2022年四川省基金从业资格证自测提分卷.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 以下不属于股权投资基金托管的服务内容的是()。A.资产保管B.账户管理C.基金募集D.资金清算【答案】 C2. 【问题】 某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金X各10%的份额,同时和基A.投资基金X和受让项目Z股权属于二级投资,投资项目Y属于直接投资B.投资基金X属于二级投资,投资项目Y和Z属于直接投资C.投资基金X和项目Y属于直接投资D.投资基金X属于直接投资,投资项目Y和Z属于二级投资【答案】 B3. 【问题】 下列不属于股权投资基金主要项目来源的是( )。A.行业专家推荐B
2、.企业家联盟及各级商会组织推荐C.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态,通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息D.所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得【答案】 D4. 【问题】 投资机构持有G公司25%的股权并享有常见股东权利,其余股权由投资创始人团队持有,现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权,如果投资机构也向T出售其持有的部分股权,则可以选择行使( )。A.随售权条款B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】 A5. 【问题】 中国证券投资基金业协会的属性和职责,以下说法错误的是()。A.是社会团体法人B.依法办理非
3、公开募集基金的登记、备案C.以公司形式设立D.是股权投资基金行业的自律性组织【答案】 C6. 【问题】 ()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障等服务。A.信息系统维护服务B.信息系统安全服务C.信息系统升级服务D.信息技术系统服务【答案】 D7. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折
4、现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D8. 【问题】 股权投资基金的估值方法不包括( )。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】 B9. 【问题】 关于股权投资基金参与被投资企业的公司治理,以下表述错误的是( )。A.根据投资协议约定的保护性条款,对可能损害投资机构权益的决策行使一票否决权B.定期对被投资企业进行内部和外部访谈C.行使优先股或债券的转换权利,增加在股东大会或董事会的话语权,从而实施更有力的监控D.直接参与被投资企
5、业股东(大)会、董事会和监事会【答案】 B10. 【问题】 ( )指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。A.反摊薄条款B.保护性条款C.回售权条款D.董事会席位条款【答案】 D11. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 进行股权投资的最终目标是( )。A.实现项目的成功退出B.了解被投资企业经营运作情况C.提升被投资企业自身价值D.对被投资企业进行的项目监控活动【答案】 A1
6、3. 【问题】 私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指()。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】 A14. 【问题】 ( )是指将投资项目多项未来金额(比如现金流量或收入和支出)换算成一项当前金额(折现)的估值方法。A.成本法B.收益法C.市场法D.收入法【答案】 D15. 【问题】 近年来,母基金二级投资业务的比例不断增加,主要基于以下()原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 关于创业投资基金的运作的特点,说法不正确的是( )。A
7、.主要是未上市成长性创业企业B.直接采取控股性投资C.以基金的自有资金进行投资D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】 B17. 【问题】 股权自由现金流等于( )。A.净利润+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出+新增付息债务-债务本金的偿还B.营业现金净流量-净经营性长期资产总投资+(税后利息费用-净金融负债增加)C.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加D.税后经营利润-折旧与摊销-经营营运资本增加-(净经营性长期资产增加+折旧与摊销)【答案】 A18. 【问题】 2013年6月,中央编办发出(),明确中国证券监督管理委
8、员会统一行使股权投资基金监管职责。A.关于私募股权基金宙核职责分工的通知B.关于私募股权基金管理职责分工的通知C.关于私募股权基金监管职责分工的通知D.关于私募股权基金备案职委分工的通知【答案】 B19. 【问题】 股权投资基金设立完成后,应在( )办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B20. 【问题】 以下关于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率
9、下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B21. 【问题】 就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是( )。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】 B22. 【问题】 甲股权投资基金拟对处于创业早期的某生物医药企业进行业务尽职调查,业务尽职调查阶段重点关注的内容是( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点,说法错误的是()。A.整体即是各部分的简单相加B.整
10、体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A24. 【问题】 设立外商投资创业投资企业,应满足我国关于()等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 股权投资基金公司的( )负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】 B26. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是( )。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数
11、据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】 C27. 【问题】 公司型股权投资基金章程必备条款包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是( )。A.个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D29. 【问题】 下列资产类别中收益期望值从低到高的顺序是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A30. 【问题】 相对估值法中,( )倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值息税折旧摊销前利润
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