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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 证券公司在业务经营中,必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定,接受()的监督管理。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.国务院证券监督管理机构【答案】 D2. 【问题】 证券市场的三公原则是()。A.公开、公平、公正B.公开、公信、公正C.公开、公平、公信D.公信、公平、公正【答案】 A3. 【问题】 基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的,基金管理人的债权人()。A.不得对基金财产主张权利B.可以直接获取基金财产份额C.可以要求对基金财产进行变卖D.可以要求无偿受让
2、基金财产【答案】 A4. 【问题】 自然人赵某属于第二类专业投资者,则他一定具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于第一类专业投资者中的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2;1D.2;2【答案】 D5. 【问题】 下列不属于管理人职责的是()。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产
3、C.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人【答案】 B6. 【问题】 下列说法错误的是()。A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在互联网上公告B.向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当符合相关从业条件,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问【答案】 A7. 【问题】 根据证券法第一百八
4、十三的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,可以采取的措施有()。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求,证券公司在召开董事会会议时,对相关的资料和文件的处理错误的是()。A.董事会会议应当制作会议记录,并可以录音B.董事会会议记录应当依法保存C.出席会议的董事应当在会议记录上签字,而记录人没有签字硬性要求D.证券公司应当设立董事会秘书,负责股东(大)会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】 C9. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十九条的规定,
5、涉嫌下列()情形时,应予操纵证券、期货市场罪立案追诉。A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易,且在该证券或者期货合约连续15个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量30以上的B.单独或者合谋,当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤销申报,撤回申报量占当日该种证券总申报量40以上的C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20以上的D.单独或者合谋,持有或实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量
6、30以上,且在该期货合约连续30个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30以上的【答案】 C10. 【问题】 证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是()。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列有关股份有限公司设立的说法,正确的是()。A.募集设立时,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的30B.股份有限公司必须有公司住所C.股份有限公司设立时,发起人认足公司章程
7、规定的出资后,应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束20日内,向公司登记机关报送文件,申请设立登记D.股份有限公司只能通过募集设立的方式来设立公司【答案】 B13. 【问题】 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者:金融资产不低于500万元,或者最近3年个人年均收入不低于50万元;具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有()年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1;1B.1;2C.2:1D.2;2【答案】 D14. 【问题】 证券投资顾问服务协议
8、应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以()通知方式提出解除协议。A.邮件B.口头C.书面D.电话【答案】 C15. 【问题】 证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A17. 【问题】 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括()。A.B.C.D.【答案】 D
9、18. 【问题】 关于非金融机构开展基金托管业务的条件,在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于()人,并具有基金从业资格。A.3B.5C.8D.10【答案】 C19. 【问题】 下列选项属于标准化债权类资产的是()。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法,错误的是()。A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大,诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B.经营机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险,任何形式的分享证券投资收益或者分担证券
10、投资损失的口头承诺无效,但书面承诺除外C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的,应当披露所使用的投资评级分类及其含义D.经营机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容,纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理【答案】 B二 , 多选题 (共20题,每题2分,选项中,至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 按照期货交易管理条例第六条的规定,目前中国境内的期货交易所中,我国第一家期货交易所是( )。A.上海期货交易所B.大连商品交易所
11、C.郑州商品交易所D.中国金融期货交易所【答案】 C22. 【问题】 上海期货交易所会员按业务范围分为()会员和()会员。A.、B.、C.、D.、【答案】 D23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】 B25. 【问题】 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场
12、重大风险状况的情形,期货交易所可以采取()。A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】 B26. 【问题】 自()年起,我国正式放开非现场开户方式,中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法,对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】 C27. 【问题】 以下情形不符合要求的是()。A.有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易,但是合伙协议另有约定的除外B.有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务,但合伙协议另有约定的除外C.有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质D.有限合伙人可以向
13、合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额,但应当提前2个月通知其他合伙人【答案】 D28. 【问题】 为进一步落实创新驱动发展战略,增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平,促进高新技术产业和战略性新兴产业发展,支持上海国际金融中心和科技创新中心建设,完善资本市场基础制度,推动高质量发展,我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】 C29. 【问题】 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,下列表述的相关处罚措施正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 按照最高人民检
14、察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)第三十五条的规定,内幕交易、泄露内幕信息案,当证券交易成交额累计在( )万元以上的,获利或者避免损失金额累计在( )万元以上的,应予立案追诉。A.100;50B.50;20C.30;20D.50;15【答案】 D31. 【问题】 证券投资咨询机构及其执业人员在()情形下,应当进行执业回避。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起()个工作日内解除对其采
15、取的有关措施。A.1B.3C.5D.7【答案】 B33. 【问题】 主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3B.5C.7D.10【答案】 B34. 【问题】 下列有关封闭式和开放式基金的区别,正确的是( )。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括()。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】 B36. 【问题】 证券公司另类子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.8C.10D.20【答案】 C37. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。A.10B.20C.30D.50【答案】 B38. 【问题】 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是()。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 四个“深度融合”原则,即文化建设应坚持与公司治理、发展战略、发展方式、( )深度融合。A.行业自律B.社会监督C.行政监管D.行为规范【答案】 D
限制150内