2022年全省证券投资顾问自测考试题40.docx

《2022年全省证券投资顾问自测考试题40.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年全省证券投资顾问自测考试题40.docx（13页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D3. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】

2、对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C7. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A8. 【问题】 客户风险特征的内容包括了（）方面。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 技术分析方法的局限性说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 关于退休收入，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D12

3、. 【问题】 某3年期债券久期为25年，债券当前市场价格为102元，市场利率为4，假设市场利率突然下降100个基点，则该债券的价格（ ）。A.下跌2.43元B.上升2.45元C.下跌2.45元D.上升2.43元【答案】 B13. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 容户风险特征可以由（）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A16. 【问题】 葛先生现将5000元现金存为银行定期存款，期限为3年。

4、年利率为4%。下列说法正确的是（ ）.A.B.C.D.【答案】 A17. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 某交易者欲利用到期日和标的物均相同的期权构建套利策略，当预期标的物价格下跌时，其操作方式应为（）。A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 根据F莫迪利亚尼等人的家庭生命周期理论，不适合处于家庭成长期的投资人的理财策略是（ ）。A.保持资产的流动性B.适当投资债券型基金C.拒绝合理使用银行信贷工具D.投资浮动收益类理财产品【答

5、案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B21. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。A.中国证券业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A22. 【问题】 下列关于申请证券投资顾问的执业资格应当具备的条件，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 道氐

6、理论中的主要原理的趋势（）A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D25. 【问题】 以下（ ）为买卖证券产品时机的一般原则A.明白选时不如选股B.抓住买进时机与卖出时机C.逢高买进、逢低卖出D.不用注意掌握先机【答案】 B26. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列哪些因素会影响个人信贷能力?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 （ ）是衡量利率变动敏感性的重要指标，通过修正可以计算出收益率变动一个

7、单位百分点时债券价格变动的百分数，从而对债券价格利率线性敏感性进行更精确的测量。A.利率B.凸性C.期限D.久期【答案】 D29. 【问题】 下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（ ）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向协会振告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训【答案】 C30. 【问题】 王先生将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年年未支付一次利息，王先生选择了利

8、息再投资，最后一年王先生可以获得本金和利息共（）元。A.13000B.13310C.13400D.13500【答案】 B31. 【问题】 下列关于教育分类说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A33. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A34. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C

9、.D.【答案】 D35. 【问题】 下列关于保险规划的目标说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C37. 【问题】 按研究内容分类,证券研究报告可以分为（）。A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV、V【答案】 A38. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A