2022年全省证券投资顾问自我评估模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D4. 【问题】 下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展

2、阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B5. 【问题】 下列关于道氏理论的主要原理,说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 行业生命周期分为（ ）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A8. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。

3、关于这两项方法的说法正确的是（）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B9. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D10. 【问题】 中国证监会颁布的关于发布证券硏究报告暂行规定中对证券硏究报告发布机构做出相关要求A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B12

4、. 【问题】 产业作为经济学的专门术语，有更严格的使用条件，产业一般具有（ ）特点。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 下列关于Stata的说法,正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 家庭的生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种？（）A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 对于消费型企业，所属的风

5、险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B19. 【问题】 关于资本资产定价模型中的系数，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C20. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题

6、】 下列方法中（ ）是当前最为流行的企业价值评估方法。A.现金流量贴现法B.相对比较法C.经济増加值法D.重置成本法【答案】 A23. 【问题】 假设某项交易的期限为125个交易日，并且只在这段时间占用了所配置的经济资本，此项交易对应的RAROC为4%，则调整为年度比率的RAROC等于（）。A.6.28%B.7.43%C.7.85%D.8.16%【答案】 D24. 【问题】 证券产品选择的步骤是（）。A.了解客户信息确定投资策略分析证券产品B.确定投资策略分析证券产品调整投资策略C.确定投资策略了解证券产品的特性分析证券产品D.了解客户信息了解证券产品的特性确定投资策略【答案】 C25. 【问

7、题】 证券市场的供给主体包括（）。A.B.C.D.【答案】 A26. 【问题】 从生命周期的角度来看，下列属于成熟期家庭特征的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C27. 【问题】 个人生命周期可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C29. 【问题】 税务规划的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实

8、现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A33. 【问题】 下列关于保险规划目标中，风险保障的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D35. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求有（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 经济周期的衰退、复苏、过热、滞胀4个阶段中，下列属于复苏阶段的特征的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C39. 【问题】 套利定价模型的应用（）A.B.C.D.【答案】 D