2022年全国证券从业自我评估提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下（）属于应重点监控的异常交易行为。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。A.股东B.监事C.高级管理人员D.债权人【答案】 A3. 【问题】 关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议C.公司发行债券募集的资金，可

2、以用于弥补亏损和非生产性支出D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】 B4. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（）种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B5. 【问题】 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均须在各网点所在地（）备案。A.中国人民银行B.省级人民政府C.省级发展改革部门D.省级财政厅【答案】 C6. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以（）年以下有

3、期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上（）万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 某公司想设立证券登记结算机构。该公司自有资金1亿元，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施，也符合国务证券管理规定的其他条件。是否可以设立证券登记结算机构（ ）。A.是B.是，证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样C.需要先由国务院证券监督管理机构审批D.否【答案】 D8. 【问题】 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（）。A.、

4、B.、C.、D.、【答案】 A10. 【问题】 根据中华人民共和国证券法的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 期货交易管理条例规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（）。A.违反规定收取手续费的B.涉及重大诉讼、仲裁C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的【答案】 B12. 【问题】 以下属于私募基金合格投资者的有（）。A.B.C.D.以上都不属于【答案】 A13. 【问题】 擅自公

5、开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.五十万元以上五百万元以下B.六十万元以上六百万元以下C.七十万元以上七百万元以下D.八十万元以上八百万元以下【答案】 A14. 【问题】 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（）备案A.证券业协会B.法院C.国务院证券监督管理机构D.中央人民银行【答案】 C15. 【问题】 证券金融公司的资金，可以用于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B16. 【问题】 按照证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（）。A.B

6、.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务B.土地使用权C.货币D.知识产权【答案】 A18. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A.50B.60C.80D.100【答案】 B19. 【问题】 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之（）以上股份的股东、董事、监事、高

7、级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】 D20. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，违法获利1万元。应处以（ ）万元罚款。A.1B.5C.60D.100【答案】 B21. 【问题】 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报

8、表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A.2B.3C.5D.8【答案】 C22. 【问题】 证券公司将自有资金投资于（），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。A.权证B.上市股票C.国债D.债券基金【答案】 C23. 【问题】 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 下列属于证券公司章程中重要条款的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（）。A

9、.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试【答案】 C26. 【问题】 下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法，表述正确的是（ ）。A.行政清理是被处置证券公司破产清算的前置程序B.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果，可以由任意会计师事务所审计C.行政清理组清理被撤销证券公司账户的结果无须报国务院证券监督管理机构认定D.地方财政部门可以做出撤销证券公司的决定【答案】 A27. 【问题】 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（）决议。A.股东会或股东大会B.董事会C.监事会D.职工代表大会【

10、答案】 A28. 【问题】 证券法规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（）。A.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况C.公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动D.持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化【答案】 D29. 【问题】 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产

11、混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得不足100万元的，处以（）罚款。A.5万元以上30万元以下B.5万元以上50万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 D30. 【问题】 根据合伙企业法，关于合伙企业概念的要素，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息不包括（）。A.基本情况B.高级管理人员的家庭成员的薪酬状况C.参股及控股情况D.高级管理人员薪酬和其他有关信息。【答案】 B32. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A

12、.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A35. 【问题】 期货交易管理条例第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。A.期货公司B.期货保证金存管银行C.非期货公司结算会员D.期货交易所【答案】 D

13、36. 【问题】 根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C38. 【问题】 以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。A.证券公司业务授权应当采用书面形式B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施【答案】 B39. 【问题】 公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（）进行专项考核。A.、B.、C.、D.、【答案】 D