】 C3. 【问题】 下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容( )。 I.当事人的权利义务 II.证券投资顾问服务的内容和方式 III.证券投资顾问的职责和禁止行为 IV.争议或者纠纷解决方式A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 C5. 【问题】 下列选项中,不符合有限责任公司应当具备条件的是( )。A.有符合公司章程规
3、定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人,其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B6. 【问题】 申请开展基金托管业务,申请人应当按照()的规定向中国证监会报送申请材料。A.证券投资基金托管业务管理办法B.证券投资基金法C.企业会计准则D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定【答案】 A7. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有()行为发生。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于证券公司设立的另类投资公司说
4、法错误的是()。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括()。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议,以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 发生异常情况的,交易各方可以按业务协议约定的()等方式来处理。A.B.C.D.【答案
5、】 C13. 【问题】 证券法对证券公司监管的基本制度作出了规定,在证券法确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 B14. 【问题】 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括()A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 下列选项中,不属于法律法规体系中行政法规的是()。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】 C16. 【问题】 股票的发行价格不得低于()。A.两倍市净率B.同行业上市公司平均市盈率C.每股净资产D
6、.票面金额【答案】 D17. 【问题】 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.业务执行部门-董事会-业务决策机构-分支机构B.董事会-业务执行部门-业务决策机构-分支机构C.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会【答案】 C18. 【问题】 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()。A.律师事务所B.期货经纪公司C.会计师事务所D.自然人【答案】 B19. 【问题】 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括()。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和
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