2022年吉林省期货从业资格自测预测题63.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。 A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】 C2. 【问题】 某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意C.应当根据章程的规定进行提名和聘任D.应当由股东会作出决议【答案】 D3. 【问题】 为确定大豆的价格(y)与大豆的产量(x1)及玉米的价格(

2、x2)之间的关系，某大豆厂商随机调查了20个月的月度平均数据，根据有关数据进行回归分析，得到表3-1的数据结果。 A.y=42.38+9.16x1+0.46x2B.y=9.16+42.38x1+0.46x2C.y=0.46+9.16x1+42.38x2D.y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A4. 【问题】 下列构成交割违约的情形是( )。A.在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单B.在交割日，期货交易所未向卖方期货公司交付标准仓单C.在交割日，买方期货公司向期货交易所账户交付足额货款D.在交割日，买方期货公司未向卖方期货公司交付足额货款【答案】 A5. 【问题】 某

3、汽车公司与轮胎公司在交易中采用点价交易，作为采购方的汽车公司拥有点价权。双方签订的购销合同的基本条款如表73所示。 A.880B.885C.890D.900【答案】 D6. 【问题】 小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（ ）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程

4、序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】 D7. 【问题】 根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】 A8. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。A.自身利益优先;先开发的客户利益优先B.自身利益优先;公平对待C.客户利益优先;公平对待D.客户利益优先;先开发的客户利益优先【答案】 C9. 【问题】 期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。A.数量

5、优先B.规模优先C.时间优先D.价格优先【答案】 C10. 【问题】 进人21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮反应了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类（）为代表的非标准化交易大量涌现。A.奇异型期权B.巨灾衍生产品C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具【答案】 A11. 【问题】 未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年；二万元以上

6、二十万元以下【答案】 B12. 【问题】 证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】 D13. 【问题】 期货交易所联网交易的，应当（）。A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会C.经中国证监会批准D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】 A14. 【问题】 根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别

7、是（）。A.C4B.C5C.C3D.C7【答案】 B15. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责( )。A.期货公司的日常经营管理B.审议期货公司的对外投资计划C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查D.监督期货公司其他高级管理人员【答案】 C16. 【问题】 期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。A.提供期货市场信息B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.不以本人名义从事期货交易D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】 B17. 【问题】 甲是某期货公司客户。某日结算时，甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比

8、例低于期份公司收取的保证金比例，期货公司像甲追加保证金通知。次日甲未追加保证金，期货公司末对其持仓进行强行平仓。下列表述中正确的是（）,A.如果甲的账户因次日继续持仓扩大了损失.期货公司应当承担主要赔偿责任B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓C.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易D.期货公司次日可以按照明货经纪合同约定对甲进行强行平仓【答案】 D18. 【问题】 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。 A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议C.净资本等指

9、标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】 D19. 【问题】 下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险【答案】 C

10、20. 【问题】 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（ ）交易日。A.4个B.5个C.3个D.2个【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）等监管或处罚措施。 A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.暂停开户【答案】 ABCD2. 【问题】 期货从业人员受到中国期货业协会下列哪些纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训（ ）。A.训诫B.公开谴责C.暂停从业资格D.警告【答案】 ABC3. 【问题】 当前股票价格为2

11、0元，无风险年利率为10%（连续复利计息），签订一份期限为9个月的不支付红利的股票远期合约（不计交易成本）。据此回答以下两题。A.20.5B.21.5C.22.5D.23.5【答案】 AB4. 【问题】 中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据【答案】 ABCD5. 【问题】 外汇期货交易一般可分为( )。A.外汇期货套期保值

12、交易B.外汇期货套利交易C.外汇期货投机交易D.外汇期货远期交易【答案】 ABC6. 【问题】 在进行外汇远期交易时，交易双方将按约定的（）进行交易。A.时间B.币种C.金额D.汇率【答案】 ABCD7. 【问题】 共用题干A.期权到期前的任何交易时间，期权买方都可以执行期权，但必须在芝加哥时间下午6.00前通知结算所B.期权执行结果将转为标的期货头寸C.实值期权在最后交易日将被自动执行D.实值期权在最后交易日可以不执行【答案】 ABC8. 【问题】 上海期货交易所上市的期货品种包括（ ）等。A.铜B.镍C.锌D.铅【答案】 ABCD9. 【问题】 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有(

13、 )。A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统【答案】 ABCD10. 【问题】 下列关于看跌期权的说法，正确的是（ ）。A.看跌期权是一种买权B.看跌期权的卖方履约时，按约定价格买入标的资产C.看跌期权是一种卖权D.看跌期权的卖方履约时，按约定价格卖出标的资产【答案】 BC11. 【问题】 法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当（ ）。 A.根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建

14、立健全内部控制和风险管理制度B.对自身的内部控制能力进行客观评估C.对自身的风险管理能力进行客观评估D.审慎决定是否参与金融期货交易【答案】 ABCD12. 【问题】 期货公司应当按照中国证监会的规定对分支机构实行（）和会计核算，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A.统一结算B.统一风险管理C.统一资金调拨D.统一财务管理【答案】 ABCD13. 【问题】 期货价差套利交易的作用包括（ ）。A.提高了履约率B.使不同期货合约价格之间的价差趋于合理C.规避了现货价格波动风险D.有助于提高期货市场的流动性【答案】 BD14. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不

15、当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，可以不向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】 ABD15. 【问题】 根据最高人民法院最高人民检察院关于办理操纵证券期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释，可以认定为刑法，“以其他方法操纵证券，期货市场”的行为包括（）A.不以成交为目的，频繁申报、撤单，误导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格，并进行与申报相反的交易或者谋取相关利益的B.利用虚假或者不正确的重大信息，诱导投资者做出投资决策，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，并进行相

16、关交易或者或者谋取相关利益的C.通过策划，实施资产收购，误导投资者做出投资决策，影响证券交易价格或者证券交易量，并进行相关交易或者谋取相关利益的D.通过囤积现货，影响特定期货品种市场行情，并进行相关期货交易【答案】 ABCD16. 【问题】 下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有（）。A.了解投资者的标准、方法和流程B.了解产品或服务的标准、方法和流程C.适当性匹配的标准、方法和流程D.执行投资者适当性管理内部制度的保障措施【答案】 ABCD17. 【问题】 外汇掉期交易的特点包括（ ）。A.进行利息交换B.不进行利息交换C.前后交换货币使用不同汇率D.一般为1年以内的交易

17、【答案】 BCD18. 【问题】 下列关于价差套利的说法中，正确的有()。A.价差交易是指利用期货市场上不同合约之间的价差进行的套利交易B.与投机交易不同，在价差交易中，交易者不关注某一期货合约的价格向哪个方向变动，而是关注相关期货合约之间的价差是否在合理的区间范围C.如果价差不合理，交易者可以利用这种不合理的价差对相关期货合约进行方向相反的交易，等价差趋于合理时再同时将两个合约平仓来获取利益D.在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行方向相反的交易【答案】 ABCD19. 【问题】 看涨期权多头和空头损益平衡点的表达式为（ ）。 A.看涨期权多头损益平衡点=标的资产价格+权利金B.看涨期权

18、空头损益平衡点=标的资产价格+权利金C.看涨期权多头损益平衡点=执行价格+权利金D.看涨期权空头损益平衡点=执行价格+权利金【答案】 CD20. 【问题】 在人民币升值预斯下，该公司的美元风险敞口较大主要因为（ ）。A.其预留美元现汇的行为可能对其自身贸易有利，但从金额来看未必合理B.公司对未来汇率走势并不清晰C.对外汇风险管理工具认识不足D.财务配套方面并没有做好准备【答案】 ABCD20. 【问题】 丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想

19、用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（ ）。A.3200万元B.3000万元C.2800万元D.3100万元【答案】 C21. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B22. 【问题】 下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办

20、理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】 A23. 【问题】 会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。A.均等份额B.不同份额C.不同规模D.各种份额【答案】 A24. 【问题】 期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景B.风险偏好C.收入状况D.投资目标【答案】 D25. 【问题】 2

21、010年，我国国内生产总值(GDP)现价总量初步核实数为401202亿元，比往年核算数增加3219亿元，按不变价格计算的增长速度为104%，比初步核算提高01个百分点，据此回答以下两题93-94。 A.4B.7C.9D.11【答案】 C26. 【问题】 基于三月份市场样本数据，沪深300指数期货价格（Y）与沪深300指数（X）满足回归方程：Y=-0.237+1.068X，回归方程的F检验的P值为0.04.对于回归系数的合理解释是：沪深300指数每上涨一点，则沪深300指数期货价格将（）。A.上涨1.068点B.平均上涨1.068点C.上涨0.237点D.平均上涨0.237点【答案】 B27.

22、【问题】 期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A28. 【问题】 ( )定义为期权价格的变化与利率变化之间的比率，用来度量期权价格对利率变动的敏感性，计量利率变动的风险。A.DeltaB.GammaC.RhoD.Vega【答案】 C29. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银

23、行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B30. 【问题】 期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A.财政部B.中国证监会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货交易所【答案】 B31. 【问题】 期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A.5B.10C.15D.20【答案】 D32. 【问题】 下列关于期货公司风险监控指标标准的表述中，正确的是（ ）A.净资本与风险资本准备的比例不得低于120B.净资本与净资产的比例不得低于40C.负债与净资产的比例不得高于

24、100D.净资本不得低于人民币3000万元【答案】 D33. 【问题】 如表25所示，投资者考虑到资本市场的不稳定因素，预计未来一周市场的波动性加强，但方向很难确定。于是采用跨式期权组合投资策略，即买入具有相同行权价格和相同行权期的看涨期权和看跌期权各1个单位，若下周市场波动率变为40，不考虑时间变化的影响，该投资策略带来的价值变动是（）。 A.5.92B.5.95C.5.77D.5.97【答案】 C34. 【问题】 国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.对期货公司进行现场检查C.限制违法行为人的人身自由D.复制与被调查事件有关的

25、财产权登记资料【答案】 C35. 【问题】 中国期货业协会依法对期货从业人员实行（）。A.备案管理B.自律管理C.行政管理D.全面管理【答案】 B36. 【问题】 7月中旬，某铜进口贸易商与一家需要采购铜材的铜杆厂经过协商，同意以低于9月铜期货合约价格100元吨的价格，作为双方现货交易的最终成交价，并由铜杆厂点定9月铜期货合约的盘面价格作为现货计价基准。签订基差贸易合同后，铜杆厂为规避风险，考虑买入上海期货交易所执行价为57500元吨的平值9月铜看涨期权，支付权利金100元A.57000B.56000C.55600D.55700【答案】 D37. 【问题】 期货公司应当（）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。A.1个月B.三个月C.半年D.一年【答案】 C38. 【问题】 期货交易所以其全部财产承担（）责任。A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A39. 【问题】 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.国务院期货监督管理机构和财政部门B.中国期货业协会和财政部门C.期货交易所和财政部门D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定【答案】 A