2022年全国证券投资顾问点睛提升考试题77.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 道琼斯分类法将大多数股票分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 证券公司应当提前（）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。A.3B.5C.7D.10【答案】 B4. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 预计某公司今年末每股收益为2元，每

2、股股息支付率为90，并且该公司以后每年每股股利将以5的速度增长。如果某投资者希望内部收益率不低于10，那么，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（ ） 。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B8. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D

3、.、【答案】 A9. 【问题】 下列关于股票的风险性的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D10. 【问题】 流动性风险控制指标主要有（）。A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率【答案】 D11. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A12. 【问题】 债项评级所计量和评价的特定风险因素有（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 理财客户在进行保险规划时，下

4、列行为会引发风险的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 在制定投资规划时,其相关注意事项的说法正确的是（ ）A.I、II、IIIB.I、IIC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】 C16. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 C19. 【问题】 在计算承受能力总分时应计10分的情形有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D20.

5、 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 假设某金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为900亿元，加权平均久期为5年则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-1.5B.-1C.1.5D.0【答案】 C21. 【问题】 EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C

6、23. 【问题】 证券投资顾问业务签订协议应当（）A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 在理财规划中，（）管理的目标是让客户有足够的资金去应付日常生活的开支、建立紧急应变基金去应付突发事件、减少不

7、良资产及増加储蓄的能力，从而建造一个财务健康、安全的生活体系。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。A.市场分析法B.学术分析法C.基本分析法D.技术分析法【答案】 C30. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额，并据此对业务进行监测和控制的过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 证券组合

8、的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C32. 【问题】 下列属于现金预算编制程序的有（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，

9、且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】

10、 A34. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C37. 【问题】 一般来说，（ ）是马柯威茨均值方差模型中的投资者无差异曲线的特征。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 以下关于客户风险特征矩阵的编制方法说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 外汇市场上一国货币与他国货币相互交换的比率是（ ）。A.国际收支B.汇率C.国际利率D.经济増长率【答案】 B